西安高校院所科技成果轉化中的問題與對策

陳波

政策銜接不緊密、激勵措施不到位、服務體系不健全、社會力量參與不夠等原因，導致高校院所教職員工參與科技成果轉化的積極性尚未充分調動，科技創新優勢對地方創新驅動發展的支撐作用未能充分發揮。增強文件可操作性、全面落實激勵機制、健全科技成果轉化服務體系以及加強宣傳，擴大社會力量參與度，應是提升高校院所科技成果轉化力度的有效途徑。

作為首批全國系統推進全面創新改革試驗區，西安面臨著實施創新驅動發展的重大機遇。地方政府也采取了許多有效措施，為推動西安創新發展提供更加良好的政策環境。但是，作為西安創新驅動發展重要力量的高校院所，卻長期以來未能在推動西安經濟發展中發揮應有的重要作用。其中原因固然很多，但非常重要的一點在于高校院所的科技創新成果轉化不高，特別是難以與地方經濟相融合，沒有有效承擔起推動地方經濟轉型發展的支撐作用，從而形成西安長期以來“科技強、經濟弱”的現象。在調研基礎上，可以發現造成經濟發展與科技創新相互背離現象的主要原因在于激勵高校院所及其科研人員參與科技成果轉化的體制機制性難題尚未完全解決。

加快高校院所科技成果轉化是推進

西安創新驅動發展的重要路徑

黨的十八大提出實施創新驅動發展戰略，并強調科技創新是提高社會生產力和綜合國力的戰略支撐，必須擺在國家發展全局的核心位置。在黨的十九大報告中，習總書記進一步指出，創新是引領發展的第一動力，是建設現代化經濟體系的戰略支撐。所以，實施創新驅動發展不僅是未來一段時期內國家的重要戰略任務，更是推動經濟發展的重要支撐。

西安是全國重要的科研和高等教育基地，有著眾多的高等院校和科研院所，科技基礎十分雄厚，綜合科技實力居全國前三名，是西部惟一的國家綜合性高技術產業基地城市。從科技基礎資源看，2016年，西安市共有普通高等學校63所，普通高等學校有專任老師7.72萬人，在校學生83.1萬人。擁有兩院院士60人，國家重點實驗室20個。整體的科技研發實力比較強，科技基礎在全國也位居前列。從物力財力資源看，2016年，西安市科技金融貸款額達到19.1億元，同比增長12.4%，設備共享臺數10018臺，比上年增加1785臺，互聯網寬帶用戶335.83萬戶，同比增長15.8%。①同時，為推進科技成果轉化，西安也在進行多方面的積極探索，如自2017年開始的“三權改革”。截至2017年11月底，全市試點單位培育的成果轉化項目數達 1014項，實現的科技成果轉化總收入7.64億元；簽訂橫向科技合同數量達5209 項，科技合同總金額達到15.7億元。②

應該說，也取得了一定成效。但科技創新對經濟發展的支撐力度還仍顯不夠，西安的經濟發展與經濟實力在全國排名中并不靠前。2016年，西安在全國15個副省級城市經濟實力排名中僅名列第12位。③特別是，科技成果在當地的轉化率不高，僅為30.5%左右，④從而形成了“科技資源存量排名與經濟發展水平排序不相稱”的現象，而如何解決科技與經濟脫節的“兩張皮”問題成為西安實現跨越發展不可忽略的一道難題。

西安高校院所科技成果轉化中存在的問題及障礙

影響西安高校院所科技成果轉化的問題既包括制度性問題，如相關激勵政策不到位，尤其是激勵科研人員參與轉化的誘導機制不夠，科研人員創造創新熱情以及參與科技成果轉化的積極性尚未被充分調動起來，最終大量的專利等科技創新成果形成閑置；也包括機制性問題，如促進全面創新的科技服務體系還不健全，特別是以咨詢、專利布局、專利申請、專利信托、專利鑒定、專利轉讓、知識產權維權保護等為主要內容的知識產權服務力量薄弱，造成高校院所老師及科研人員既要抓研究工作，還要操心科技成果轉化的各個環節，導致科技成果轉化得慢、難、低。

1、政策銜接不緊密、落實難

自2015年全國人大重新修訂實施《中華人民共和國促進科技成果轉化法》以來，包括西安在內的許多省市都出臺了配套制度，而各高校院所也制定了本單位的相關文件，形成了自上而下的政策體系。但實踐中，這些政策之間的規定銜接不夠，有些內容規定模糊不清，操作難度大，影響了制度的執行效果。如《中共西安市委西安市人民政府關于系統推進全面創新改革試驗 打造“一帶一路”創新中心的實施意見》規定，“在不變更職務科技成果權屬的前提下，科技成果完成人或團隊可與單位協商實施轉讓、許可和作價入股。不斷提高職務發明成果轉讓收益中核心技術人員和研發團隊的獎勵比例。”但有的高校規定“職務科技成果由成果完成人實施轉化的，將不低于90%的轉化收益獎勵給成果完成人和為成果轉化做出貢獻的人員”，而有的高校規定最高不超過成果轉化收益的70%分配給成果完成人及其團隊。⑤更為主要的是，對于什么是轉化收益并沒有明確界定，這勢必造成在實際計算轉化收益時容易導致操作上的難題。此外 ，審批程序復雜依然是目前高校院所成果轉化中的普遍現象。

2、激勵措施依然不到位

從中省市法律法規及相關文件精神來看，促進高校院所科研人員參與科技成果轉化應當是全方位的，除加大在科技成果轉化中享有更多經濟利益以及對科技成果擁有更大支配權外，還包括允許兼職創辦企業、科技成果轉化作為評定職稱考慮因素等很多方面。但在一些院校出臺的推進科技成果轉化的文件中往往僅涉及對轉化收益的分配，對其他激勵措施往往不置一詞。

3、服務體系有待健全

科技成果從高校院所走向市場與企業對接是一個復雜的過程，其中既有技術層面的問題，比如還要經過小試、中試、量產等環節才能根據市場情況投入正式生產環節，這其中還需要科研人員不斷根據市場和產品的需要進行調試和改進；另一方面，即使是最單純的技術轉讓，也需要進行談判、簽約、鑒價等環節，如果是職務技術成果，還需所在單位的審批同意以及解密程序。若是以技術產品作價入股，則還會涉及到公司股權結構變動方面的手續。大多數科研人員對這些非科學技術性工作而言，無疑是門外漢，因此需要專業的技術成果轉化服務機構和人員給予支持。目前，西安雖然有科技大市場以及數十家技術成果轉化代理機構，但總體而言，代理機構規模小、業務范圍窄、分布不均衡，對科技成果的挖掘、加工、增值交易還比較欠缺，總體服務水平還不能有效滿足高校院所科技成果轉化的需求。

4、社會力量參與還有待加強

科技成果轉化既面臨較大啟動資金壓力，也存在轉化不成功的巨大風險，對此需要建立相應的風險金補償機制，從而化解轉化中可能存在的風險，減少企業接受高校院所轉化科技成果時的壓力。為此，西安市科技部門加強與高校院所積極合作共創科技金融合作新模式，與西安交大、西安光機所等高校院所共同設立科技成果轉化基金。目前共設立“西北大微種子基金、西科天使基金、光電先導基金、西交種子基金、西交科創基金、西部質量創新發展基金等各類基金，總規模已經超過40億元。”⑥但是，相對于2017年陜西省全年共申請發明專利46607件，增幅全國第一，以及每萬人發明專利擁有量達到8.9件，居全國第7位、中西部第1位的科技成果增長速度而言，現有的基金規模并不大。尤其是現有基金主要是政府主導、高校院所參與較多，對于接受科技成果轉化的企業而言參與并不夠，其后果不僅可能會造成各類基金規模后續增長乏力，而且會使基金所資助的科技成果不一定符合市場和企業的需要。

促進西安高校院所科技成果轉化的對策建議

科技成果轉化工作直接關系到創新驅動發展戰略的深入實施，對于西安加快創建全面創新改革試驗區具有關鍵作用。針對以上問題，提出以下政策建議。

1、細化高校院所促進科技成果轉化的政策文件，增強可操作性，使高校院所科技成果轉化工作落到實處

一是地方政府盡快制定與當地情況相符的科技成果轉化法實施條例，將國家有關政策紅利用地方立法鞏固下來，并作為高校制定相關政策的依據與指導；二是高校制定內部政策時，應當充分理解和消化國家法律法規關于加快科技成果轉化的立法目的、指導思想和重要舉措，并結合自身實際細化政策。既要做好職務科技成果的國有資產保值增值工作，更要做好盡快發揮科技成果實際作用和價值變現工作，將科技成果轉化做在實處，真正為推動本單位科技成果轉化提供保障。

2、加強激勵措施，充分調動高校院所教師與科研人員參與科技成果轉化的極積極性

一是完善激勵機制，將國家政策法規有關激勵教職工參與科技成果轉化的激勵措施落實到位，充分調動高校院所教研人員參與科技成果轉化的積極性；二是減少審批環節，增強激勵措施的可操作性，消除高校院所科研人員參與科技成果轉化的顧慮；三是加大對相關專業人員的培養，特別是建議在校內設立專門的科技成果轉化崗位，鼓勵高校院所科研人員從事專業性的科技成果轉化工作，科技成果轉化業績可以作為評聘職稱等崗位時考慮的因素。

3、加大科技成果服務力量建設，不斷健全服務體系

應當樹立專業的事情由專業的人負責的思想，加大科技成果轉化服務體系建設。一是政府加大科技成果交易平臺建設，通過建立網絡虛擬交易平臺，發布出售及購買科技成果信息，為當地高校院所科技成果轉化提供支持；二是采取措施鼓勵和壯大當地科技成果服務行業的發展，打造專業化、規模化、高端化科技成果轉化服務企業，為高校院所科技成果轉化提供咨詢、簽約、申請知識產權、融資、信托等多元化的服務內容；三是高校院所及其科研人員應當樹立聘請中介機構參與科技成果轉化的意識，增強科技成果轉化的效率；四是加強科技成果轉化的中介服務經紀人隊伍建設，不斷提升經紀人隊伍的職業化、專業化、市場化；五是充分發揮科技服務行業協會作用，加強與高校院所對接，化解技術供給與需求信息不對稱的矛盾；六是積極探索專利保險、專利信托等多元化的金融服務措施，拓展高校院所科研成果轉化中的金融支持渠道，實現科技成果價值的多元化實現方式。

4、加強宣傳，擴大社會力量對高校院所科技成果轉化的參與度

一是加強政策法規宣傳，提高全社會對科技創新及科技成果轉化重要性的認識，形成促進科技成果轉化的良好社會氛圍；二是加強對產學研結合的宣傳，強化高校院所與企業對接；三是加強對企業參與高校院所科技成果轉化的宣傳力度，鼓勵企業承接高校院所科技成果轉化的積極性。特別是要善于引導社會資本對科技成果轉化項目的投入， 增強對其科技成果轉化的支撐力度。

注釋

①張維.西安綜合科技實力居全國前三 科技基礎十分雄厚[N].三秦都市報，2017-12-16.

②王嘉.西安科技成果轉化活力聚集釋放[N].中國高新技術產業導報，2017-11-6，第九版.

③李程.全國15個副省級城市經濟實力排名 西安第12位[N].華商報，2016-12-14.

④曾昭寧.西安科技優勢為何不能轉化為經濟優勢[N].西安晚報，2017-12-29.

⑤《西安體育學院科技成果轉移轉化實施辦法（試行）（西體院發〔2017〕6號）》第十七條及《西北工業大學促進科技成果轉化辦法（校科字〔2016〕509號）》第17-19條.

⑥楊斌鵠.高校院所正成為大西安創新驅動發展新引擎[N].西安日報，2017-10-11.

作者簡介

陳 波 陜西省社會科學院政法所副研究員