《愛因斯坦的奇葩諾獎》一文中的錯漏辨析

摘要：復旦大學物理學系施郁教授在《愛因斯坦的奇葩諾獎》一文中闡述了愛因斯坦與諾貝爾物理學獎的有關情況，重點介紹了愛因斯坦與諾貝爾物理學獎提名的相關內容。以精益求精的精神，主要就該文中所存在的若干史實錯漏做出澄清，辨析時力求嚴密而精準。

關鍵詞：愛因斯坦；引力波；黑洞；諾貝爾獎（諾獎）；諾貝爾物理學獎（諾物獎）；物理學獎諾貝爾委員會（物諾委）

Identification and analysis of the mistakes in the article Strange Nobel Prize

of Einstein Along with the discussion with Professor SHI Yu

Zhu Anyuan

（Marketing & Sales Center，Beijing AriTime Intelligent Control Co.，Ltd.，Beijing 100070，China）

Abstract：Professor SHI Yu of the Department of Physics at Fudan University elaborated on the history of Albert Einstein and Nobel Prize in Physics in the article Strange Nobel Prize of Einstein，in which it emphasized on Einstein and the nominations of Nobel Prize in Physics.In pursuit of perfection，this article mainly tries to clarify the historical mistakes in the abovementioned article precisely and accurately.

Key words：Albert Einstein；gravitational wave；black hole；Nobel prize；Nobel prize in physics；Nobel committee for physics

2017年第6期《科學文化評論》刊載了施郁教授《愛因斯坦的奇葩諾獎》一文，[1]筆者經仔細認真研讀后，發現文中存在不少錯漏，特撰專文指出并與施郁教授商榷。

1 引力波理論的起源和發展

P111“次年（1916年），他（愛因斯坦）本人預言了引力波，而施瓦西（Karl Schwarzschild）預言了黑洞。”這樣描述不足以全面反映引力波理論的起源和發展，特詳述并澄清如下：1893年英國自學成才型科學家赫維賽德（Oliver Heaviside，18501925）基于引力和電磁力都是平方反比律以及電磁波的物理特性而類比推斷出可能存在引力波。[2～3]1905年法國數學家和理論物理學家龐加萊（Jules Henri Poincaré，18541912）在將洛倫茲變換推廣到萬有引力的情況下，首先引入術語“引力波”（文獻[4]P1507法文onde gravifique，現作onde gravitationnelle，英文gravitational wave）并指明其傳播速度為光速。1915年11月25日（星期四），愛因斯坦（1921PH*）在普魯士皇家科學院（柏林）做題為《引力場方程》[5]的報告，標志著廣義相對論（引力理論）的正式誕生。1916年6月22日（星期四），愛因斯坦又在普魯士皇家科學院做題為《引力場方程的近似積分》[6]的報告，這是廣義相對論框架下關于引力波波動方程的最早論述，他還試圖計算因輻射引力波而損失的能量，但在繁復的推導計算中出現錯誤，正確結果發表在1918年（文獻[7]中“1月31日發表”的描述是錯誤的，實為編輯部收稿日期）《關于引力波》一文中，[8]得到了在弱場線性近似（即忽略2階以上的小量[9]）條件下引力場方程的平面引力波近似解，文中推導出著名的平面引力波輻射的4極矩公式（其實仍有一個1/2因子的小錯，1922年被英國科學家愛丁頓所糾正[10]），即引力輻射源的能量減少率與質量4極矩3階變化率的關系式。[11]雖然將廣義相對論引力場與麥克斯韋電磁場類比可導出對引力波的預言，據此就簡單地認為1916年或1918年愛因斯坦預言了引力波的存在甚或是提出了引力波理論，筆者認為這些說法恐不妥當，不甚科學，有待商榷。因為上述20世紀早期對引力波的探索研究都屬于先驅性的近似研究，況且此后愛因斯坦本人對是否存在引力波產生過多次懷疑和動搖。

在愛因斯坦提出廣義相對論以后的一段較長時間內，關于引力波是一種真實的物理現象，還是一種只出現在理論計算中的數學形式，一直存在著截然相反的不同意見。為了論證引力波不僅僅是弱場近似的結果，1936年愛因斯坦及其助手向引力波嚴格解析解（簡稱嚴格解、精確解）的研究發起沖擊，最初他們向美國《物理學評論》期刊投稿的文題是不懷好意的《引力波存在嗎？》（Do Gravitational Waves Exist？，1936年6月1日編輯部收到），該文錯誤地推導出平面引力波不存在，繼而又錯誤地推斷引力波不存在（即便平面引力波的嚴格解真的不存在，也不能等同于引力波就不存在），對引力波的存在持完全否定的態度。由此而引出一樁科壇佳話，幸好匿名審稿人嚴格把關，期刊主編堅持原則，愛因斯坦才從最初拒不認錯的傲慢無理態度，逐漸轉變立場并意識到自己的嚴重錯誤，最后重新組稿（1936年11月13日愛因斯坦急匆匆地致信《富蘭克林學會雜志》編輯部，表示論文需作顛覆性修改），終于正確地推導出引力場方程的柱面引力波嚴格解，后稱愛因斯坦羅森度規（Einstein–Rosen metric），從而正式確認了引力波的存在，避免了愛因斯坦做為“引力波先驅”的難堪，維護了偉大科學巨匠的學術聲譽，相關論文《論引力波》（基于原稿及修改稿，編輯部的收稿時間均不詳）于1937年初改發于《富蘭克林學會雜志》。[12]1936年11月愛因斯坦事先已安排好一場在普林斯頓的公開講座，報告主題就是介紹引力波不存在，可是就在報告的前一天，他突然意識到自己犯了大錯，一時卻又沒能找到解決方案，臨時取消講座也來不及了，頓時陷入窘境。鑒此愛因斯坦只好坦然地既來之，則安之，干脆轉而介紹起自己論證中的錯誤，在報告結束時他表示“如果你們問我引力波到底有沒有，我必須回答說我不知道。但這是一個高度有趣的問題。”（If you ask me whether there are gravitational waves or not，I must answer that I do not know.But it is a highly interesting problem.）綜上所述，筆者認為，按照科學共同體的慣例，從嚴格意義上來說，似乎1937年才是愛因斯坦真正提出引力波理論的開端，這樣表述應更符合情理些。2005年時業已查明，那位匿名審稿人是普林斯頓大學數學家和物理學家霍華德·羅伯遜（Howard Percy "Bob" Robertson，19031961）教授，[13～15]他是相對論宇宙學中著名的弗里德曼勒梅特羅伯遜沃爾克度規，即FLRW度規（Friedmann–Lematre–Robertson–Walker metric）的創立者之一。[16～22]愛因斯坦本人在《論引力波》文尾特意“感謝同事羅伯遜教授在澄清原始錯誤方面的友好協助”（I wish to thank my colleague Professor Robertson for his friendly assistance in the clarification of the original error），但他至死都不知道霍華德·羅伯遜教授就是其最初提交的原始論文《引力波存在嗎？》的審稿人。盡管愛因斯坦在論文中已揚棄“引力波不存在”的錯誤結論，但此后他對引力波的疑慮卻依然以相對隱晦的方式表現出來，比如說他曾認真考慮過引力波不造成能量損失的可能性。1959年科學家們運用類比法論證得出廣義相對論允許平面引力波（電磁波是平面波，引力波和電磁波都是只具有2個獨立偏振方向的橫波，球對稱的引力波并不存在）存在，解決了遺留問題。[23～25]需要指出，如今被稱作愛因斯坦羅森度規的引力波嚴格解其實早在1925年就曾被奧地利理論物理學家貝克（Guido Beck，19031988，1943年起移居阿根廷并稍后入籍）所發現，[26]可惜不幸被學界忽略了。電磁波沒有單極輻射，但有偶極輻射（dipole radiation）。引力波既沒有單極輻射，也沒有偶極發射，只有4極或更高極輻射。

1938年愛因斯坦及其助手提出采用處理弱場中低速運動的“后牛頓”逐級近似法來計算引力波輻射的能量損失（即4極矩公式），得到愛因斯坦英費爾德霍夫曼EIH（Einstein–Infeld–Hoffmann）方程。[27]因這種方法計算繁復，他們的工作只能計算到物體運動速度（與光速之比）的3階近似，遠不足以得出有意義的結果。1947年中國理論物理學家胡寧（Hu Ning，19161997，1943年獲美國加州理工學院物理學PhD）采用質量的有限分布代替EIH理論中的奇點描述，并建立適當的能量動量張量，就可極大地改進愛因斯坦等人的計算方法，得到了輻射阻尼力與高階項的一般關系。[28]作為這種方法的一個特例，胡寧計算了雙星系統（二體問題）的運動，一直成功地計算到9階近似，首次得出雙星系統輻射阻尼力的確切結果。胡寧通過對雙星系統能量損失的定量預言而提出了關于引力輻射是否存在的首個可供觀測檢驗的依據。[29～31]

P117～118“引力波則是1974年從脈沖雙星首次簡接驗證，2015年首次直接被LIGO探測到。”1974年（正式論文發表于1975年初[32]）是首次發現脈沖雙星PSR 1913+16（距地球2.1萬光年）的時間，通過脈沖雙星間接驗證引力波的存在則是4年以后的事情，兩者不能混為一談。1978年12月18日，在第9屆得克薩斯相對論天體物理學討論會（The 9th Texas Symposium on Relativistic Astrophysics，會期：1978.12.14～19，會議地點：西德慕尼黑市）上，美國射電天文學家和天體物理學家約瑟夫·泰勒（1993PH22）作了題為《對脈沖雙星PSR 1913+16在1974～1978年的定時觀測》的報告（歷時約20 min），這是科學家們通過對脈沖雙星軌道周期的觀測和研究，在弱場線性近似條件下而獲得的關于引力波存在的第一個科學定量間接證據，它證實了引力輻射在場強零級近似下由4極矩項來決定，而引力波一定是以光速傳播的，[33～34]相關正式論文發表于1979年初。[35～36]后1個文獻的中文譯本參見文獻[37]。值得一提的是，由方勵之、沈良照和鄒振隆3人組成的中國科學家代表團以個人身份參加了在慕尼黑舉行的那次國際研討會。[38]

P111“2016年，美國激光干涉引力波天文臺（LIGO）探測到黑洞并合所產生的引力波。”實際情況是：2016年2月11日，激光干涉引力波天文臺（LIGO）合作組宣布，他們于2015年9月14日探測到了引力波（GW150914[39]），它是來自13億光年以外的1個質量為36倍太陽質量的黑洞與1個29倍太陽質量的黑洞發生碰撞，然后并合為1個62倍太陽質量的黑洞，失去的3倍太陽質量轉化為引力波的能量。2015年12月26日（同年10月12日的那次可信度很低，被稱為LVT151012）、2017年1月4日和2017年8月14日，LIGO又先后3次探測到黑洞合并產生的引力波。[40]由此可見，原文“探測”前理應添加“宣布”2字，不可省略，否則不僅全文前后不自洽，而且很容易誤導讀者。需要指出，科學家們還探測到過2次引力波事件，即GW170608和GW170817，況且后者是首次發現的雙中子星并合引力波事件。

2 黑洞理論的起源和發展

黑洞（black hole）概念的起源可追溯到18世紀：[41]1783年11月27日（正式發表于1784年[42]），英國牧師兼自然哲學家約翰·米歇爾（John Michel，17241793，地震學之父和測磁學之父）在寫給卡文迪什（Henry Cavendish，17311810）的一封信中，首先提出可能存在一種“暗天體”（dark body）或“暗星”（dark star），其密度很大且非常緊湊，擁有連光都無法逃逸的巨大引力。1796年法國科學家拉普拉斯（PierreSimon Laplace，17491827）在文獻[43]P305中也獨立地提出了與約翰·米歇爾相類似的觀點。約翰·米歇爾采用圖解法來闡釋其“暗天體”的概念，拉普拉斯則于1799年在德國雜志上給出一個光逃逸不出“暗星”的數學“證明”。[44]

在愛因斯坦創立廣義相對論以后不到2個月，德國理論物理學家和天文學家史瓦西（Karl Schwarzschild，1873.10.091916.05.11）就導出了引力場方程的第一個嚴格解，即球對稱下的真空解——史瓦西度規（又稱史瓦西真空、史瓦西解，Schwarzschild metric），預言了黑洞的存在，并引入史瓦西半徑（Schwarzschild radius）等概念。[45～46]1918年奧地利理論物理學家科特勒（Friedrich Kottler，18861965）求得帶正宇宙常數的最簡單的真空解，即球對稱下的科特勒度規。[47]1923年美國數學家伯克霍夫（George David Birkhoff，18841944）證明了以其名字命名的伯克霍夫定理：引力場方程（宇宙常數Λ=0）的球對稱真空解必為史瓦西度規，即史瓦西度規是引力場方程唯一的球對稱真空解。愛因斯坦的一生充滿著矛盾，令人費解的是，他拒不接受黑洞，1939年在文獻[48]中曾宣稱黑洞不存在。

靜態黑洞的最終性質僅由3個物理量（質量M、角動量J和電荷Q）來確定，這就是著名的黑洞無發定理（又稱黑洞唯一性定理，Nohair theorem，該定理通常被認為是1971年首先由惠勒命名，[49]不過后來惠勒在一次訪談中申明其首創者實為貝肯斯坦），這里的“無發”（無毛）是指黑洞的守恒荷。[50～52]黑洞區域的邊界稱事件視界（event horizon）。當J=0（無轉動，即靜態），Q=0時，稱史瓦西黑洞；當J=0，Q≠0時，稱R–N黑洞，即球對稱真空下的Reissner–Nordstrm度規；[53～56]當J≠0，Q=0時，稱克爾黑洞，即軸對稱真空下的克爾度規；[57]當J≠0，Q≠0時，稱克爾紐曼黑洞，[58～59]這是最一般的穩態黑洞解。克爾紐曼解（宇宙常數Λ=0）是愛因斯坦麥克斯韋方程更一般精確解的一個特例。如果M→0，J=0，Q=0時，則退化成閔可夫斯基時空（Minkowski spacetime）。

1964年1月18日，美國女科學記者尤因（Ann E.Ewing，19212010）在《科學新聞通訊》（Science News Letter）上發表新聞報道《空間中的“黑洞”》（"Black Holes" in Space）時首次使用“黑洞”一詞。1967年12月29日，美國理論物理學家惠勒（John Archibald Wheeler，19112008，黑洞之父）在哥倫比亞大學發表題為《我們的宇宙：已知和未知》（Our Universe：the Known and Unknown）的公眾講座中，采用“黑洞”這一形象表述來代替從前的“引力完全坍縮的星球”或愛丁頓的“魔圈”，從此“黑洞”一詞便逐漸得到學界認可并成為物理學中的一個專有名詞。

英國理論物理學家霍金（Stephen William Hawking，1942.01.082018.03.14）在經典量子引力、宇宙學和黑洞物理學（包括黑洞熱力學）等領域的研究做出巨大貢獻。[60]1972年他證明了黑洞事件視界的面積不減定理（即霍金面積定理，Hawkings area theorem）：黑洞視界截面面積在順時針方向永不減少。[61]基于霍金的黑洞面積不減定理，出生于墨西哥城的以色列和美國（雙重國籍）理論物理學家貝肯斯坦（Jacob David Bekenstein，19472015，1972年獲普林斯頓大學物理學PhD，其博導是惠勒）首先明確引入黑洞熵（black hole entropy）的概念。[62～64]因黑洞具有熵和溫度，故可把它看作是一個普通的熱力學體系，黑洞熱力學的主要內容可由所謂的4個黑洞熱力學定律來概括。[65～66]黑洞熱力學第二定律的實質就是霍金面積定理。1974年霍金將量子場論運用于黑洞時空，率先證明黑洞會像黑體一樣輻射光譜而導致黑洞蒸發，即“霍金輻射”（Hawking radiation）理論（這是霍金最為顯赫的學術成就）：黑洞因輻射而逐漸萎縮變小，直到其能量完全耗盡而消失。文獻[67]導出了黑洞的霍金溫度，文獻[68]給出了黑洞熵的準確表達式，即貝肯斯坦霍金熵公式（又稱霍金輻射公式）：黑洞熵的上限正比于其視界面積。該理論已得到主流物理學界的普遍認可，但這種物理現象尚未被觀察到或被實驗所證實。據文獻[69]的作者張雙南先生介紹，施郁教授曾預言霍金會因引力波方面的成就（黑洞面積不減定理）而榮獲諾物獎，對此他曾明確予以否定。

因受到黑洞熵的啟發，基于黑洞熱力學，1993年荷蘭理論物理學家特霍夫特（1999PH21）等人首先表述了引力的全息原理（holographic principle），[70]1995年美國物理學家薩斯金德（Leonard Susskind，1940）給出其精確的弦理論解釋。[71]黑洞理論的后續進一步發展請參閱文獻[72]。

3 愛因斯坦與諾物獎提名情況探微

筆者在文獻[73～74]中已較為詳盡地介紹了19011964年度諾貝爾物理學獎的提名情況，愛因斯坦一生共獲得過62人次諾物獎提名（提名名單中1～3人的情況分別是45份、11份和6份），具體情況是62=1/2/3/2/1/3/6/5/8/14/17，11=1910/12～14/16～22。愛因斯坦獲得的全都是單獨提名，沒有出現過聯署提名的情況。依據諾獎官網的記載，施郁教授在文中有關愛因斯坦獲諾物獎提名情況的錯漏詳見表1。

4 文中其他有關史實的商榷與探討

P112“當時瑞典使館設于上海，而非南京，因此報道中的總領事應為公使。筆者認為，這里的所謂‘接無線電是指接電報，而非以前研究者所說的聽收音機。”本文筆者認為：①1922年時瑞典駐華使館設在上海而不是南京，對此說法深表懷疑，請原作者闡明理由或提供出處。施郁教授在網絡文章《1922年的今天，愛因斯坦在上海灘做了些什么？》中說，1922年11月13日的歡迎人群中有德國駐滬總領事悌爾（Fritz Thiel）和瑞典駐中國公使（瑞典公使館設在上海）等人。公使館和領事館都設在上海，有此必要嗎？②文獻[75]P201“1922年11月11日上午愛因斯坦在離開香港前往上海之際，通過無線電廣播得知自己獲得1921年度諾貝爾物理學獎的消息”。《愛因斯坦的奇葩諾獎》一文最初發表于2017年10月3日《知識分子》的微信公眾號，當時文中還說“愛因斯坦并不驚訝，因為他在船上從收音機里已聽到新聞。”[76]現在施郁教授改口為“電報”說，不知有何新的依據。據文獻[77]介紹，愛因斯坦具體何時通過何種途徑最早確知自己獲得諾物獎，仍不能確定。

P112“因為已經接到電報通知，愛因斯坦對諾獎消息并不驚訝。事實上，他在當時的旅行日記中完全沒有提這件事。”對此筆者闡釋如下：愛因斯坦對諾獎消息并不驚訝與他“接到電報”或從“無線電廣播”中獲知消息并無多大關系，因為在他啟程訪日之前，1922年9月18日物諾委主席阿倫尼烏斯和德國物理學家馮·勞厄（1914PH*）在同一天已分別致信愛因斯坦，強烈暗示他將獲得諾物獎，都建議他取消或推遲行程，因與日本已有合約在身而未被采納。也就是說，愛因斯坦對此事心中早就有數，故“并不驚訝”，旅行日記中未提及獲知諾獎之事也是一個佐證。

P113“次年（1923年）7月他（愛因斯坦）參加斯堪的納維亞科學協會在建市300周年之際于瑞典哥德堡召開的大會”。筆者認為：哥德堡于1621年6月4日經皇家特許開埠，1923年還在慶祝什么“建市300周年”，此說高度存疑。據筆者所知，愛因斯坦的諾貝爾演講（Nobel Lecture）——《相對論的基本思想和問題》（Fundamental Ideas and Problems of the Theory of Relativity，1923.07.11）是在哥德堡舉行的北歐自然科學家大會（Nordic Assembly of Naturalists）第17次會議上的致辭。

P115“伽爾士德蘭是視光學專家，當時在瑞典有很高地位。1911年，物理學諾貝爾獎委員會和生理學或醫學獎委員會分別決定授予他諾貝爾獎。他選擇了后者。然后物理學獎委員會和他本人簽署了一個文件，決定將當年的物理學獎授予維恩。”筆者認為，“分別決定授予他諾貝爾獎”和“物理學獎委員會和他本人簽署了一個文件”之說均屬無稽之談。諾物獎的頒獎機構是瑞典皇家科學院而非物諾委，諾醫獎的頒獎機構是卡羅琳醫學院諾貝爾大會（The Nobel Assembly at Karolinska Institutet）而非醫諾委。諾貝爾委員會只是負責遴選和評議各項諾獎的前期咨詢工作機構，并無頒發諾獎的決定權。實際情況是：鑒于古爾斯特蘭德（即伽爾士德蘭，Allvar Gullstrand，18621930，獲諾醫獎提名4=1/2/1，3=1909/11/12；獲諾物獎提名3=1/2，2=1910/11，1911PM）在幾何光學領域的杰出成就，1911年物諾委建議他接受諾物獎，也許是出于利益考慮，作為眼科醫生和眼科專家的他謝絕后轉而接受諾醫獎（諾醫獎的揭曉時間往往在諾物獎之前）。[78]當時他是物諾委委員（19111929年任物諾委委員，19231929年任物諾委主席），之所以謝絕諾物獎也許僅是一種避嫌姿態。[79]施郁教授在“摘要”中所說“諾貝爾獎委員會以‘光電效應定律授予愛因斯坦1921年諾貝爾物理學獎”也是缺乏諾學基本常識而引發的錯誤，因物諾委只有建議權而根本就沒有頒獎決定權。

P117“1922年9月6日，經過投票，諾貝爾獎委員會終于決定因光電效應定律將1921年的獎授予愛因斯坦。”此說謬矣。實際情況是：物諾委在1922年9月6日的會議上只是做出初步的推薦意見，瑞典皇家科學院全體院士會議投票做出授獎決議的時間是在11月9日。[80]在諾物獎頒獎史上，決選時推翻物諾委首選者的事情曾發生過，如1912年物諾委的首選者是昂尼斯（1913PH），最終卻是達倫（1912PH）以37：28票勝出而獲獎。

P118～119交界處的“《關于光的產生和轉化的一個啟發性觀點》”缺失書名號，[81]這是不符合學術規范的。

因物諾委委員哈塞爾貝里（Klas Bernhard Hasselberg，1848.09.031922.05.23，19001922年任物諾委委員）逝世而出現1個空缺，1922年5月30日的會議記錄了一個動議，選舉奧森（即奧辛，Carl Wilhelm Oseen，18791944）為物諾委特別委員（19231944年出任物諾委正式委員），為愛因斯坦的光電效應理論和尼耳斯·玻爾（1922PH）的原子理論準備評述報告（參閱文獻[82]P167），奧森的出馬為愛因斯坦贏得1921年度諾物獎起到了關鍵性的推動作用，并因此立下汗馬功勞而名垂青史。

文中將“阿倫尼烏斯”（Svante Arrhenius，1903CH）譯作“阿侖尼烏斯”，將“塞曼”（Pieter Zeeman，1902PH22）譯作“奇曼”，將“佩蘭”（Jean Baptiste Perrin，1926PH）譯作“皮蘭”，這是都是很不規范的草率之舉，均與《中國大百科全書》和《辭海》中的通用規范譯名有異，不利于傳播。將“瑞典皇家科學院”稱作“瑞典科學院”，且兩者混用于同一篇文章中，亦很不可取。文中“阿達瑪”和“哈達瑪”亦混用。以上現象都是缺乏學者應具有嚴謹學風的表現，頗顯浮躁。

5 結束語

最后順便再糾正施郁教授在另外2篇諾學方面文章中的錯漏：

文獻[83]P108左欄描述邁克爾孫（1907PH）“成為第1個獲得諾貝爾獎的美國人”，顯然這是錯誤的，因為它忽略了諾和獎得主、第26任美國總統西奧多·羅斯福（1906PE）的存在。[84～85]P109右欄“1916年6月……他（愛因斯坦）還發現引力波只有2種螺旋態。”據筆者所知，廣義相對論中的引力子是只有2個螺旋度h=2的傳播自由度。[86]引力子的2個自由度又稱2個偏振方向（屬于橫波）或2種極化方式。“2種螺旋態”之說似乎少見或者說有欠規范或專業。1916年愛因斯坦在《引力場方程的近似積分》一文中錯誤地預言引力波存在3個自由度（即3個偏振方向），1918年愛因斯坦在《關于引力波》一文中訂正了引力波具有3個自由度的錯誤觀點（實際上只有2個自由度，球對稱的引力波并不存在）。[87]由此可見，施郁教授在文中把愛因斯坦發生在1918年的事誤說成了1916年發生的事，特此予以澄清。

文獻[88]中的錯漏亦不少：①P41表中的錯誤：（i）拉姆齊（1915.08.272011.11.04，1989PH31●）獲諾獎時是74歲而不是78歲。（ii）天野浩（1960.09.11，2014PH32）獲諾獎時是54歲而不是70歲。（iii）中村修二（1954.05.22，2014PH33）獲諾獎時是60歲而不是72歲。②根據筆者的統計，70歲及以上諾物獎得主共計37位，除表中所列40位剔除不足70歲的8位共同得獎人（含天野浩和中村修二）以后，只有32位。表中遺漏的5位是：（i）范德瓦爾斯（1837.11.231923.03.08，1910PH），獲諾獎時73歲。（ii）蓋博（又譯為伽博，1900.06.051979.02.08，1971PH），獲諾獎時71歲。（iii）莫特（1905.09.301996.08.08，1977PH32），獲諾獎時72歲。（iv）范弗萊克（1899.03.131980.10.27，1977PH33），獲諾獎時78歲。（v）麥克唐納（1943.08.29，2015PH22），獲諾獎時72歲。③表中70歲以上獲獎者包括獲諾獎時剛好已滿70歲的阿爾費羅夫（1930.03.15，2000PH32）。P41左側最后1行“除了卡皮查，80歲以上獲獎的情況都出現在21世紀”，此處“80歲以上”卻又不包括剛好80歲時的情況。同一篇文章對“以上”做出2種不同解釋，似有不當。順便指出，魯斯卡（1906.12.251988.05.27，1986PH31●）獲諾獎時未滿80歲，格勞伯（1925.09.01，2005PH31●）獲諾獎時則已滿80歲。2018年3月24日，在施郁教授回復筆者的電子郵件（Email或email）中，已對本段中的糾錯指謬內容予以全部確認。

關于從獲獎成果發表（發現）到榮獲諾自科獎間隔時間只有1年多的情況，筆者在文獻[89～91]中共介紹了7例，在此還需補充2例：①加拿大生理學家和外科醫師班廷（1923PM21）等人于1922年首先從動物（狗）胰臟中提取出胰島素，[92～94]翌年班廷和麥克勞德（1923PM22）便以“發現胰島素”（for the discovery of insulin）的成果贏得諾獎，關于麥克勞德的獲獎資格在科學界素有爭議，班廷提取胰島素時的助手及合作者、加拿大醫學家貝斯特（Charles Herbert Best，18991978）因當時未獲諾獎提名而不幸落選。1925年5月26日麥克勞德發表了題為《胰島素生理學及其在動物體內的來源》（The Physiology of Insulin and Its Source in the Animal Body）的諾貝爾演講，同年9月15日班廷則以《糖尿病和胰島素》（Diabetes and Insulin）為題發表諾貝爾演講。②直接探測到引力波的論文最早正式發表于2016年2月12日，2017年10月3日韋斯（2017PH31●）、巴里什（2017PH32）和索恩（2017PH33）便以“對LIGO探測器和引力波觀察的決定性貢獻”（for decisive contributions to the LIGO detector and the observation of gravitational waves）的成果贏得諾獎。在當年12月8日的同一天，他們仨在斯德哥爾摩大學分別發表了題為《LIGO和引力波I》（LIGO and Gravitational Waves I）、《LIGO和引力波II》（LIGO and Gravitational Waves II）和《LIGO和引力波III》（LIGO and Gravitational Waves III）的諾貝爾演講。丁肇中（1976PH22）和里克特（1976PH21）領銜的2個小組分別獨立地發現了J/Ψ介子，[95～97]他們從背靠背發表論文到榮獲諾獎，歷時也不足2年（22個月多16天）。

1993年12月28日，錢學森先生在致信《現代物理知識》雜志主編吳水清時說“日本得諾貝爾物理獎的人僅一人，但他是今日經濟大國”。[98]錢先生的這個說法顯然是錯誤的。截至1993年年底，日本籍諾物獎得主已有3人：湯川秀樹（1949PH）、朝永振一郎（1965PH31）和江崎玲於奈（1973PH32）。

筆者在《19011964年度諾貝爾物理學獎提名情況探微（下）》一文中已給文獻[99]糾錯指謬過（主要內容見文中表8），厚宇德博士文中還有2處錯漏需被指明：①P82“不被提名，原則上不會獲得諾貝爾獎，但也有例外。”此說完全錯誤，在諾獎頒獎史上根本就不存在什么“例外”情況。他所描述的1917年和1924年諾物獎頒獎情況并非是什么“例外”，只是根據頒獎規則，諾獎可延后1年（即往前追溯1年）頒發而出現的一種特殊現象。②P84“1912年的諾貝爾物理獎獲得者達倫是第一次被提名且只獲得一次提名即獲獎的唯一幸運兒”的說法失實，因1918年獲頒1917年度諾物獎的巴克拉（1917PH*）在其一生中只獲得過1918年度諾物獎的唯一一次提名。

文獻[100]中的幾處錯漏：①P16“線和球的幾何學”似乎應譯為“畫法幾何學”。②P28“1953年10月末的一個下午，玻恩得到他獲得了1954年諾貝爾物理獎的消息”，其中“1953年10月末”顯系“1954年11月初”之誤，因當年諾物獎揭曉于11月3日。據《權謀——諾貝爾科學獎的幕后》一書P218記載“奧森決心至少在他有生之年不讓泡利和玻恩得獎，而這兩個人都曾經對量子力學的發展作過重要貢獻。”③P48“1924年6月（玻恩的傳記作者南希·格林斯潘誤認為是7月）玻恩發表了名為《關于量子力學》……”的描述有失嚴謹和規范，因刊載玻恩（1954PH21）《關于量子力學》（ber Quantenmechanik）一文的那期刊物正式出版于1924年12月，編輯部收稿日期是同年6月13日。[101]“發表時間”和“收稿時間”顯存差異，理應區別對待，不得混為一談。據厚宇德博士考證，《關于量子力學》一文是物理學文獻中首次出現“量子力學”一詞，[102]矩陣力學（19251926年由海森伯、玻恩和約爾丹所創立）和波動力學（1926年由薛定諤所創立）是量子力學的2種表現形式。④P150在引用時，將“巴克拉”（Barkla）誤作“巴拉克”，顯系馬虎之舉。引用時將“海森堡”寫作“海森伯”亦不妥，因引用時必須嚴格尊重原文，即便原文有錯也得照錄，但引用時可予以注明，這是史學慣例和規范，亦是基本常識。⑤P169“玻恩獲得了一位物理學家能夠獲得的幾乎全部榮譽”。這種夸口之言，顯然嚴重失實，令人發笑。即便是在論及曾獲得獎項和榮譽稱號最多的物理學家時，也不能這樣貿然隨意夸海口。與同時代的諾物獎得主比，比玻恩獲得更多獎項和榮譽稱號的人并不少見。偏愛某人是完全可以理解的，但不能這樣無原則地失實過譽。知名學者戈革先生癡迷于尼耳斯·玻爾的研究并對他推崇備至，以至于達到“溺愛”的程度，筆者發現厚宇德博士對玻恩也有這種傾向，實際上這種現象并不好。玻恩本人的性格本是謙恭而低調的，對于這種信口開河之言他定會反對的。⑥P172“事實上，受玻恩培養和影響過的諾貝爾獎獲得者人數超過湯姆遜、盧瑟福和玻爾三人中任何一位。”筆者認為這個結論是完全站不住腳的，因為它與文獻[103]（基于文獻[104]而得）的統計口徑和標準并不一致（差別還很大），這種研究方法存在著十分明顯的漏洞。做為諾學愛好者，筆者可以自信而明確地判定，只要統計標準盡可能地一致（完全一致通常是無法做到的），統計某位諾獎得主（索末菲等非諾獎得主需排除在外）“徒弟”（含學生和助手）中的諾獎得主人數，約瑟夫·湯姆孫（即老湯姆孫，1906PH，18841919年出任卡文迪什實驗室第3任主任）和盧瑟福（1908CH，19191937年出任卡文迪什實驗室第4任主任）依托卡文迪什實驗室，尼耳斯·玻爾憑借哥本哈根理論物理研究所（現尼耳斯·玻爾研究所），玻恩無論如何都無法進入前3名，費米（1938PH）等以及某些諾化獎或諾醫獎得主也是強勁對手。輕率地、漏洞百出地將玻恩捧為第一，純屬徒增笑料。筆者認為，過于寬泛的“師徒”關系統計沒有多大意義，“導師”（師傅）的定義宜限定在本科和研究生期間的任課教師或論文指導教師，博士后和訪問學者的課題指導教師，非短期研究助手的師傅也可認定為導師。公開講座和報告、短期訪問學者、短期進修生、臨時訪問、短期學術交流和私下交流中的臨時指導等應排除在導師之外。⑦P204將L.I.Schiff、I.I.Rabi和Ivo Supek列為1951年度玻恩的3位諾物獎提名人，恐有誤。根據諾獎官網提名數據庫中的記載，1951年度玻恩的3位諾物獎提名人實際上是C.Sadron、Walter Heinrich Heitler和Ivo Supek。⑧P274“后記”中竟然將自己的恩師“秦克誠”誤作“秦克成”，令人驚詫，實屬不該。

秦克誠教授在文獻[105]中贊賞《玻恩研究》一書的作者厚宇德博士通過“曲折”過程而考證出“愛因斯坦從未提名過玻恩”，對此筆者就很是納悶，遲至2010年前后，實際上只要去諾獎官網提名數據庫簡單一搜索查詢，這個問題很容易就能獲得圓滿解決，何難之有呢？！秦教授的說法難免讓人覺得是故弄玄虛。

文獻[106]P75“2010年本文作者在博士論文中第一次明確提出了‘哥廷根物理學派這一名詞”，此說過于輕率，顯違事實，有自吹自擂和沽名釣譽之嫌，明顯是在掠人之美，實不足取。文獻[107]是作者基于1984年碩士論文《Max Born的科學貢獻和哲學思想》（碩導：許良英，在學位論文撰寫過程中曾得到過戈革先生的指導和幫助）而完成的，文中早已明確提出過“哥丁根物理學派”一詞。摘譯自1982年俄文文章的文獻[108]中有以下描述“例如，如果玻恩的哥丁根學派的精神是精確的數學嚴格性，那末玻爾的哥本哈根學派的精神是深邃的物理論據”。依筆者淺見，1980年代也很難成為“哥廷根物理學派”（Gttingen physics school）一詞的首創時間，國外學者的首創時間理應會更早，只是具體情況尚待考證。

楊振寧先生在回復厚宇德博士郵件時曾說“我很熟悉‘哥本哈根解釋這個詞，但是從來沒聽到過‘哥本哈根學派的說法。”經查維基百科英文版，其中沒有“Gttingen school”（哥廷根學派）、“Gttingen school of mathematics”（哥廷根數學學派）和“Gttingen physics school”（哥廷根物理學派）詞條，只有“Gttingen school of history”（哥廷根歷史學派）詞條，亦無“Copenhagen School”（哥本哈根學派）詞條，它指向（即等同）于“Copenhagen interpretation”（哥本哈根解釋）詞條。由此可見，楊振寧先生的說法是有理有據的。看來，外國學者對“學派”的界定是十分慎重的，不像中國學者那樣熱衷于“拉幫結派”。

關于玻恩與哥本哈根學派的關系問題，主流觀點將尼耳斯·玻爾、海森伯、玻恩、泡利（1945PH）和狄拉克等列為哥本哈根學派的主要代表人物（見2009年版《辭海》“哥本哈根學派”詞條）。[109]但也有學者認為，玻恩是德國哥廷根物理學派的領袖和核心人物，[110～111]與哥本哈根學派的聯系并不密切。

文獻[112]P89“玻爾與量子力學的建立幾乎沒有關系……而且對于量子力學的建立，幾無正面積極推動作用。”此說僅是一家之言，并不能代表科學界的主流觀點。尼耳斯·玻爾發展的量子論為量子力學的建立奠定了基礎，[113]海森伯賴以榮獲諾物獎的工作深受尼耳斯·玻爾思想的影響并基本上是在哥本哈根完成或醞釀的。[114]尼耳斯·玻爾做為量子力學的奠基人是實至名歸的。[115]

文獻[116]P64論及勒納德（即倫納德，1905PH）極端狂妄自負而不屑于提名諾獎，這與實際情況嚴重不符：倫納德獲獎后實際上熱心于提名諾物獎和諾化獎，他具體參與的提名情況是：PH：16=1×3/3/2/1×8，13=1906～08/10/13/14/17～19/21/23/24/26；CH：11=1×3/3/1×5，9=1906～08/10/13/14/17/21/24。

2018年5月4日，在北京大學120周年校慶典禮上，林建華校長發表了題為《大學是通向未來的橋》的主旨演講，其中提到“焦慮與質疑并不能創造價值，反而會阻礙我們邁向未來的腳步。”因將“立鴻鵠志”錯讀為“立鴻hào志”，在次日的公開致歉信中，他又特意強調了這句話。由此引發包括筆者在內的社會各界人士紛紛提出強烈質疑，大家都認為思想錯誤比讀錯字的性質更為嚴重。筆者認為，焦慮與質疑是人類社會得以進步的催化劑和助推器，其意義和價值是無法估量的。懷疑精神、探索精神、求真精神、實證精神和理性精神是科學精神不可分割的組成部分。若遇清華大學教授胡鞍鋼式的“胡說”仍不讓質疑，那么大躍進和類文革式的悲劇就容易重演，整個社會為此就要付出沉重代價。本文就屬于質疑糾錯指謬文。

限于筆者的知識結構與學識水平，雖已盡全力而為，但不當和錯漏之處仍難完全避免，尚望施郁教授和其他知情者不吝指正，先致誠摯謝意。

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作者簡介：朱安遠（1964），男，湖南邵東縣人，工學學士，北京金自天正智能控制股份有限公司市場營銷中心銷售總監和高級工程師。Email：1461877797@qq.com。