企業冗員、行業競爭與企業創新

翟曉瑜 楊鳳勤

【摘 要】面對中國經濟發展轉型期的發展特點，充分發掘人力資源進行積極的創新探索是企業實現發展的力量來源。文章選取2010—2016年滬深A股上市公司作為研究對象，采用學術界認可的冗員指標研究了中國制造業上市公司冗員情況。研究結果表明非國有企業冗員顯著地正向影響企業的創新能力；通過構建行業競爭指標研究發現，行業競爭是企業創新的動力。

【關鍵詞】企業冗員；行業競爭；企業創新；組織資源

一、引言

本文從中國制造業上市公司的角度出發，來研究企業冗員與企業創新的關系。基于代理理論，企業冗員并非只存在與國有企業，非國有企業同樣要在一定程度上擔負起社會責任。其次，人力資源區別于其他組織資源具有主觀能動性，其對企業創新的影響值得我們去探索。行業內的競爭作為一種有效的外部約束與激勵機制，使得企業的管理層在此機制下更有動力調動冗員資源應對競爭。文章試圖解釋企業冗員對企業創新的影響，以及通過行業競爭來作為中介變量對二者的關系加以解釋。

二、文獻回顧、理論分析與研究假設

（一）文獻回顧

冗員從經濟學角度可以理解為是進行無效勞動或者是進行負效勞動的企業人員。國有企業作為國家的資產，要承擔政策性任務。一些學者研究得出企業冗員對企業的發展存在負面影響的結論。嚴鵬程（1996）研究發現企業冗員使國企承擔過多工資成本，進而會導致企業出現資金短缺的問題。新作義、馮進路（2003）研究發現企業存在冗員，會導致企業沒有足夠的資金來進行技術創新。而另一些學者則研究表明，企業冗員并非就一定會對企業產生負面影響。李曉翔（2014）以制造業中小企業為研究對象，發現低嵌入式冗員有助于企業進行產品創新，而非嵌入式冗員和高嵌入式冗員不利于企業進行產品創新。人力資源作為組織資源的構成要素之一，組織冗余與企業創新這一主體的文獻可以成為本文的文獻支撐。王亞妮、程新生（2014）研究發現沉淀性冗余積累到一定程度會促進企業的創新，而環境不確定性會增強這種促進關系。解維敏、魏化倩（2016）研究表明組織冗余能顯著地促進企業創新，而市場競爭作為外部約束機制能夠增強二者之間的關系。

從以上文獻可以得出企業冗員對于企業造成的影響存在很大的分歧，大多數文獻是從國有企業的角度展開研究，并且把關注點放在什么因素會導致企業冗員以及企業冗員給企業績效造成的影響上。通過組織冗余與企業研發投入等文獻分析可得組織冗余對企業創新具有一定的促進作用，而這一促進作用從跟細化的角度出發是否同樣存在值得學術界研究。本文試圖從組織資源的人力資源這一要素出發，來研究企業冗員對企業創新的促進作用。

（二）理論分析與假說提出

企業作為一個整體，需要通過團結協作才能實現目標。根據代理理論，在企業這個復雜的組織結構中，存在所有者和實際經營者的分離、任務的具體實施者與監管者產生了的分離。當處于不同地位的人員的經濟利益發生分歧時，往往會產生代理問題。如高管憑借自己的位置謀取私利，員工希望獲取勞動報酬存在消極怠工。即使企業的人力資源部門能夠根據企業的規模以及業務的需要合理的配備人員，但代理問題產生的冗員現象仍然存在。根據組織資源理論，豐富的資源可以為企業的發展提供堅實的后盾，讓企業更有底氣去應對內外部環境的變化。企業資源的稀缺性和無法仿制性等是企業核心競爭能力的來源，作為資源的人力資源毫無疑問是具有價值的，同時由于人的知識和技能是由隱性和顯性兩部分構成的，所以每一位員工都是獨特的。企業可以通過組織人力資源學習、管理，為員工提供成長為稀缺資源創造機會，為企業進行創新奠定資源基礎。由此提出假說1：

H1：企業冗員為企業創新奠定資源基礎，增強創新能力，促進企業創新。

相比于內部治理機制，行業競爭這種外部治理機制更能夠讓企業所有者、管理者以及員工產生努力的動力。根據波特競爭力量理論，行業中的競爭者是企業現階段最為重要的競爭來源，決定企業生存的命脈。一旦企業在競爭中失敗所有者將會損失慘重、管理層會因為管理不善這一負面影響難以尋找更好的工作崗位、而員工會因此失業。因此，行業競爭作為一種有效的外部治理機制，使得股東與治理層、企業與員工等的代理問題得到緩解。并促使著管理層更有動力開發企業冗余資源去通過研發投入等發展戰略贏得企業也生存與發展的競爭。由此提出假說2：

H2：行業競爭會正向調節企業冗員與企業創新之間的關系

三、研究設計

（一）樣本選擇及數據來源

本文選取上海證券交易所2010—2016滬深A股上市公司的數據為研究樣本，并剔除 ST 公司、數據缺失的公司以及金融公司。為了控制極端值影響，在研究行業競爭程度與企業創新能力時，對變量進行了縮尾處理，本文所有數據均來自 CSMAR 數據庫、WIND數據庫和手工收集。

模型設定。為計算企業冗員，本文借鑒薛云奎和白云霞（2008）研究方法，構建如下模型。

R _D：年度研發總支出；NEL：未實際雇員與期望雇員之差，企業冗員虛擬變量；其余解釋變量為控制變量。在模型2中NEL的系數α1如果顯著為正，則表明企業冗員對企業創新具有顯著的促進作用。

R _D=α0+α1NEL+α2HHIi，t+α3NEL*HHIi，t+α4size+α5F_Asseti，t

+α6S_Grouthi，t +α7TobinQi，t + α8agei，t +α9Levi，t +α10R OAi，t （3）

模型3檢驗企業冗員對企業創新促進的行業競爭效應模型，變量選取與模型2相同，HHI用制造業行業中前四大企業的營業收入占行業總收入的比值來表示行業競爭程度。為了更好理解，文章在處理中將HHI取負值，如果過HHI的系數α3顯著為正則表明企業冗員促進企業創新的深層原因是行業競爭。

四、實證結果分析

回歸結果

結果分析

由表1回歸結果知，模型1未加控制變量顯示企業冗員正向顯著促進企業創新；模型2通過進一步控制影響企業創新的控制變量以及去除極端值后，企業冗員對企業創新的解釋力度得到顯著提升。模型3將行業競爭這一中介變量加入之后，顯示行業競爭確實會正向促進企業創新，但是并沒有得到其調節企業冗員與企業創新之間的關系的證據。

在此基礎上文章通過改變研發投入的計算方法以及替換行業競爭指標進行穩健性檢驗，結果與上述結論基本一致。

五、研究結論與啟示

文章將企業冗員與企業創新的驅動因素兩個關鍵研究主題結合，探究了企業冗員對其創新的影響及其作用機制。檢驗表明，企業冗員促進了企業創新，企業冗員的這種促進作用只對非國有企業具有顯著的促進作用。進一步研究發現，這種促進作用源自于非國有企業身處競爭的行業中，只有不斷的創新，才能充分調動勞動資源，獲得長久的競爭能力。啟 示，國家在進行資源分配時要建立公平機制，讓外部競爭成為國企動力。

（安陽工學院，河南 安陽 455000；河南財經政法大學，河南 鄭州450000）

參考文獻：

[1]嚴鵬程.國有大中型企業中的冗員危害與治理[J].經濟科學，1996（1）

[2]辛作義.馮進路.冗員、政府干預與國有企業創新的實證分析[J].河南大學學報（社會科學版），2003（1）.

[3]李曉翔.冗員與中小企業產品創新關系—創導機制與情境因素研究[J].科學學研究，2014（8）.

[4]王亞妮.程新生.環境不確定性、沉淀性冗余資源與企業創新——基于中國制造業上市公司的經驗證據[J].科學學研究，2014（8）.

[5]薛云奎.白云霞.國家所有權、冗余雇員與公司業績[J].管理世界， 2008， （10）.

[6]解維敏.魏化倩.市場競爭、組織冗余與企業研發投入.中國軟科學， 2016， （08）.