一帶一路水權交易試點研究
——以哈薩克斯坦為例

李 晨 王嘉豪

水資源作為基礎性的自然資源和戰略性的經濟資源，對經濟社會建設有根本性的影響。“一帶一路”沿線國家淡水資源嚴重短缺，2015年其人均可再生內陸淡水資源為6536立方米,僅為世界平均水平的71%，而且水生產率低、農業耗水量大等問題突出。隨著人口的增加、城市化進程，水資源安全問題將成為“一帶一路”沿線國家發展的核心問題。

一、水資源短缺的原因和主要表現

哈薩克斯坦是一帶一路的重要沿線國家之一，正面臨著嚴峻的水資源短缺問題，緩解水資源短缺問題將有利于中哈開展一帶一路合作。而導致該問題的原因分為自然原因和人為原因。自然原因為地處亞歐大陸深處，大部分區域為溫帶大陸性氣候，氣候干燥，降水稀少，植被覆蓋率低，風沙災害頻發。人為原因為隨著國家工業不斷發展，且主要集中在低端高耗能產業，水資源匱乏與環境污染問題日益嚴重。

哈薩克斯坦的水資源問題主要表現為：第一，水資源匱乏。最近五十年來，哈薩克斯坦的水資源已經減少了2000萬立方米，而這個過程還仍在加速。第二，水資源缺少導致的荒漠化加劇。哈薩克斯坦荒漠和半荒漠占領土面積的百分之六十，表現為草地退化、植被減少等，進而導致沙塵暴災害頻發。第三，水資源開發方式落后且利用率低。一方面，其開發方式落后，水利基礎設施、灌溉體系、供水體系等老化嚴重。另一方面，哈薩克斯坦的用水效率低，單位GDP耗水量是970立方米/萬美元，在農業表現為節水技術普及率低，在工業取水中，運輸途中損耗大，而且只有20%的企業應用循環水系統，造成水資源的巨大浪費。

二、水銀行機制概述

水銀行是在國家水的行政主管部門宏觀調控下建立的，把水資源的賣方與買方集中在一起的購銷中介機構。水銀行就是把水當成貨幣，多余的部分可以儲存起來，需要時可以取出，從而解決水資源時間、空間分配不均的問題。因此，水銀行制度是指擁有特定水的使用權的個人或組織按照合理的運作模式將多余的水存入水銀行獲取收益，需水方在需要時只需要付款即可獲得水使用權的制度。傳統水資源管理的參與方主要是供水企業和用戶，水用戶只有水的使用權，沒有水的支配權，因此這只是一種形式上的水權。但在水銀行制度下，符合法律規定的特定水用戶不僅可以轉讓或者買賣水，還可以享受水銀行為水用戶提供的其他創新服務。

三、一帶一路水權交易設計方案

水資源復雜多變的交易環境需要與之相適應的交易形式，根據水權是否存在爭端，將水權的交易形式進行分類。由于哈薩克斯坦工農業用水量巨大，且短期內不存在水權爭端，之前的政府介入引導水資源分配收效甚微。在此背景下，大區域市場化水資源交易——水銀行，是解決哈薩克斯坦用水難、調水難、用水貴的最好方法。

（一）水銀行的優先試點地區

我們將水銀行擬設在阿拉木圖市，該市位于伊犁河支流經過的人工灌溉綠洲中，由于水源相對較為充足，其灌溉農業較為發達，但在農業用水利用中水資源浪費問題嚴重，同時該市以石油、采礦、煤炭工業為主，工業需水量巨大且存在利用率低的問題。阿拉木圖市長葉西莫夫稱，2013年，阿拉木圖工業、交通、電信、貿易和服務業均快速增長，其地區生產總值約6.4萬億堅戈（1美元=155.3堅戈），與2012年相比增長7%以上。

（二）水銀行的管理模式

1.職責劃分方式

阿拉木圖水銀行職責分管采用政府垂直管理模式，即當地水銀行與當地水利局屬于平行機構，受中央政府直接管轄。水利局主要負責存取水可行性審查，判斷用戶所在的流域是否具備能夠存取水的條件，水銀行主要對水用戶進行主體審查并備案管理，監督水交易的全過程。平級式管理模式的好處是：第一，水銀行相關定價由市場決定，不受當地政府影響。第二，便于國家對水價進行控制。第三，使當地水利局和水銀行形成相互監督關系。

2.用水需求管理方式

將用水需求從宏觀到微觀層面分為跨流域層面、流域層面、用戶層面，政府需要對交易進行嚴格監管，禁止跨區域或跨流域的用水戶私下進行直接交易，水銀行應對交易過程全程監督，包括資格審查、儲存檔案等。不同流域或區域的交易審查最為嚴格，需要審慎考察交易必要性和可行性，此外交易雙方的資格認證也比較復雜。同一流域或區域在滿足原則要求、資料審查、交易許可等條件后，即可進行水權交易，相對比較自由，此外，對交易的時間應嚴格規范，不能超出出售方獲得取水許可限制年限。

3.水權交易方式

用水戶在和水銀行協商選擇合適交易方式后，可以將節余的水權通過三種方式出售：一是直接出售給水銀行，二是委托水銀行進行交易。三是在水銀行的監管下，買賣雙方直接進行交易。為了讓市場實現充分自由化，用戶有更大的選擇空間，第三種方式是必不可缺的，能夠激發市場活力，防止市場壟斷。

（三）水銀行交易流程

首先用戶和水銀行自主選擇交易方式，確定交易方式后，交易雙方提出交易申請并提交相關材料交由水銀行審核，提交的材料包括交易雙方的身份、交易的水量水質狀況、取水許可等。除了對提交材料的真實性進行審查外，還應審查其是否符合原則要求和管理規定等。若審查不通過，應及時通知雙方并告知不可行的原因；若審查通過，則應根據水量損失折算轉讓后的實際取水量。雙方交易后，要對交易的水價、類型、方式等進行登記備案，為后續管理提供可靠支撐。除了市場和社會監督外，水行政主管部門應對其主管地區的水權交易負有監管和宏觀調控的職能。

一帶一路水權交易試點研究成果在中亞的“一帶一路”沿線國家有巨大的應用價值，能為當地基礎設施建設提供堅實保障，有利于推動我國“一帶一路”戰略在中亞各國的實施，實現我國和中亞各國的雙贏。

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