“雙一流”建設績效評價體系研究

聶飛　馬學虎　秦濤　柴松波

從2015年8月，中央全面深化改革領導小組第15次會議審議通過《統籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方案》（以下簡稱《總體方案》），到2017年1月，教育部、財政部、國家發展改革委聯合發布《統籌推進世界一流大學和一流學科建設實施辦法（暫行）》（以下簡稱《實施辦法》），“雙一流”建設在全社會引起了廣泛關注。回顧我國高等教育的建設歷程，不難發現，建設“雙一流”，是中國高等教育領域繼“211工程”“985工程”之后的又一國家戰略，有利于提升中國高等教育綜合實力和國際競爭力，為實現“兩個一百年”奮斗目標和中華民族偉大復興的中國夢提供有力支撐。

從《總體方案》到《實施辦法》，文件中都反復強調：統籌推進世界一流大學和一流學科建設，“堅持以績效為杠桿”“更加突出績效導向”“建立健全績效評價機制”“制定科學合理的績效評價辦法，開展期中和期末評價”“每五年一個建設周期，建設高校及學科實行開放競爭、動態調整”等要求，意味著績效將是今后國家統籌治理高等教育的一個重要的出發點，問責高校辦學績效成為政府、社會以及高校自身的必然訴求。

眾所周知，一流高校首先要有若干個一流學科，這就意味著高校要引導學科進行定制化建設，躋身一流學科，進而使學校達到一流水平。從當前各高校公布的“雙一流”方案不難發現，各高校基本都是圍繞一流學科這一基本單元進行建設。由此可見，“雙一流”績效評價的關鍵在于學科建設績效評價，這是推動學科建設的重要保障，是調控學科建設發展的重要杠桿。在政府和高校對學科建設高度重視的情形下，對高校學科建設進行績效評價具有重要意義。基于以上思考，本文從“雙一流”建設目標出發，結合高校建設實際，提出績效評價體系和評價方法。

一、“雙一流”建設標準

“雙一流”建設中反復提到一個關鍵性標準：世界一流，這對于高校和學科有不同的內涵。對于世界一流高校，從高校的建設任務和內容來理解，就是要達到高等教育治理體系和治理能力現代化，人才培養、科學研究、社會服務和文化傳承創新進入更高水平，高校成為知識發現和科技創新的重要力量、先進思想和優秀文化的重要源泉、培養各類高素質優秀人才的重要基地，在支撐國家創新驅動發展戰略、服務經濟社會發展、弘揚中華優秀傳統文化、培育和踐行社會主義核心價值觀、促進高等教育內涵發展等方面發揮重大作用。對于世界一流學科，從各項分析統計出的大致遴選標準可知其標志性指標有：ESI前1‰、國內學科評估的排名（博士點排名前2或前10%）、國外主流排名（QS、USNews、THE、軟科）的TOP50、國家三大獎獲獎情況等。此外，一流學科要注意底線，即人才培養過程中本科教學水平和學位點專項評估必須全部合格，否則將會被“一票否決”。

需要注意的是，各高校的“一流大學”和“一流學科”的具體數量化目標各有差異，其合理性和差異性應由各校依據自身實情隨發展進程而進行論證和調整，不必盲目攀比，否則給學校和地方規劃造成不必要的混亂。

二、構建績效評價體系

（一）績效的概念界定

學科建設并不是單一的學部（學院）或某個學科的行為，本身具有復雜性和嚴密的利益關聯。為了客觀衡量各學科的建設成效，在本文的績效評價中，績效定義為本年度各指標的絕對增量。通過投入和產出的歸一化處理，考察各學科的產出投入情況。

（二）評價指標體系

圍繞國家文件精神和學校的建設方案等，參考教育部學位點合格評估評價要素、學位中心學科評估指標體系、學科建設管理辦法中一級學科建設方案和學校統籌專項任務考核指標，以及學校“十三五”學科建設發展規劃任務分解指標，構建分類評價指標體系（如表所示），哲學社科體系在三級指標中進行相應設置，體現了其特殊性。

（三）賦值權重的確定

賦值權重系統參考校內科研院、教務處、規劃處等內部文件，并權衡各類學科評估中權重比重，征求學部（學院）和職能部門意見后匯總得出。根據年度建設情況，各項分值隨時動態調整，以適應建設需求。

三、評價方法

（一）實施流程

績效評價采用學校和學部（學院）兩級形式，由學科部負責組織實施，流程如下圖所示。

首先按照校內一級學科和統籌專項兩類為評價單元，確定按學科規模、存量和類別進行聚類評價。根據指標體系，將定性和定量評價相結合。定性評價分為學部（學院）自評、核心職能部門評審和專家評審三個維度；定量評價則由學部（學院）提交年度數據，學科辦負責對建設成效一級指標的相關內容進行測算。評價結果為一級學科績效及貢獻度，反饋為對應學部（學院）的綜合績效及貢獻度。

（二）評價說明

投入產出：投入產出分析是研究各部門間平衡關系的一種現代管理方法，1936年由美國經濟學家W.里昂惕夫提出。由于各一級學科的體量差異等諸多因素，導致經費投入情況起點不同，本文引入投入產出比，原本投入產出比指項目全部投資與運行壽命期內產出的工業增加值總和之比，它適用于科技項目、技術改造項目和設備更新項目的經濟效果評價指標。在本文績效評價中，簡化定義為綜合績效與綜合經費投入各自占比的比值，該值越大，表明建設效果越好。

通常學科評估都是同一類學科間按一定的標準進行水平評估排序比較。由于校內學科間存在門類差異，采用不同標準將導致失去橫向可比性，因此采用一套指標體系定性和定量綜合計算，單項指標不設上限，各學科可充分展示建設成效，根據統計結果按規模、存量、學科類別等進行聚類評價。

四、對績效評價的思考

績效評價對學校、學部（學院）和相關職能部門均具有相關性影響，從學校層面可以及時總結學科建設成效及管理經驗，引導學科建設主體不斷提高經費使用效益，促進學科內涵式發展；學部（學院）可將學科建設績效作為獎勵學科建設中有突出貢獻的個人的重要依據；職能部門可進行經費調整和年度績效考核。

在強調“績效”驅動的前提下，要高度重視相對弱勢學科調整或撤銷的做法給學校未來發展帶來的負面影響。相對而言，優勢學科會獲得較多的資金支持，而弱勢學科則資金資助較低，甚至被合并或撤銷，但高校的發展離不開學科群的整體發展，要防范簡單撤并的功利性應對行為對大學學科發展整體生態的破壞影響。

在“雙一流”建設過程中，要發揮省級政府的自主調控性。省級政府應結合國家戰略和區域經濟社會發展重大需求，對承擔國家和區域重大改革發展任務的高校及相關學科重點予以特殊支持，使人才培養體系和產業發展與人力資源需求形成良性互動，進而獲得高校自身的比較優勢。

績效評價作為年度工作，數據采集和核對都要有不可避免的人工填報和核對信息環節，高校應盡可能建立有效的信息化平臺，以減輕學部（學院）和職能部門負擔，并與其他國內評估體系進行有效銜接。

（作者單位：大連理工大學）