論國(guó)際法上的自決權(quán)

摘 要 1945年第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束之后，許多殖民地國(guó)家以行使自決權(quán)的方式進(jìn)行了全民公決，從而獲得了國(guó)家獨(dú)立。然而，第三波民主浪潮之后，特別是自1990年代以來(lái)，此類(lèi)民族自決運(yùn)動(dòng)逐漸威脅一些獨(dú)立國(guó)家的領(lǐng)土完整，例如印度北部的克什米爾獨(dú)立運(yùn)動(dòng)。甚至有國(guó)家或地區(qū)由此爆發(fā)內(nèi)戰(zhàn)而分裂，例如南斯拉夫內(nèi)戰(zhàn)。另外，有不少武裝沖突或者種族清洗也由此發(fā)生，例如盧旺達(dá)大屠殺和斯雷布雷尼察大屠殺。自決權(quán)的使用越來(lái)越引起國(guó)際社會(huì)的重視。本文以國(guó)際法上的自決權(quán)為研究對(duì)象，結(jié)合法學(xué)和政治學(xué)的知識(shí)，綜合運(yùn)用概念分析研究法、歷史分析法和案例研究法等方法，在對(duì)自決權(quán)的歷史發(fā)展和演變進(jìn)行深入分析和比較的基礎(chǔ)上，參考相關(guān)國(guó)際文件，重點(diǎn)探討了自決權(quán)在國(guó)際法上的含義、行使和影響。

關(guān)鍵詞 國(guó)際公法 自決權(quán) 自決原則 人權(quán)

作者簡(jiǎn)介：黃淑圓，華東政法大學(xué)。

中圖分類(lèi)號(hào)：D99 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.06.005

2017年9月，香港中文大學(xué)校園內(nèi)出現(xiàn)“香港獨(dú)立”、“拒絕沉淪”、“唯有獨(dú)立”的宣傳海報(bào)和橫幅。其中，一些港獨(dú)分子提出香港人民享有“自決權(quán)”，有權(quán)決定其政治地位。“自決權(quán)”問(wèn)題由此引起筆者的注意。

自決權(quán)的來(lái)源、含義、行使方法和結(jié)果等在國(guó)際法上并沒(méi)有很明確的規(guī)定，不少學(xué)者對(duì)此也有爭(zhēng)議。自決權(quán)在世界上引發(fā)過(guò)不少分裂和獨(dú)立運(yùn)動(dòng)，例如加拿大的魁北克獨(dú)立運(yùn)動(dòng)、哥斯達(dá)黎加的瓜那卡斯特獨(dú)立運(yùn)動(dòng)、法國(guó)的法屬圭亞那獨(dú)立運(yùn)動(dòng)等。和港獨(dú)事件類(lèi)似，這些地區(qū)的人民以自決權(quán)為由，宣稱(chēng)獨(dú)立。

由于自決權(quán)的各項(xiàng)內(nèi)容在世界上引起較大爭(zhēng)議，卻常被用于分裂、獨(dú)立運(yùn)動(dòng)，因此筆者認(rèn)為有必要研究國(guó)際法上的自決權(quán)。

一、自決權(quán)的概念

自決權(quán)這一概念主要是關(guān)于個(gè)人或團(tuán)體免于其所生存的制度框架而做出選擇的能力。自決權(quán)的英文術(shù)語(yǔ)是right of self-determination，其法文術(shù)語(yǔ)是de libre d閠ermination等。“自決權(quán)”和“自決原則”通常一起出現(xiàn)和被引用，“自決原則”本身就包括了“自決權(quán)”，而“自決權(quán)”的存在也離不開(kāi)“自決原則”，因此本文對(duì)兩者一同討論。

在1971年的納米比亞案中，國(guó)際法院認(rèn)為自決原則可以應(yīng)用于非自治領(lǐng)土問(wèn)題。 隨著《公民權(quán)利和政治權(quán)利國(guó)際公約》和《經(jīng)濟(jì)、社會(huì)及文化權(quán)利國(guó)際公約》這兩份國(guó)際人權(quán)公約于1966年簽訂、1976年生效，以及《關(guān)于各國(guó)依<聯(lián)合國(guó)憲章>建立友好關(guān)系及合作之國(guó)際法原則之宣言》于1970年以不投票方式通過(guò)，自決權(quán)被認(rèn)為是一項(xiàng)對(duì)國(guó)家產(chǎn)生法律義務(wù)的人權(quán)。1996年，國(guó)際法院說(shuō)明尊重和保護(hù)自決權(quán)是一項(xiàng)絕對(duì)（拉丁文：erga omnes）義務(wù)，即所有國(guó)家都負(fù)有此義務(wù)。更有學(xué)者由此得出結(jié)論稱(chēng)自決原則是國(guó)際上的強(qiáng)行法（拉丁文：jus cogens）。

二、自決權(quán)的歷史發(fā)展和演變

1896年，“自決權(quán)”這一術(shù)語(yǔ)（”right to self-determination”）在英國(guó)倫敦社會(huì)主義國(guó)會(huì)（the London Socialist Congress）的一個(gè)決議中第一次得到了明確的表達(dá)。而自決在國(guó)際法律層面得到發(fā)展開(kāi)始于第一次世界大戰(zhàn)期間。1918年，時(shí)任美國(guó)總統(tǒng)的伍德羅·威爾遜稱(chēng)：“人民現(xiàn)在只聽(tīng)從他們自己的意愿。自決不再僅僅是一個(gè)詞匯而是一個(gè)必須被執(zhí)行的原則和規(guī)定。”盡管威爾遜的說(shuō)法遭到了批判，但仍對(duì)兩次世界大戰(zhàn)期間的公民投票產(chǎn)生了實(shí)際影響。雖然自決權(quán)的含義并不明確，但這個(gè)術(shù)語(yǔ)已經(jīng)在國(guó)際關(guān)系的處理中得到了承認(rèn)。這也是威爾遜的觀點(diǎn)的一個(gè)長(zhǎng)期影響。

以聯(lián)合國(guó)憲章及大會(huì)和安全理事會(huì)的決議為基礎(chǔ)，“自決”的使用得到了第二階段的發(fā)展。在前一個(gè)階段，“自決”更多地指一項(xiàng)人權(quán)。而在這一階段，“自決”成為了為非殖民化辯護(hù)的一個(gè)國(guó)際法原則。

總的來(lái)說(shuō)，所謂自決原則或者自決權(quán)，是指內(nèi)聚性民族團(tuán)體（cohesive national groups）（“各民族”）自決選擇政治組織形式以及與其他團(tuán)體的關(guān)系的權(quán)利。有一些法學(xué)家認(rèn)為，自決原則并無(wú)任何法律內(nèi)容，而只是一個(gè)含糊不清的政策與道德概念。 1945年以后，聯(lián)合國(guó)在這方面的發(fā)展改變了上述狀況，西方法學(xué)家目前也普遍認(rèn)同自決是一項(xiàng)法律原則。 該原則所具有的一般性與政治性并沒(méi)有影響它的法律內(nèi)容。

《聯(lián)合國(guó)憲章》第1條第2項(xiàng)以及第55條有關(guān)“人民平等權(quán)利及自決原則”的規(guī)定是一個(gè)關(guān)鍵的發(fā)展。但聯(lián)合國(guó)機(jī)構(gòu)通過(guò)其時(shí)間，已經(jīng)將自決原則確定為聯(lián)合國(guó)法律的一部分。聯(lián)合國(guó)大會(huì)在1952年12月16日第637A（VII）號(hào)決議中，特別建議“聯(lián)合國(guó)成員國(guó)應(yīng)擁護(hù)各國(guó)人民和各民族自決的原則”。而最為重要的是聯(lián)合國(guó)大會(huì)于1960年通過(guò)的《給予殖民地國(guó)家和人民獨(dú)立宣言》，并自此以后一系列有關(guān)特定領(lǐng)土的決議都提到該宣言。 該宣言將自決原則視為一項(xiàng)源自《聯(lián)合國(guó)憲章》的義務(wù)。而且宣言本身不是一個(gè)簡(jiǎn)單的“建議“，其在形式上是對(duì)憲章的權(quán)威解釋。 自決原則已被納入了很多國(guó)際文件。 此后，自決權(quán)或自決原則被多次提出和強(qiáng)調(diào)，成為了國(guó)際法律框架的一個(gè)重要組成部分。然而，其確切含義仍然難以定論。

三、自決權(quán)的含義和行使

正如前文所說(shuō)，自決權(quán)概念的歷史發(fā)展和演變并沒(méi)有使其在國(guó)際法上的確切含義變得非常清晰。艾弗·詹寧斯也曾提出自決權(quán)或自決原則的確切含義缺失的問(wèn)題，尤其是自決權(quán)的主體的模糊，即由“誰(shuí)”來(lái)自決。

總的來(lái)說(shuō)，國(guó)際法上的自決權(quán)有三種含義。一是作為國(guó)際法上的主體——國(guó)家的法律標(biāo)準(zhǔn)，二是作為一項(xiàng)人權(quán)，三是作為領(lǐng)土主權(quán)的一部分。以下內(nèi)容一一介紹各個(gè)含義，并一同介紹各個(gè)含義在國(guó)際法上的行使情況。

（一）國(guó)家的法律標(biāo)準(zhǔn)之一

自決權(quán)理論的發(fā)展已經(jīng)極大地影響了國(guó)家作為國(guó)際法上的主體的法律標(biāo)準(zhǔn)。 《關(guān)于國(guó)家權(quán)利和義務(wù)蒙德維的亞公約》第1條的規(guī)定是在國(guó)際法上被接受程度最高的國(guó)家的標(biāo)準(zhǔn)，但自決權(quán)的出現(xiàn)使得國(guó)家的法律標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化，甚至影響了主權(quán)的實(shí)際行使。前比屬剛果 和幾內(nèi)比亞紹共和國(guó) 行使自決權(quán)的案例即可證明這一點(diǎn)。

而自決權(quán)本身也成為了一個(gè)額外的“國(guó)家”的法律標(biāo)準(zhǔn)。在羅德西亞案中，聯(lián)合國(guó)的決議認(rèn)為其單方的獨(dú)立宣言在法律上并不具有有效性并要求成員國(guó)否定羅德西亞的國(guó)家性質(zhì)。 表面上，羅德西亞似乎滿(mǎn)足了成為一個(gè)國(guó)家的實(shí)際條件。但其獨(dú)立主張卻沒(méi)有得到國(guó)際社會(huì)的認(rèn)同。最佳的解釋方式是認(rèn)為自決權(quán)是成為國(guó)家的一個(gè)額外法律標(biāo)準(zhǔn)。但是這一說(shuō)法只能用于一個(gè)地區(qū)或者團(tuán)體聲稱(chēng)獨(dú)立而尋求國(guó)際社會(huì)的認(rèn)可的情況中，并不適用于否定已經(jīng)存在的國(guó)家。

需要特別提出的是南斯拉夫解體后出現(xiàn)的若干國(guó)家。歐洲共同體適用了《認(rèn)可東歐和蘇聯(lián)的新國(guó)家的指導(dǎo)方針》（Guidelines on Recognition of New States in Eastern Europe and the Soviet Union）。該指導(dǎo)方針確立了承認(rèn)這一類(lèi)新國(guó)家的要求，特別指出了自決原則的適用。其強(qiáng)調(diào)了尊重法律規(guī)則、民主、人權(quán)的重要性。盡管該指導(dǎo)方針解釋的是關(guān)于國(guó)家承認(rèn)的內(nèi)容，但國(guó)家承認(rèn)往往與國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)密切相關(guān)，甚至常常被解釋為額外的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。

因此，自決權(quán)是決定國(guó)家是否形成的一個(gè)因素，并保留了國(guó)家的主權(quán)和獨(dú)立。

（二）作為一項(xiàng)人權(quán)

從1960年的殖民宣言到1970年的國(guó)際法原則宣言，再到1970年的國(guó)際人權(quán)公約，聯(lián)合國(guó)一次又一次地強(qiáng)調(diào)自決權(quán)是所有民族或者全人類(lèi)（all peoples）的權(quán)利。通過(guò)解釋公民權(quán)利和政治權(quán)利公約第一條，人權(quán)委員會(huì)解釋了自決權(quán)作為一項(xiàng)集體人權(quán)的適用。委員會(huì)還強(qiáng)調(diào)自決權(quán)的行使可以有效保障個(gè)人的人權(quán)。 而自決權(quán)本身是一項(xiàng)集體人權(quán)。個(gè)人不能通過(guò)公約首個(gè)可選協(xié)議中規(guī)定的個(gè)人申請(qǐng)程序來(lái)行使。

人權(quán)委員會(huì)認(rèn)為，外部自決要求一個(gè)國(guó)家在殖民地區(qū)采取的外交政策與自決原則一致，而內(nèi)部自決的對(duì)象是本國(guó)人民。消除種族歧視委員會(huì)采用了21號(hào)一般建議（General Recommendation 21）。該建議也將自決權(quán)分為外部自決權(quán)和內(nèi)部自決權(quán)，并認(rèn)為內(nèi)部自決權(quán)使得每一個(gè)公民都有權(quán)參與政治生活。

在魁北克案中，加拿大最高法院強(qiáng)調(diào)外部自決權(quán)必須在特別的而且明確定義的情況下才能行使。并認(rèn)為外部自決權(quán)往往通過(guò)內(nèi)部自決權(quán)的行使而得以實(shí)現(xiàn)。 這一問(wèn)題在科索沃案中也被提出。

由此，自決原則給予了殖民地區(qū)的人民自由決定其政治狀態(tài)的權(quán)利。決定的結(jié)果可能是獨(dú)立，與鄰近地區(qū)合并，和一個(gè)獨(dú)立國(guó)家合并或者其他任何人民自我決定的政治形態(tài)。

（三）作為領(lǐng)土主權(quán)的一部分

首先，要提出領(lǐng)土完整的重要性。領(lǐng)土完整是國(guó)家主權(quán)概念的一個(gè)組成部分，并且保護(hù)了獨(dú)立國(guó)家的領(lǐng)土框架。當(dāng)提到獨(dú)立時(shí)的領(lǐng)土邊際固定時(shí)，這一概念被稱(chēng)為邊際占有保持原則（uti possidetis），即指當(dāng)原有的政治分支獲得獨(dú)立時(shí)，原來(lái)的行政疆界就成為國(guó)家的邊界，除非雙方達(dá)成一致意見(jiàn)。這一原則已經(jīng)通過(guò)一系列國(guó)際文件和司法判決得到了確認(rèn)。

在布基納法索一案中，國(guó)際法院強(qiáng)調(diào)領(lǐng)土邊際占有保持原則是一項(xiàng)基本原則，其目的在于防止新國(guó)家的獨(dú)立和穩(wěn)定受到邊際矛盾的威脅。對(duì)于穩(wěn)定的要求使得新獨(dú)立的國(guó)家尊重殖民邊界并且要考慮、尊重人民自決的原則。對(duì)于南斯拉夫案，歐洲會(huì)議仲裁委員會(huì)指出，如論在何種情況之下，自決權(quán)都不能包括獨(dú)立之時(shí)既存邊際的改變，除非雙方國(guó)家達(dá)成一致意見(jiàn)，及邊際占有保持原則。

由此還可得出，自決權(quán)或自決原則可以適用于殖民問(wèn)題以外的領(lǐng)域，包括獨(dú)立國(guó)家的領(lǐng)土框架。但其不能作為國(guó)家分裂的工具。

（四）小結(jié)

目前的狀況是： 自決是一項(xiàng)法律原則，而且，當(dāng)出現(xiàn)有關(guān)該原則的問(wèn)題時(shí)，聯(lián)合國(guó)機(jī)構(gòu)不允許以《憲章》第2條第7項(xiàng)來(lái)組織對(duì)此進(jìn)行討論和作出決議。 至于該原則在其他方面還有什么具體內(nèi)涵，目前還不清楚，而如果旨在小范圍內(nèi)討論問(wèn)題，那又很難做到正確得當(dāng)。

四、自決權(quán)的影響

國(guó)際法律秩序從以國(guó)家為中心的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變?yōu)橥瑫r(shí)包括其他團(tuán)體、組織、個(gè)人的結(jié)構(gòu)，而自決權(quán)正式這一轉(zhuǎn)變的一個(gè)重要部分。通過(guò)承認(rèn)人民的意志是行使自決權(quán)的一個(gè)重要因素，國(guó)際法將人民視為法律秩序的中心。如果事實(shí)的確是這樣，那么主權(quán)（sovereignty）就將包括人民主權(quán)（popular sovereignty），變成一個(gè)多維度的概念。國(guó)際法學(xué)家托馬斯·弗蘭克認(rèn)為，國(guó)際結(jié)構(gòu)重組的基礎(chǔ)開(kāi)始于自決權(quán)的發(fā)展，自決是民主權(quán)利發(fā)展的根本。

但弗蘭克的說(shuō)法并沒(méi)有得到部分法學(xué)家的認(rèn)同。馬蒂·科斯肯涅米認(rèn)為，大部分團(tuán)體是通過(guò)獨(dú)立成一個(gè)國(guó)家來(lái)行使自決權(quán)的，這說(shuō)明自決權(quán)的行使強(qiáng)化了以國(guó)家為中心的國(guó)際社會(huì)結(jié)構(gòu)。由此克斯肯涅米教授總結(jié)道：“雖然自決權(quán)可能成為改變國(guó)際法律體系的一個(gè)方法，但是這樣的改變絕不是對(duì)基本結(jié)構(gòu)的重組。”

自決權(quán)的概念和含義仍然在發(fā)展和演變。而其發(fā)展和演變?cè)诤艽蟪潭壬鲜苁澜缰饕獜?qiáng)國(guó)的意識(shí)形態(tài)、國(guó)際社會(huì)的需要及所發(fā)生的相關(guān)沖突的影響。由于主權(quán)在現(xiàn)今國(guó)際法律秩序中的核心地位，自決權(quán)仍然會(huì)挑戰(zhàn)此秩序。然而這個(gè)過(guò)程必定不是一蹴而就的。

因此，自決權(quán)在現(xiàn)今的國(guó)際法律體系之中甚至以外，仍然會(huì)受到廣泛關(guān)注并引起必然的爭(zhēng)議。

五、結(jié)語(yǔ)

今年來(lái)的港獨(dú)運(yùn)動(dòng)引起了全國(guó)人民的關(guān)注，而部分港獨(dú)支持者提出香港享有“自治權(quán)”。類(lèi)似的運(yùn)動(dòng)在其他的國(guó)家和地區(qū)也有發(fā)生。因此厘清自治權(quán)或者自治原則的內(nèi)容有極大的意義和重要性。

自決權(quán)這一概念主要是關(guān)于個(gè)人或團(tuán)體免于其所生存的制度框架而做出選擇的能力。

自治權(quán)的含義在歷史上發(fā)生過(guò)一系列的發(fā)展和演變，但至今國(guó)際社會(huì)對(duì)自決權(quán)的確切含義仍有不小的爭(zhēng)議。總的來(lái)說(shuō)，國(guó)際法上的自決權(quán)有三種含義，即國(guó)家的法律標(biāo)準(zhǔn)、人權(quán)及領(lǐng)土主權(quán)的一部分。不同含義的自決權(quán)的行使主體、方式和角度也有所不同。自決權(quán)的概念和含義仍然在發(fā)展和演變。而其發(fā)展和演變?cè)诤艽蟪潭壬鲜苁澜缰饕獜?qiáng)國(guó)的意識(shí)形態(tài)、國(guó)際社會(huì)的需要及所發(fā)生的相關(guān)沖突的影響。

注釋?zhuān)?/p>

Advisory Opinion on Namibia.

在1945年以前，提到這一原則的法律資料很少、可以參見(jiàn)1920年法學(xué)家委員會(huì)有關(guān)阿蘭諸島（Aaland Island）問(wèn)題的報(bào)告：Padelford and Anderson， 33 AJ （1939）， 46 at 474. Briggs， p. 65； Hyde， i. 363， 389； Hackworth， i. 422. 另外，蘇維埃1920-1922年締結(jié)的條約都提到了這一原則。

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