國內工程采用EPC總承包模式建設的風險與對策

肖吉良 江華

【摘要】本文從業主單位角度從發，引入國際經驗，將國內工程采用EPC總承包模式與傳統模式進行比較，對潛在的主要風險進行分析，給出主要的對策措施，為考慮擬建工程采用EPC總承包模式的業主單位提供參考。

【關鍵詞】EPC；總承包；差異；風險；對策

一、內涵及特點

工程總承包是指從事工程總承包的企業按照與建設單位簽訂的合同，對工程項目的設計、采購、施工等實行全過程的承包，并對工程的質量、安全、工期和造價等全面負責的承包方式。其中，EPC總承包模式即設計（Engineering）、采購（Procurement）、建造（Construction）總承包模式，在國際上是一種得到廣泛使用、很成熟的工程承包形式，一般適合于技術性強、專業程度高，且市場成熟，相關企業經驗豐富、力量強，業主單位參與管理作用不大的大中型項目。

工程項目采用EPC總承包模式有利于解決設計、采購、施工相互制約和脫節的問題；有利于總承包商內部挖潛，有效對質量、成本、進度進行綜合控制；有利于業主單位縮短招標周期提前開工，并在招標中排除中、小型施工企業，招到大型骨干企業。

二、與傳統模式的主要差異

在招標發包方面，EPC總承包項目在可行性研究完成后即進行項目發包，在招標價格組成、價格評定、評標內容等環節比傳統模式更為復雜。在合同簽訂方面，EPC總承包合同比一般的施工總承包合同復雜和重要程度高，總承包商的義務和權力責任所涉及范圍更廣。在勘察設計方面，EPC總承包一般傾向于以設計牽頭，或更看重設計方面的資質。在采購管理方面，業主單位把相應的壓縮投資成本空間讓給了EPC總承包商，考慮重點轉向主要設備選型、技術參數和功能使用要求。在項目管理方面，對業主單位來說，前期可研、發包招標、合同簽訂、設計審查等環節風險的管控變得特別重要，采購及施工管理弱化。

三、主要的風險

（一）投資風險

EPC總承包工程由于外部環境的變量比較多，如果區域市場不成熟，業主單位和總承包商經驗不足，雙方面風險都認識不到位，那么總承包合同會變成一份“對賭協議”，失敗風險極高。

（二）質量風險

一是設計質量無保證。由于國內長期以來設計與施工分離的制度，相當部分行業目前能夠取得EPC合同的基本上是不具備設計資質或資質不高的施工類企業，設計質量無從保證。二是監理難以履職到位。EPC總承包項目設計、施工為利益共同體，監管難度大；同時總承包商可能會權衡技術的可行性和經濟成本，導致技術變更比較隨意，監理工程師難以監管到位。三是違規分包。有的總承包商未經業主單位同意進行分包，甚至出現多層分包，導致分包部分的設計、施工或設備材料的質量下降。

（三）項目管理風險

EPC總承包很容易被業主單位理解為“交鑰匙”工程，變成“以包代管，一包了之”；相反，一些業主在發包后仍然進行干預，在給總承包單位帶來影響的同時，也引發一系列糾紛。

（四）法律風險

根據我國招投標的法律法規規定，比較適合EPC總承包模式的招標方式是邀請招標，但在EPC模式下的分包階段，許多特定項目可能仍要履行招投標手續，甚至是強制公開招標。

四、對策與措施

（一）前期可研風險控制

業主單位可在前期做可研時，選擇一家單位做到初步設計的深度，避免僅依據可行性研究結果進行招標。這樣既符合基本建設程序又做到心中有數，為招標提供比較性參考。

（二）發包招標風險控制

招標文件編制方面，在項目技術上，主要從設計角度要求投標人提出技術的難點、風險及其應對措施；采購部分要求進一步明確對主設備廠家和型號的比選；施工部分要求投標人提供“設計工作完成時間、采購交貨時間和施工安裝調試時間”的科學安排。資質審查方面，EPC總承包企業應當具有與工程特點相適應的設計、采購和施工等相應資質，相應的財務、風險承擔能力，同時具有相應的組織機構、項目管理體系、項目管理專業人員和工程業績。

（三）合同簽訂風險控制

合同的制訂可以參照住房城鄉建設部、工商總局聯合印發的總承包合同示范文本，或采用借鑒FIDIC條款且符合我國的工程項目總承包合同條款范本，盡量避免用總承包商提供的合同范本。

（四）提高設計審查質量

業主單位應在合同中要求承包商出施工圖設計，并在設計成果出來后，組織包括主要使用者在內的人員進行嚴格審查，盡早發現問題提前處理，防止總承包商為趕進度出現邊設計、邊采購、邊施工現象。

（五）防范物資采購風險

對關鍵主要設備及其控制系統、配套設備等的采購，要求總承包商理順與物資供應商的關系，防止總承包商轉嫁風險，逐級索賠至業主單位。

（六）嚴禁轉包和違規分包

禁止EPC總承包商將項目整體轉包、肢解分包，總承包商自行實施設計的，禁止將工程主體部分的設計業務分包給其他單位；自行施工的，不得將工程主體結構的施工業務分包給其他單位。

參考文獻：

[1]彭志文.基于工程總承包模式研究—發展趨勢，2015

[2]王勇.淺論推行EPC總承包存在的問題與對策

[3]姚顥.EPC、DB、EPCM、PMC四種典型總承包管理模式的介紹和比較