影響因素、知識優勢與創新績效
——基于產業創新生態系統視角

李其瑋,顧　新，趙長軼

(1.四川大學商學院，四川　成都　610064；2.四川大學創新與創業管理研究所，四川　成都　610064；3.四川大學軟科學研究所，四川　成都　610064)

產業創新生態系統建設尚處于初級階段，其如何利用各種資源形成獨特知識優勢，實現卓越的創新績效，是產業創新領域的一個重要課題。本研究構建產業創新生態系統知識優勢及其影響因素與創新績效關系的研究模型，以成都高新區及四川天府新區高新片區18個行業為調查對象，實證分析了5項影響因素、3類知識優勢對創新績效的作用機理，有利于指導產業創新生態系統的管理創新實踐。

1　文獻評述與研究假設

1.1　產業創新生態系統視角下的知識優勢及其構成

知識優勢理論源自競爭優勢來源的研究延展，初時多被看作一種核心能力[1]或基于知識的競爭優勢[2]。21世紀，更多學者對知識鏈[3]、產業集群[4]知識優勢進行了探索。產業創新生態系統作為產學研合作、產業鏈整合、市場化應用及與創新環境間開放、復雜系統[5]，其知識優勢是優于對手、可持續、更能帶來利潤或效益的優勢知識與技能[6]。學術界對知識優勢的構成尚未形成共識，部分學者從知識存量和流量、無形資產、轉化為產品和服務的知識優勢、知識共享和知識創造[3,7]等多角度展開了研究，得出了一些有價值的結論。李其瑋等將產業創新生態系統知識優勢分為3種類型：專有性知識優勢(創造性智力知識成果)、成本領先知識優勢(低成本知識協同)、利益領先知識優勢(利潤或效益更優的知識市場化應用)[6]，其中，同一系統可能具備其中 1～2類知識優勢，也可能具備全部3類知識優勢。因此提出假設H1：產業創新生態系統知識優勢由專有性知識優勢、成本領先知識優勢和利益領先知識優勢構成。

1.2　產業創新生態系統視角下知識優勢的影響因素及其對知識優勢的作用

鑒于現有文獻難以直接提取產業創新生態系統知識優勢的關鍵影響因素，本研究借鑒Judy Estrin[8]關于創新生產、整合和應用群落劃分，對產學研合作、產業鏈整合及市場化應用相關文獻進行歸納，萃取共同影響因素：①影響產學研合作因素包括利益分配、知識吸收能力、政府資助力度、產業合作規模、信任、知識異質與互補、社會資本、知識外化(編碼化)等；②影響產業鏈整合要素包括知識互補性、信任與承諾、網絡關系、知識轉移與共享等；③影響知識市場化應用因素有知識價值、關系資本、產業水平、知識吸收[9]等。通過訪談成都市高新區、天府新區高新片區部分中高層管理者，運用預調研對影響因素進行初步探索性因子分析，歸納出5類重要影響因素：

(1)知識因素：含知識互補[10]、外化[11]和價值。知識互補與知識勢差相關，互補程度越高，知識融合越有效，利于生成成本領先知識優勢；知識外化將內隱知識顯性化，便于成員間轉移、吸收與共享，生成新知識成果，帶來專有性知識優勢；知識資產的科學與商業價值越高，取得市場優勢地位的可能性越大，越易形成利益領先知識優勢。因此提出假設H2-1：知識因素對專有性知識優勢有顯著正向影響；H2-2:知識因素對成本領先知識優勢有顯著正向影響；H2-3:知識因素對利益領先知識優勢有顯著正向影響。

(2)能力因素：含知識吸收、轉移和利用。系統將外部知識轉化為自身知識的能力越強，隱性知識溢出越多，搜索及獲取外部知識的有效性越高，有利于形成專有性知識優勢；知識傳遞暢通性與知識接收有效性影響成員間知識流量、流速與整合成本[12]，關系到成本領先知識優勢能否達成；系統對現有或已知技術知識的應用能力越強，越易提升知識價值，形成利益領先知識優勢。因此提出假設H3-1：能力因素對專有性知識優勢有顯著正向影響；H3-2：能力因素對成本領先知識優勢有顯著正向影響；H3-3：能力因素對利益領先知識優勢有顯著正向影響。

(3)社會資本：含結構、關系和認知[13]，即網絡關系、相互信任和共同愿景。成員間網絡連接越緊密，越利于知識融合與創新[14]，生成新的專有性知識；組織間信任文化、規范和認同程度越高，知識開發、共享成本越低[15]，利于形成成本領先知識優勢；明晰、統一的法則、敘事規則，利于形成穩固的知識戰略聯盟，通過密切合作占領優勢市場，獲得利益領先知識優勢。因此提出假設 H4-1:社會資本對專有性知識優勢有顯著正向影響；H4-2:社會資本對成本領先知識優勢有顯著正向影響；H4-3:社會資本對利益領先知識優勢有顯著正向影響。

(4)利益因素：含資源調配、利益分配[16]、知識產權保護。系統對人、財、知識等重要資源及R&D投入的調配越科學，知識整合成本越低，越易形成成本領先知識優勢；對既得利益、預期利潤及知識價值分配越均衡，成員間合作越緊密，越利于新知識產生和知識的經濟價值實現；通過全面知識產權戰略[17]，核心知識產權于系統內實現共享、系統外形成保護圈，使知識產權更快獲得市場主動權，獵取壟斷利潤，產生利益領先知識優勢。因此提出假設H5-1:利益因素對專有性知識優勢有顯著正向影響；H5-2:利益因素對成本領先知識優勢有顯著正向影響；H5-3：利益因素對利益領先知識優勢有顯著正向影響。

(5)外部環境：含政策、產業和市場環境，分別用政府支持與投入、產業合作規模(集聚度)[18]、市場集中度(競爭壓力)表征。政府資助力度越強，產學研合作與產業鏈整合的效率越高，利于形成專有性和成本領先知識優勢；產業鏈上下游企業合作規模越大、集聚度越高，更易于降低知識協同成本，利于獲取成本領先知識優勢；市場競爭壓力越大，越利于系統實施市場顧客導向及跨組織協調，增強利益領先知識優勢的掠取意愿。因此提出假設 H6-1:外部環境對專有性知識優勢有顯著正向影響；H6-2:外部環境對成本領先知識優勢有顯著正向影響；H6-3:外部環境對利益領先知識優勢有顯著正向影響。

1.3　產業創新生態系統視角下知識優勢對創新績效的驅動作用

部分學者研究表明，產業集群知識共享帶來優勢知識溢出，能提高集群創新績效[19]；科技產業知識管理對創新績效具有顯著正向影響[20]；基于知識優勢的知識配置機制對創新績效影響顯著[21]；知識創造對創新績效具有正向影響[22]。目前知識優勢與創新績效關系研究成果不多，部分研究從側面反映了知識優勢對創新績效的作用。本研究認為，在產業創新生態系統視角下，專有性知識優勢基于獨占性知識成果，形成知識或技術壁壘，更快地搶占市場，帶來壟斷效益；低成本知識優勢通過知識共享與吸收，以更低成本將知識轉化為創新產出；敏銳的市場洞察力及對知識的利用與技術創新績效正相關[23]。因此提出假設 H7-1：專有性知識優勢對創新績效有顯著正向影響；H7-2：成本領先知識優勢對創新績效有顯著正向影響；H7-3：利益領先知識優勢對創新績效有顯著正向影響。

1.4　整體研究框架

本研究以產業創新生態系統視角將5個影響因素、知識優勢3個類型維度和創新績效放入一個框架模型進行研究，如圖1所示。

圖1　理論模型

2　樣本選擇與測度方法

2.1　樣本來源與統計

本研究選取成都市高新區、天府新區高新片區企業、科研院所、中介及金融服務機構、政府機構等為實證對象，于2016年12月至2017年2月，向18個行業、350家單位發出調查問卷 350份，收回有效問卷 278 份，有效回收率79.4%。

2.2　變量測量

鑒于從企業公開數據或訪談中難以收集產業創新生態系統知識優勢、5個影響因素及創新績效的定量測量數據，參照已有文獻，用定性問卷方式進行測量，題項內容主要參考前述文獻并作部分修改，采用Likert 7級量表。其中，5個影響因素分別按照前述包含內容，各用3個題項測量，專有性知識優勢用產生新知識速度、數量和投入產出比3個題項，成本領先知識優勢用知識流動效率、知識協同度、知識融合度3個題項，利益領先知識優勢用科技成果轉化率、知識價值實現收益率2個題項，創新績效用研發成功率、研發速度和工藝流程改進數3個題項測量。

2.3　樣本的信度與效度

(1)信度分析。各變量Cronbach’s α系數在0.865～0.942，全量表Cronbach’s α系數為0.878，問卷信度較高。

(2)效度分析。采用SPSS19.0軟件，通過探索性因子分析法評判問卷結構效度。對知識優勢的類型維度還用AMOS17.0軟件進行驗證性因子分析。

①產業創新生態系統知識優勢的影響因素因子分析。KMO 統計量值為 0.825>0.6,Bartlett檢驗的卡方顯著性為0.000<0.01；經Kaiser 標準化正交旋轉5次得到5個因子，與前述初步探索性因子分析結果一致；5個因子解釋了數據中81.476%的變異。

②產業創新生態系統知識優勢因子分析。KMO 統計量值為 0.812>0.6，Bartlett檢驗的卡方顯著性概率<0.01；經Kaiser 標準化正交旋轉4次得到3個因子，解釋了數據中87.031%的變異(見表1)。

表1　產業創新生態系統知識優勢因子分析結果

以AMOS17.0為分析軟件，構建產業創新生態系統知識優勢驗證性因子分析模型，模型擬合優度評價指標均達到判斷標準，各參數估計具有統計意義。從產業創新生態系統知識優勢模型及各個潛變量標準化因子載荷來看，在p<0.001的顯著性水平下，Q16～Q18能較好地體現“專有性知識優勢(K1)”,Q19～Q21能較好地體現“成本領先知識優勢(K2)”；Q22、Q23能較好地體現“利益領先知識優勢(K3)”。上述統計結果驗證了本研究的假設H1。

③創新績效的因子分析。KMO 統計量值為 0.835>0.6，且Bartlett檢驗的卡方顯著性概率為0.000。通過主成分分析得到1個因子，解釋了數據中69.022%的變異。

(3)Pearson相關分析。各個影響維度變量與知識優勢和創新績效均有顯著的相關關系，且各變量相關系數均未超過0.9，變量之間基本沒有共線性問題。

3　假設檢驗

3.1　結構方程模型分析

用AMOS17.0軟件，構建產業創新生態系統知識優勢及其影響因素與創新績效關系模型，對不顯著的假設路徑進行修正。從修正后假設檢驗模型擬合指標來看，模型整體擬合度較好。修正后結構方程模型的路徑系數及假設檢驗情況見表2。

表2　路徑系數與假設檢驗

4　檢驗結果討論

本研究提出的19條假設16條得到驗證，3條未獲得支持，即H2-3、H5-2、H6-2。

4.1　產業創新生態系統知識優勢類型構成探討

研究結果顯示知識優勢分為專有性知識優勢、成本領先知識優勢和利益領先知識優勢3個因子，很好地驗證了H1。

4.2　知識優勢及其影響因素對創新績效作用機制的結果討論

實證結果表明，產業創新生態系統知識優勢5個影響因素、3類知識優勢對創新績效具有不同的回歸路徑：

(1)知識因素、知識優勢與創新績效。如圖2所示，知識因素通過正向影響專有性和成本領先知識優勢而顯著作用于創新績效。其中，知識價值是最重要因子。高價值知識資產、產學研及產業鏈主體間知識互補性聯盟，促進知識產權產生，加快知識融合與知識協同，有效提升創新績效。與本研究最初設想不同的是，知識因素對利益領先知識優勢影響不顯著。由于知識因素主要表征知識內在特質，而利益領先知識優勢更多關注知識的外部市場轉化率，故知識因素對利益領先知識優勢影響較小是可以理解的。

(2)能力因素、知識優勢與創新績效。如圖3所示，能力因素通過正向作用于專有性、成本領先和利益領先知識優勢而顯著作用于創新績效，這與本研究最初的設想一致。其中，知識吸收是最重要因子。核心企業知識吸收能力較強、知識利用及知識轉移效率較高，能夠促使系統獲得較高的創新績效，同時還能通過促進知識優勢的形成更好地提升創新績效。其中，能力因素對專有性知識優勢的促進作用最大，綜合影響效應達0.59。

圖2　知識因素—知識優勢—創新績效作用機制

(3)社會資本因素、知識優勢與創新績效。如圖4所示，社會資本因素通過正向影響專有性、成本領先和利益領先知識優勢，進而促進創新績效的提升。其中，相互信任是最重要因子。產學研、產業鏈及科技成果轉化主體間較高的信任度、較順暢的社會網絡關系、較明晰統一的目標，可以提高新知識產生的速率，促進知識共享、擴散和協同，有效推動知識成果轉化，對創新績效帶來顯著作用。

圖3　能力因素—知識優勢—創新績效作用機制

圖4　社會資本因素—知識優勢—創新績效作用機制

(4)利益因素、知識優勢與創新績效。從圖5可以看出，利益因素通過顯著正向作用于專有性和利益領先知識優勢而正向影響創新績效。其中，知識產權保護是最重要因子。科學的利益分配及資源合理調配，能有效降低產學研合作中的利益摩擦，使合作更為順暢，對外形成知識和技術壁壘，讓新產品在市場上獲得壟斷利潤，提升系統創新績效。與本研究最初設想相悖的是，利益因素對成本領先知識優勢的影響不顯著。鑒于成本領先知識優勢強調知識產權的共享、資源分享和利益轉讓，與利益因素關注知識保護與利益合理分配的目標不同，這可能是兩者作用關系不顯著的主要原因。

(5)外部環境因素、知識優勢與創新績效。研究表明(見圖6)，外部環境因素通過正向影響專有性和利益領先知識優勢，進而顯著正向作用于創新績效。其中，政府政策環境是最重要因子。這表明，政府對產業創新生態系統的支持和投入力度及產業合作的規模和集聚度，對產學研合作效率、科技成果向市場轉化作用顯著。與本研究最初設想相悖，外部環境因素對成本領先知識優勢的影響不顯著，說明產業創新生態系統知識共享、擴散、轉移與利用過程中，外部支持的影響作用較小。

圖5　利益因素—知識優勢—創新績效作用機制

圖6　外部環境因素—知識優勢—創新績效作用機制

5　研究結論與啟示

(1)產業創新生態系統的發展，離不開對獨創性知識、低成本知識整合和高利潤知識成果轉化的追求，其知識優勢分為專有性、成本領先和利益領先3個維度。

(2)5個影響因素對3類知識優勢全部或部分產生正向作用，其作用機制是一個系統化的生態鏈。

5個影響因子均對專有性知識優勢具有顯著性影響，其作用大小排序為：社會資本>能力>利益>外部環境>知識。為實現專有性知識優勢，首先須構建良好的社會資本，其次應不斷強化成員間知識吸收、轉移和應用能力，并通過利益合理分配，提升核心競爭力；同時，外部環境及知識內在特性，也一定程度上影響專有性知識優勢的形成。

3個影響因子對成本領先知識優勢具有顯著性影響，其作用大小排序為：能力>社會資本>知識。為實現成本領先知識優勢，首要是不斷提升各成員知識吸收、轉移、整合及應用能力，提高產業鏈上下游企業知識流動效率，其次是構筑良好的社會關系網絡，減少知識傳遞的內耗成本；同時，還應關注成員間知識互補性、外化程度，盡可能增強外引或內生知識的科學與商業價值。

4個影響因子對利益領先知識優勢具有顯著性影響，其作用大小排序為：利益>能力>社會資本>外部環境。為形成利益領先知識優勢，首要須合理配置知識資源、科學分配經濟利益并確立核心知識產權保護圈，其次是增強知識轉化能力；還應建立穩固的信任關系，并關注外部環境變化和產業發展前景。

(3)3類知識優勢均對創新績效具有顯著性正向作用，專有性知識優勢>成本領先知識優勢>利益領先知識優勢,可見獨創性知識成果對產業創新績效的推動作用最為明顯。這一排名同時也說明成本領先和利益領先知識優勢的作用效應還存在較大的提升空間，未來產業創新生態系統可就降低整合成本、制定更具活力的知識競爭戰略等方面加強知識管理、發揮更大潛能。