中文期刊版權政策及我國高校機構知識庫發展生態掃描*

陳雨杏

（廣東培正學院圖書館 廣東廣州 510830）

1 引言

期刊論文是各學術機構學術成果中最重要的組成部分之一，對高校來說也是如此，如我國西部地區的教育部部屬重點高校西安交通大學的機構知識門戶——西安交通大學機構知識門戶（XJTU Academic Hub），截止到2018年1月3日，共收錄290 994條記錄，其中，期刊論文187 378條記錄，即超過60%的學術成果都是以期刊論文的形式呈現；其中，中文期刊論文共有124 368條記錄，占其所收錄的期刊論文總數的60%以上[1]。西安交通大學是教育部部屬重點高校，其中文期刊論文的收錄比例尚且如此之高，由此觀之，可以推測出我國絕大多數高校中文期刊收錄的概貌。

學術期刊的著作權政策是影響期刊論文的機構知識庫存儲的主要因素[2]。西文期刊出版者的著作權政策、對自存檔態度的調查與分析，從2002年起由英國聯合信息系統委員會JISC資助的RoMEO項目持續進行，結果及更新都能從其網站系統中檢索查看[3-4]。中文期刊出版者的著作權政策、對自存檔態度的調查，我國臺灣地區的政治大學圖書館、臺灣海洋大學圖書館按照RoMEO項目的調查模式對臺灣地區出版的中文期刊進行了調查，并形成相應的文檔資料存放于各自機構知識庫中供查詢[5-6]。于佳亮等大陸地區學者則抽樣調查了82份大陸地區核心期刊的版權協議并進行了分析研究[7]，但范圍基本上為自然科學，哲學社會科學方面的核心期刊基本沒有涉及。

為深入了解我國大陸地區哲學社會科學方面的核心期刊的版權政策的現狀，課題組從2017年7月至2017年12月間，對《中文社會科學引文索引》收錄的533種核心期刊的網站進行了調查，收集到196份版權協議。本文即以收集到的196份版權協議作為樣本進行研究。

2 期刊版權協議情況調查

2.1 研究樣本版權協議的學科分布

調查的核心期刊涵蓋CSSCI目錄全部的533種來源期刊，但在期刊網站中提供版權協議內容或下載鏈接的只有196種期刊。除了考古學、馬克思主義、外國文學這3個學科，其他哲學社會科學學科都有版權協議作為研究樣本。其中，在研究樣本中比例最高的高校綜合性學報、經濟學、綜合性社科均是核心期刊數位列CSSCI目錄前三的學科（見表1）。

表1 研究樣本版權協議的學科分布情況

2.2 著作權歸屬情況

根據《中華人民共和國著作權法》的規定，一般情況下，著作權屬于作者[8]25-28。期刊出版者版權協議可以看作是期刊出版者為獲得刊登作品的使用權而與作者簽署的著作權許可使用或轉讓的合同。著作權許可使用合同的簽署不改變著作權主體，著作權仍屬于作者。許可使用有專有使用權和非專有使用權，版權協議中未明確約定授予專有使用權的，出版者僅取得非專有使用權。如果作者與期刊出版者簽署的是專有著作權使用合同，在版權協議中列明授予之權利，在協議約定的期限和范圍內，不經期刊出版者許可，其他任何人包括作者本人都不能夠行使這些權利。如果作者和期刊出版者簽署的版權協議屬于著作權轉讓合同，期刊出版者取得著作權，期刊出版者也就享有因被侵犯著作權向人民法院提起訴訟的權利，也有權許可第三方使用。

研究樣本的196份版權協議中，屬于非專有著作權許可使用合同的有39份，占19.89%；屬于專有著作權許可使用合同的有28份，占14.29%；屬于著作權轉讓合同的共有129份，占65.82%。

2.3 允許自存儲的情況

作者簽署非專有著作權許可使用合同后，仍保有完整的著作權使用之權利，能自主決定是否授予第三方使用，無需期刊出版者的許可。在這196種核心期刊中，有39種的作者可以自主決定是否將論文電子版展示在作者個人及單位的網站上。另外簽署專有著作權許可使用合同或者著作權轉讓合同的157種核心期刊中，有4種在合同中明確注明作者在注明出處的條件下，可以將論文電子版展示在作者個人及單位的網站上；有4種在合同中明確規定，作者在注明出處的條件下，可以將論文電子版展示在作者個人的網站上；有3種的合同期限為1年，1年以后作者可以將論文電子版展示在作者個人及單位的網站上；有4種的合同期限為10年，10年以后作者可以將論文電子版展示在作者個人及單位的網站上；其余的142種，在法定的50年保護期內，作者只有取得期刊出版者的書面許可，才可以將論文電子版展示在作者個人及單位的網站上。

在期刊論文出版后2年內，無需取得出版者的書面許可，作者可以自主決定是否將論文電子版展示在其個人網站上，這類核心期刊有50種。也就是說，所調查的196種核心期刊中，只有25.51%期刊出版者允許作者在論文還有較高利用價值的時候對論文進行自存儲。這50種期刊中，更是只有46種期刊的出版者允許作者自主決定是否將論文電子版展示在單位的網站（如單位的機構知識庫）上。

2.4 實現OA的情況

截止到2017年12月，所調查的196種核心期刊中，通過期刊自身的網站或者國家哲學社會科學學術期刊數據庫（National Social Sciences Database，以下簡稱NSSD）實現開放獲取（Open Access,簡稱OA）的共有152種，占77.55%。（1）簽署非專有著作權使用合同的39種核心期刊，有11種通過期刊自身的網站實現了OA，比例為28.21%；有24種通過NSSD實現了OA，比例為61.54%；有9種沒有實現OA，比例為23.08%。（2）簽署專有著作權使用合同的28種核心期刊，有5種通過期刊自身的網站實現了OA，比例為17.86%；有13種通過NSSD實現了OA，比例為46.43%；有14種沒有實現OA，比例達50.00%。（3）簽署著作權轉讓合同的129種核心期刊，有69種通過期刊自身的網站實現了OA，比例為53.49%；有81種通過NSSD實現了OA，比例為62.79%；有21種沒有實現OA，比例為16.28%。具體情況如表2所示。

表2 實現OA的情況

3 國內哲學社會科學學術期刊的版權政策現狀

3.1 多數期刊論文作者失去對論文的掌控權

根據上述數據所作的分析可以看出，國內期刊出版者的版權政策對作者的限制依然嚴苛。簽署非專有著作權使用合同的核心期刊依然是少數，不足兩成。簽署專有著作權使用合同或著作權轉讓合同的核心期刊的作者，基本都失去了對論文的掌控權。有40種簽署著作權轉讓合同的核心期刊，在版權協議中注明允許作者將作品用于“非商業性的學術交流”，但都沒有就哪些使用屬于“非商業性的學術交流”作出明確的說明，這些期刊的作者如果授權自己所在單位的機構知識庫存儲自己的期刊論文，為了避免侵權風險，也要向期刊出版者取得書面許可?！拔唇浘庉嫴繒嬖S可，不得以任何形式匯編、轉載出版和網絡傳播及發行”及類似的表述出現在版權協議的情況并不少見，這樣的“霸王條款”更是將著作權法中所規定的“合理使用”也一并禁止了。

3.2 少數期刊允許自存儲

只有8種核心期刊在合同中明確允許作者在注明出處的條件下，將論文電子版展示在作者個人或單位的網站上，其中明確允許展示在作者單位網站上的只有4種。加上簽署非專有著作權使用合同的39種核心期刊，以及專有許可合同期限為1年的3種核心期刊，允許自存儲的核心期刊不足三成，允許展示在單位（如單位的機構知識庫）上的比例更是低至23.47%。

3.3 多數期刊出版者愿意OA

一方面，國內期刊出版者的版權政策對作者的限制嚴苛；另一方面，我們可以看到，大多數國內期刊出版者是愿意OA的，其中43.37%的期刊在自身期刊網站中實時實現OA，60.20%的期刊在NSSD中延遲6～12個月實現OA。其中，限制最為嚴苛采取簽署著作權轉讓合同的期刊中實現實時OA的就超過五成，暫時還未實現OA的不足兩成，實現OA的程度是三類合同形式中最高的。

4 建議

4.1 爭取擴大合理使用的范圍

《中華人民共和國著作權法》于1990年9月7日頒布，為適應我國的政治、經濟、文化和社會生活發生的巨大變化，先后于2001年、2010年作出兩次修訂，并于2012年啟動了第3次修訂的意見征求。因此，我國圖書館界高?？蒲袡C構可充分利用第3次修訂的機會，爭取擴大合理使用的范圍。

我國的著作權法的立法目的有4個：一是保護作者的著作權；二是保護與著作權有關的權益；三是鼓勵有益于社會主義精神文明、物質文明建設的作品的創作和傳播；四是促進社會主義文化和科學事業的發展與繁榮[8]2-3。著作權法中的“合理使用”，是指在注明出處的條件下，使用者可以不經著作權人許可，也不用向著作權人支付報酬的合法行為[8]48-49。其宗旨在于通過限制著作權人利益從而追求著作權人私人利益和公共利益的平衡。開放存取運動的目的正在于通過作品和信息在網絡空間免費的瀏覽達到知識共享，這與合理使用的宗旨是一致的。如能爭取“允許期刊論文作者將論文電子版展示于個人和單位的網頁上”成為合理使用行為之一，這將是最徹底也是成本最小的解決辦法。

2014年，國家自然科學基金委員會制定并公布了《國家自然科學基金委員會關于受資助項目科研論文實行開放獲取的政策聲明》，規定“國家自然基金全部或部分資助的科研項目投稿并在學術期刊上發表研究論文的作者應在論文發表時，將同行評議后錄用的最終審定稿，存儲到國家自然科學基金委員會的知識庫，不晚于發表后12個月開放獲取”[9]。這是應國外開放存取運動的迅猛發展我國國家層面上制定的開放存取政策，毫無疑問將進一步促進我國開放存取運動尤其是機構知識庫的發展。爭取“允許作者將論文電子版展示在個人或單位的網頁上”寫進著作權法的合理使用范疇難度或許比較大，但圖書館界高校界可以先爭取“允許機構基金資助或部分資助的科研項目已發表的論文存儲到本機構知識庫中實現開放存取”寫進合理使用的范疇，理據也更為充分。

4.2 完善期刊出版者的著作權轉讓或者專有使用權制度

著作權法第3次修改草案送審稿第48條第2款“根據作者的授權享有專有出版權”的表述，明確了期刊出版者必須與作者通過合同約定才能獲得專有出版權，而非法定授權[10]?？梢灶A見，為了避免版權糾紛，越來越多的期刊出版者將與作者簽署書面的專有著作權使用合同或著作權轉讓合同。包括高校圖書館在內的圖書館界以及包括高校在內的科研機構界應加強與期刊出版界的溝通與合作，爭取“允許論文作者在標明來源的情況下可將論文電子版存放在作者個人或單位的網頁上”成為共識，能寫進各期刊出版者與作者簽署的專有著作權使用合同或著作權轉讓合同中。

自2014年11月1日起實行的《使用文字作品支付報酬辦法》的第11條規定“報刊刊載作品只適用一次性付酬方式”[8]192-193。國內期刊數據庫商對于期刊論文著作權使用費采取的就是這種一次性給付的方式，后續這些期刊論文在這些數據庫的使用收益與期刊出版者并不相關。所以，從上面的調查可以看出，現階段國內多數期刊出版者尤其是核心期刊的出版者對開放存取持積極開放的態度，將之視為提升其學術影響力的手段之一。這些都是圖書館界、科研機構界與期刊出版界達成上述共識的基石。為了確保期刊原有的發行收益不因此受到損害，可以進一步規定開放時間為發表的12個月后?！斗ㄉ萄芯俊贰斗▽W研究》兩個法學核心期刊出版者分別在各自的版權協議上將其專有使用權的期限約定為1年，著作權法第3次修改草案送審稿第48條第4款規定“報刊社與著作權人簽訂專有出版權合同，但對專有出版權的期限沒有約定或者約定不明的，專有出版權的期限推定為1年”[10]，也從另外一個側面反映出“開放時間為發表12個月后”是較能平衡期刊論文著作權人私人利益和公共利益的時間點。

4.3 與作者合作處理期刊論文的授權

相對于學位論文、課件等成果類型，期刊論文的著作權處理會復雜很多。高校機構知識庫應有專人與作者合作處理期刊論文的授權。無論著作權是否還歸屬于作者，和作者簽署授權協議是必要的，這份尊重將有助于提升作者對機構知識庫建設的合作意愿。專職處理版權問題的工作人員首先和作者確認是否就此論文和期刊出版機構簽署過書面合同協議，簽的是哪種合同協議。如果沒有簽署過任何書面合同協議，或者簽署的為非專有著作權使用許可合同的，均無需向期刊出版者取得授權。如果簽署的是著作權轉讓合同或者永久的專有著作權許可使用合同的，且合同中沒有“允許論文作者在標明來源的情況下可將論文電子版存放在作者個人或單位的網頁上”等條文的，則請作者與期刊出版者聯系，盡可能取得期刊出版者的書面許可，許可作者將此論文存儲于單位機構知識庫中展示，開放時間為發表12個月后。這種方法耗費的人力物力會比較大，但是是在現行版權環境中最為徹底地解決機構知識庫期刊論文部分版權問題的方法。

4.4 通過國家級平臺集中處理期刊出版者授權實現開放存取

NSSD的出現及發展給我們提供了國內期刊統一實現開放存取的一種選擇。于2013年7月16日上線開通的NSSD，由國家社會科學基金特別委托項目資助，中國社會科學院承建，數據庫的建設及運行則由中國社會科學院圖書館（調查與數據信息中心）具體負責。NSSD所收錄的期刊論文均已取得相應權利人的授權，并按照國家法律和期刊數據庫相關規定支付著作權使用費[11]。有核心期刊出版者與作者簽署的專有著作權使用合同或著作權轉讓合同中已將授權NSSD收錄明確列于條文中。截止到2018年1月3日，NSSD共收錄2 039種期刊，其中被《中文社會科學引文索引》收錄的核心期刊有595種，被北京大學核心期刊收錄的期刊有524種，社會科學基金資助期刊有195種，中國社會科學院出版的期刊有80種[12]。

作者或者期刊出版者等相應權利人如果不愿意授權將其期刊論文全文收錄于機構知識庫中實現開放存取的，為了避免侵權風險，可以只收錄索引，在全文獲取中提供論文在NSSD中的或者自身期刊網站中的全文鏈接。

5 結語

課題組通過調查的方式，通過分析國內哲學社會科學學術期刊的版權政策現狀，得出期刊出版者而非作者對期刊論文掌握掌控權，從而很大程度上阻礙了國內高校機構知識庫中收藏的中文期刊論文的開放存取的實現。為了避免侵權，相當多的國內高校機構知識庫中收藏的期刊論文僅僅提供目錄索引或者提供的全文鏈接直接指向的是僅限學校讀者利用CNKI等數據庫商的全文文檔，開放存取度極低。而“任何版權的侵犯由作者全權負責“的聲明則進一步降低了作者提交包括期刊論文在內的學術成果的意愿。正在努力推進機構知識庫建設的高校圖書館界要充分了解期刊論文版權的相對復雜性，努力向國家著作權法的立法機構發聲，努力爭取與期刊出版者界達成共識，建立與作者的合作解決相關版權問題的通道和機制，拓寬我國高校機構知識庫發展的空間。