社區服刑人員管理存在的問題、成因與完善對策

張朱盟 龔雪

【摘 要】 社區矯正是懲罰犯罪人的一種非監禁性刑罰執行方式，最早由《刑法修正案（八）》將其引入我國的刑法規定中。經過近十年的發展，我國的社區矯正制度已經較為完善，但是由于社區矯正機構體系不夠完善、社區矯正工作人員隊伍不夠健全以及社區較真經費保障不足等原因，導致我國社區矯正在對服刑人員的管理方面還存在著很多亟待解決的問題，我們要針對這些問題相應的解決對策，最終完善我國的社區矯正制度。

【關鍵詞】 社區矯正 社區矯正服刑人員 人員管理 人員監控

一、社區服刑人員管理的理論概述

（一）相關概念闡述

1.社區矯正

社區矯正是一種非監禁性刑罰執行方式，為各國普遍采用，通過《刑法修正案（八）》引入我國。一般來說，社區矯正就是指由專門國家機關執行的，對特定的犯罪人，在特定時間內，指定特定的區域，對犯罪人進行改造的一種刑罰執行方式。通常社區矯正的執行，還需要社會上的團體、組織、個人的配合。根據我國現行法律法規的相關規定，可知這里所說的“特定的犯罪人”是指“罪行不重、社會危害不大”的犯人；“特定時間內”是指被宣告執行社區矯正的期間；“特定的區域”則一般是指犯罪人在未犯罪之前生活的社區。此外，社區矯正這種執行方式具有強制性，但相較于其他刑罰執行方式而言，強制性較弱。

社區矯正具有兩個方面的基本屬性，即刑罰執行性質和非監禁特征。而且，社區矯正的功能是多面的，主要包括懲罰功能、教育功能以及改造功能。在筆者看來，我國引入社區矯正是與我國國情相符的，我國已經在借鑒國際先進經驗的基礎上，結合我國具體的實情，對傳統的社區矯正進行了一定程度上的改造，使之成為了更能滿足我國刑事司法實踐需求的中國特色社區矯正。

2.社區矯正人員

社區矯正人員，也就是社區矯正過程中的服刑人員，指的是能通過在社區接受改造來消除自身的社會危險性的犯罪人。根據法律規定，能成為社區矯正人員的（也就是能被判處執行社區矯正這一刑罰的），一般是罪行較輕、社會危害性較小的犯罪人。在我國，社區矯正可用于被判處管制、緩刑、假釋和暫予監外執行并在社會上服刑的四類犯罪人員。

在社區矯正的執行過程中，人民法院、人民檢察院、公安機關、司法行政機關、基層司法機關以及監獄管理機關之間，既要做好分工，堅守自己的崗位，完成自己的職責，又要協同配合，共同做好社區矯正工作。

3.社區矯正人員管理

社區矯正人員管理，是我國刑罰執行制度在刑事政策指導下進行改革后的結果，符合世界各國刑罰制度發展的趨勢，是社會管理模式響應時代需求的一種創新性發展。社區矯正人員管理主要指的是專門的國家機關，采取特定的途徑和方法，對被判處社區矯正的服刑人員，進行監視和管理，達到改造犯罪人的有效效果，最終使刑法能有效實施的一項專門性工作。在進行社區矯正人員管理的過程中，其工作一定要依法、科學、文明開展，同時對相關管理制度、程序也要保證落實。

具體而言，在開展社區矯正人員管理工作的過程中，要切實落實以下八項管理制度，即第一，報到制度；第二，監護制度；第三，走訪制度；第四，遷居制度；第五，請銷假制度；第六，會客制度；第七，公示制度；第八，申訴制度。這幾項管理制度的落實對社區矯正工作的順利開展具有重要意義。

（二）相關理論闡述

1.復歸理論

復歸理論最早起源于20世紀上半期，法國犯罪學家馬克·安塞爾的新社會防衛思想是它的源頭。安塞爾主張行刑方式社會化，他希望在刑罰執行的過程中，要注意教育的重要性，要堅持人道主義理念和非刑事化的思想，去除犯罪人的人身危險性，重新塑造犯罪人，使之具有回歸社會的可能性。社區矯正制度正是在吸收復歸理論的有益之處的基礎上發展起來的，出發點是一種寬容、包容思想，追求真正意義上的公平正義。周國強教授認為，社區矯正的價值主要在于其公正價值和人道價值，而且這兩種價值的立足點是對人性的基本要求，從關愛人性的角度出發，追求以罪犯的人性復歸作為歸宿。

在復歸理論看來，只要對犯罪人進行改造，就能使他們復歸社會，而且這一點適用于所有的犯罪人。社區矯正就是架起一座橋梁以聯系犯罪人和社會環境，幫助犯人以全新的姿態、人格回歸社會、融入社會，且不會在工作、家庭、教育等方面異于他人。這種意義上的社區矯正，與我國在刑事司法實踐中堅持的以人為本的宗旨是完全符合，體現了我國對犯罪人的人道主義關懷。

2.行刑效益理論

刑罰的確定、執行都需要以一定的人力、物力、財力資源為基礎，因此對行刑的成本和效益之間的平衡問題加以考慮是必不可少的。陳興良教授就曾在《刑法哲學》一書中強調，刑罰支出應當保證盡可能小，而社會效益應當追求盡可能大，并且要在這樣的前提下實現有效預防、懲罰犯罪的目的。而行刑效益理論就是說要在執行刑罰時，對司法資源、社會資源進行合理有效分配，通過科學的規劃，實現以最小的支出達到最大的效益的目的的理論。而非監禁刑使用比例的提高是達到行刑效益目的的重要途徑之一，因此作為一種非監禁性刑罰執行方式的社區矯正值得我們提倡和利用。

但是，對于行刑效益理論來說，并不是實行社區矯正就足夠的，而且在執行社區矯正的過程中也同樣需要考慮效益問題。因此，我們在開展社區矯正人員管理工作的過程中也要遵循行刑效益理論。

3.標簽理論

標簽理論的形成是以1951年美國社會學家萊默特的《社會病理學》一書的出版為標志的。標簽理論的研究重點是“越軌行為”的形成原因。萊默特認為，當某一事件發生后，外界只會評價行為所實施的具體行為而不會評判該行為人自身這樣一種現象，是越軌行為產生的主要原因。因為人們往往熱衷于給實施了某種行為的越軌者貼上許許多多的標簽，如強奸犯、殺人犯、暴力狂、壞孩子等，而這些貶義、且帶有強烈辨識度的標簽使得在越軌者和社會上的其他正常人之間形成了一道無法跨越的鴻溝。長此以往，一支遭受著各個方面的“特殊對待”的越軌者也會從心理上認同自己真的是一個越軌者，并完全放棄對自己行為的控制和約束，最終造成更多難以挽回的后果，如實施犯罪。

但是，從另一方面進行考慮，“貼壞標簽”能對人產生不好的影響，那么“貼好標簽”是不是也能起到對越軌者的改造作用呢？這已經被證實為是可行的。因此，用對犯罪人“貼好標簽”的方式，來對越軌者進行改造，能逐漸讓越軌者的行為復歸到正常的軌道上來，這也是社區矯正中對犯罪人進行改造的重要方式之一。

二、社區矯正人員管理現狀分析

（一）社區矯正工作內容

1.對擬服刑人員開展社會調查

我們開展社區矯正工作，首先需要對擬執行社區矯正的服刑人員進行社會調查。我國現行《刑法》對能判處緩刑和適用假釋的范圍作了嚴格的限定，其中判處緩刑的前提條件是“沒有再犯罪的危險”、“對所居住社區沒有重大不良影響”；適用假釋的也要“考慮其假釋后對所居住社區的影響”。在這些規定中，雖未明確將“社會調查”作為適用緩刑、假釋的程序的一部分或者條件之一，但社會調查仍然是其延伸意義之一，因此說其是“開展社會調查工作”的法律上的依據是可行的。

此外，《社區矯正實施辦法》中更是對社會調查工作作了明確規定。主要規定在第四條，即“人民法院、人民檢察院、公安機關、監獄對擬適用社區矯正的被告人、罪犯，需要調查其對居住社區影響的，可以委托縣級司法行政機關進行調查評估”。

2.對服刑人員的管理

社區矯正機關的重要工作內容之一就是要對被執行社區矯正的服刑人員進行日常管理、監控，其主要包括兩大部分工作內容。一是縣級社區矯正監管機關監管社區服刑人員的活動，其具體包括接收社區服刑人員、宣告實行社區矯正、開展教育活動、組織勞動活動、依法懲處違規行為及依法宣告解除社區矯正等；二是基層社區矯正監管機關的日常管控活動，其具體包括監管日常行蹤、及時了解思想狀況等。

在我在司法局的社區矯正科實習的過程中，我主要負責的是對社區矯正人員的建黨、走訪和宣傳法制教育的工作。在社區矯正科實習的這三個月中，我發現整體上來說，對社區矯正服刑人員的建檔工作是很到位的，并且也會時不時的走訪社區矯正服刑人員，確保他們的行蹤及了解他們的思想近況；但是，我覺得對社區矯正服刑人員的管理還是較為松散且不夠嚴格，這引起了我的思考。

3.對服刑人員進行矯治

社區矯正機關對社區服刑人員的矯治工作可以分為三種情況，即一是對矯治未成年社區服刑人員；二是矯治暫予監外執行的社區服刑人員；三是矯治管制、緩刑、假釋的社區服刑人員。其中，就第一種矯治情況來說，未成年人具有不同于其他成年社區服刑人員的身心特點，因此對他們的矯治應該具有針對性，不僅要分離管理，而且要更注重教育和心理矯治。就第二種矯治情況來說，能夠被施行暫予監外執行的服刑人員都是有特殊情況的人員，因此也應采取有別于其他人的社區矯治方式，主要是要把握“寬嚴相濟”的原則，做到張弛有度。就第三種矯治情況來說，則一般的社區矯治方式均可以適用。

（二）管理中存在的主要問題

1.社區矯正人員管理體系不完善

我國現今的社區矯正管理體系主要有兩種，一種是黨委政府社區矯正工作領導小組領導下的多機構協作；另一種是司法行政機關牽頭的共同管理模式。但是，根據我國法律規定，具有執行職能的只能是司法行政部門，因此能開展社區矯正人員管理和矯治工作的也只能是司法行政部門，其他任何機構都無權開展。這兩種管理體系的存在，導致了在社區矯正人員管理的實際工作中各社區矯正機關的角色定位模糊不清。而正是這種角色定位上的模糊不清，造成了進行社區矯正人員管理時不能及時決策、互相推諉責任等現象，不利于社區矯正人員管理工作的開展。

此外，在社區矯正人員管理體系中還存在的一個重要問題是基層司法所無法勝任對社區矯正服刑人員的日常管理工作。以前，主要是由公安部門負責社區矯正工作，如派出所、治安管理部門等。但是，正如上面所說的，負責社區矯正工作的應該是司法行政部門，如基層司法所。而基層司法所由于其自身經驗、經費、人員等方面的局限性，無法很好的勝任社區矯正人員管理工作。

2.社區矯正工作人員素質不高

社區矯正自《刑法修正案（八）》才開始引入我國，總體來說，我國社區矯正起步較晚。根據調查可知，我國現有的社區矯正工作人員的專業素質及文化水平普遍不高，就起來源來說，這些工作人員主要是由司法局、基層行政部門轉崗而來，大多數在開始承擔社區矯正工作之前對刑罰執行工作沒有任何接觸。近年來，行政主管部門為了提升社區矯正工作人員的素質采取了一系列措施，如提高準入門檻、只招收法學專業本科及以上學歷畢業生，實行“先學習再上崗”方針，以及加大培訓力度等。這些措施的采取雖然在一定程度上對社區矯正工作人員的整體素質有所提升，但是并沒能從本質上改變現狀。

對于這個問題，我在司法局的社區矯正科實習的時候也深有體會。我所工作的部門的工作人員很多都是轉業而來，以前都是警察院、法院或者其他機構或部門的工作人員，在開始社區矯正工作之前，基本都沒有怎么接觸過社區矯正工作，這就導致了社區矯正工作人員專業性不夠強的問題。

3.社區矯正人員管理手段落后

現今我國已進入信息化社會，但是全國范圍內整體上的社區矯正人員管理手段并沒能做到完全的與時俱進。盡管在某些較發達地區，已經采取了先進的信息化技術來對社區矯正服刑人員進行管控，如GPS定位手環的投入使用就是個很好的例子；但是，這種設備的稀有性和高端性也帶來它價格上的昂貴，很多地方的財政根本無法負擔，再加上這種高科技設備需要專門的技術性人才來進行操控，就使得其廣泛投入使用的可能性收到了阻礙。我國目前大體上采用的還是傳統的人工監控的人員監管模式，手段較為落后。

我所實習的地方的社區矯正科，對于GPS定位手環等的使用還并沒有做到全面覆蓋，只對少數社區矯正服刑人員進行了佩戴，而對于大多數社區矯正服刑人員，仍然采取的是原始的人員監控的手段。

4.社區矯正工作人員執法權的缺失

縱觀我國法律法規的規定，都沒有關于社區矯正工作人員的執法權的明確規定。具體表現為沒有對社區矯正工作人員的身份進行說明，既未規定他們是否屬于人民警察的范疇，也沒有說明他們在執行工作時是否應該著警服或配警械。社區矯正本質上是一種非監禁性刑罰執行方式，那么社區矯正工作也就是一種執行刑事法律的活動。在我國，社區矯正工作由不具有執法權的社區矯正工作人員來開展，不僅是不符合法律規定的，甚至是一種違法行為。在這種情況下，社區矯正工作人員的執法權威性也無法得到保障。

（三）管理中存在問題的成因分析

1.社區矯正工作人員職責過多

造成社區矯正工作人員無法勝任社區矯正工作的原因之一就是社區矯正工作人員兼顧的職責過多，從而難以完成自己的專職工作。要想很好的完成社區矯正工作并達到良好的效果，健全的社區矯正機構隊伍是必不可少的。全國社區矯正機構的組成基本相同，均是由法院、檢察院、公安機關、司法機關分工協作、互相配合。這種結構分散的管理機構模式，不僅不能達到預期的相互配合、共同協作的目的，反而會導致相互制約、相互推諉、職責不清、矛盾不斷。而且，正是因為社區矯正工作人員多是由原本的法院、檢察院、公安機關、司法機關的工作過人員擔任，造成了一人身兼數職的現狀，常常分身乏術，難以面面俱到。而且相較于其他工作來說，社區矯正工作往往是被敷衍待之的那一個。

在社區矯正科實習的時候就發現，本部門的人員配置較少，而且有些工作人員還身兼數職，除了是社區矯正工作人員之外，同時在法院、檢察院、公安機關、學校等地方還有著自己的相關工作，這樣一個人在多份工作之間難免會有所偏頗，而社區矯正工作往往是被重視較少的。

2.社區矯正工作人員的執法資格缺少法律依據

由上文的論述可知，我國社區矯正工作人員存在執法權的缺失問題，這主要是因為社區矯正工作人員的執法資格缺少法律上的依據。在社區矯正工作的開展中，為了解決人員不足的問題，往往會為司法所配備一定數量的輔助工作人員；而又由于編制不足的情況，這些輔助工作人員往往是不具備警察身份的，這樣社區矯正工作人員的執法資格就會受到社區服刑人員和社會公眾的質疑。而且，由于社區矯正工作人員執法資格的缺失，導致他們在面對突發性的、需要采取強制手段進行制裁的情況時，難以及時有效的采取措施，不利于問題的解決。

我在實習過程中也發現，由于從事社區矯正工作的正式在編人員較少，面對大量繁重的工作，出現了人員明顯不足的現象，在這種情況下，就會在社會上招聘一些輔助性的工作人員，但這些人員由于沒有正式編制，其具體身份所屬情況及其能履行職責的情況是值得質疑的。

3.社區矯正經費保障不足

社區矯正作為一項執行刑事法律的活動，相應的經費支出是必不可少的。但是現實是，目前我國很多地方的社區矯正工作都存在經費保障不足的問題。社區矯正的經費來源多為地方財政，然而難以忽視的一點是，我國目前經濟發展不均衡的現象仍然嚴重，地區與地區之間的財政水平還存在著較大的差異，因此很多地方的社區矯正的經費問題要靠財政轉移支付來維持，而這是沒有穩定的保障的。社區保障經費不足導致很多工作難以順利開展，如社區矯正人員管理手段的更新換代就無法做到全國各地統一進行。

4.社區矯正部門間溝通協調機制不暢

社區矯正工作是較為復雜的，涉及到很多方面的問題，如刑罰執行、社區管理、治安管理等，這就造成了在社區矯正工作的開展過程中需要社區矯正各部門之間進行及時有效的溝通協調。但是現實是我國存在社區矯正部門間溝通協調機制不暢的問題，這也是造成社區矯正人員管理體系不完善的重要原因。在開展社區矯正工作的過程中，各部門往往是各自為政，基本沒有相互之間的溝通、協調和配合，這使社區矯正工作難以正常開展。

三、完善社區矯正人員管理的對策

（一）建設社區矯正工作人員隊伍

建設一支專業性強的、具有較高素質的社區矯正工作人員隊伍對社區矯正工作的順利開展并取得良好成效具有重要意義。要想建設起這樣一支工作隊伍，需要做到以下兩個方面：

首先，要擴大隊伍規模。雖然我國目前的社區矯正工作人員隊伍已經較為龐大，但是隨著社區矯正工作的發展，其需求越來越大，現有隊伍已經難以滿足這種需求，擴大隊伍規模勢在必行。

其次，要提高隊伍素質，組建專業性隊伍。在社區矯正工作隊伍中，要避免工作人員一人身兼數職的情況的出現，多招聘和引進專職性的人員。對于新招錄人員，要提高準入門檻，盡量招收法學專業本科及以上學歷的畢業生；對于轉崗人員，要開展專業化培訓活動，強制在崗學習。

（二）完善我國相關法律法規的規定

縱觀世界各國關于社區矯正的立法，可以發現主要有三種立法模式，即第一，“單獨立法形式”，其主要以美國為代表；第二，“刑事執行法律形式”，其主要以德國、加拿大等國為代表；第三，“單行法律范本形式”，其主要以新西蘭為代表。

通過考察我國現有的關于社區矯正的立法，可知其采取的是“單獨立法形式”。2016年的《社區矯正法（征求意見稿）》是我國社區矯正立法進程上的一座里程碑。但是遺憾的是，這部征求意見稿也并沒有對社區矯正工作人員的執法資格進行明確界定，這還需要我們在下面的立法工作中繼續努力。要知道，在法律中明確社區矯正工作人員的刑事執法權是極為必要而又緊迫的，我們必須在立法中盡快完善。

（三）改革對社區服刑人員監管的手段

隨著科學技術水平的發展，我們的信息技術產品不斷更新換代，遠程監控和實時定位已經成為可能。我們在社區矯正工作中對社區服刑人員的監管手段也應該做到與時俱進，采用信息化的監管手段。具體來說，要想采用信息化的監管手段，應該做到兩個方面，即在社區矯正人員管理工作中引進信息科技產品和構建統一的信息監管平臺。

一是引進信息科技產品。我們在對社區服刑人員進行監管的過程中，需要實時掌握服刑人員的行蹤，若引進信息科技產品來完成這項工作，將會極大地節省人力、物力。例如，我們可以通過強制社區服刑人員佩戴GPS定位腕帶胡總和定位手機的方式，來對他們的行蹤進行實時追蹤。

二是構建統一的信息監管平臺。我們要探索建立統一的信息監管平臺，全面實行電子化監管。

（四）落實社區矯正工作開展的經費保障

各級地方人民政府應該結合本地區的實際情況和經濟水平，考慮社區矯正工作開展的需求，制定出相應的經費保障體系，而且要根據經濟發展狀況和社區矯正工作逐年變化的情況，建立起社區矯正經費逐年增長機制。此外，對于地方財政實在難以支撐的地區，可以請求中央財政的支援，還可以通過設立專項基金的方式或者保證金的方式來補充財政預算。最終目的是要保證社區矯正工作能正常開展。

四、結語

社會在不斷發展進步，作為一種非監禁性刑罰執行方式的社區矯正在社會上的關注度越來越高，尤其是社區矯正中的社區服刑人員管理問題更是成為熱門話題。我國社區矯正工作，雖然經過近十年來的發展已經較為完善，但是由于社區矯正結構不健全、立法不完善、經費不足等原因，其中仍然存在的一些問題也不能忽視。然而，盡管這些問題在一定程度上阻礙了社區矯正的發展，但這也是促使我們追求創新和進步的動力。社區矯正將會成為未來我國刑罰執行中的一種重要方式，對其的不懈研究實乃大勢所趨。

【參考文獻】

[1] 姜祖楨：《社區矯正理論與實務》，法律出版社2010年版，第138頁。

[2] 江林峰：《如何加強對社區矯正人員的管理》，載《經營管理者（學術理論）》，2014年3月下期。

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[6] 張剛：《社區矯正工作的理論與實務》，載《廣東省司法廳門戶網》，20016年第11期。

[7] 參見《中華人民共和國刑法》。

[8] 參見《社區矯正實施辦法》。

[9] 湯嘯天：《社區矯正試點與矯正質量的提高》，載《當代法學》，2004年弟4期。

[10] 司法部社區矯正管理局：《全國社區矯正理論研討會資料匯編》，2011年。

[11] 姜祖楨，張曉明：《我國社區矯正工作現狀與發展》，載《保定學院》，2010年第6期。

作者簡介：張朱盟（1994-），男，河南鄭州人，中南財經政法大學刑事司法學院2016級刑法學碩士研究生，研究方向：中國刑法學。龔雪（1993-），女，湖北潛江人，中南財經政法大學刑事司法學院2016級刑法學碩士研究生，研究方向：中國刑法學。