高校與專利代理機構合作構架研究

霍冠禹

（甘肅省知識產權事務中心，甘肅 蘭州 730010）

一、問題的提出

高等院校歷來是孕育科研成果的溫床，是科研成果的重要產生地。專利作為對科研成果進行保護的重要載體，是科研成果順利實現商業化的重要前提，但由于我國大部分高校的專利保護意識不強，高?？蒲谐晒虿荒芗皶r轉化為專利而意外流失的現象時有發生。例如，高?？蒲腥藛T提前發表論文而導致科研成果無法獲得專利權，這是由于專利申請案獲得授權的一個要件是新穎性，即申請日之前相應產品或方法不屬于現有技術，而如果公開發表的論文早于專利申請日而過早披露了專利技術的內容，新穎性就不復存在[1]；此外，高校部分科研人員私自委托沒有專利代理資質的人員或者自行進行技術方案的專利申報工作[2]，導致后續專利申請因缺乏專業的審查意見答復而被專利局駁回，科研成果最終無法獲得國家專利權的壟斷保護。

專利代理機構是以專利的挖掘、布局和保護為主營業務的科技型服務組織[3]，作為科研成果重要產出地的高校自然是專利代理機構的一個重要服務群體，研究高校與專利代理機構的合作構架一方面可以幫助高校借助專利代理機構的力量規范內部的知識產權相關管理制度，避免高校科研成果的不必要流失，另一方面也可以為專利代理機構面向高校開展專利代理服務提供科學合理的路徑和方法，全面提升其面向高校的專利服務能力和水平。

二、目前高校與專利代理機構在合作中存在的問題

通過調研，筆者發現目前高校與專利代理機構在合作中存在的問題主要表現在以下三個方面。

（一）高校的知識產權管理部門與專利代理機構之間缺乏一個統一的合作平臺

目前國內一部分高校與專利代理機構之間幾乎沒有合作，其專利管理部門只負責對校內科研人員申報的專利進行登記和匯總，對科研人員是否委托了專利代理機構、委托的專利代理機構的服務水平和能力如何并不關注[4]；另外一部分高校雖然每年就其專利申請業務向社會進行公開招投標，擇優指定一個或幾個專利代理機構來代理本?？蒲腥藛T提交的知識產權申請，但在專利代理機構中標以后就很少與其再有交集，后續主要由有具體專利申請需求的科研人員單獨與中標的專利代理機構聯系商討專利申請事宜，待其專利成果獲批以后再向高校的知識產權管理部門進行登記上報。這種與專利代理機構合作嚴重脫節，采用自下而上層層上報的管理方式容易導致高校的知識產權管理部門對學校整體的知識產權成果數量掌握不夠準確，當發生專利糾紛時追責不力，使學校和科研人員的無形資產遭受巨大損失。

（二）高?？蒲腥藛T和專利代理機構專利代理人之間的溝通缺乏默契，雙方不能建立穩定的信任關系

專利代理是一項技術性非常強的工作，它要求專利代理人對所要代理的專利技術十分熟悉，而目前高?？蒲腥藛T在專利申請時主要是通過周圍朋友推薦或專利代理機構的營銷活動來選擇專利代理人的，這可能會發生專利代理人對科研人員所要申請的專利技術領域并不熟悉，科研人員在向專利代理人進行技術交底時雙方溝通困難而達不成共識的情形發生。此外，目前市場上專利代理是按件收費的，當專利代理人幫助科研人員將科研成果轉化為專利技術成功拿到專利證書以后，雙方的合作關系就宣告結束。雙方由于缺乏后續的溝通聯系而導致長期穩定的信任關系無法建立，當科研人員在后續的專利權轉讓許可、專利保護維權過程中遇到問題后很少能想到借助專利代理人的專業知識來幫助其解決問題。

（三）高校的知識產權管理部門缺乏對專利代理機構服務質量進行科學評價的標準

由于目前高校科研評價指標體系的激勵導向存在偏差，很多高?？蒲腥藛T熱衷于“紙上專利”，為達到單位績效考核指標，獲得職稱晉升及獎金等待遇，只要求拿到專利證書即可[1]，并且絕大部分高校對專利代理機構的服務評價也僅僅是停留在專利授權數量這一單一指標上[5]，這給專利代理機構提供了可乘之機，為了滿足這些“特殊需求”，專利代理機構的專利代理人在進行專利申請文件的撰寫時，為保障專利順利授權，不計較專利的實際保護價值而故意將專利的保護范圍限定在一個非常小的保護范圍，這樣很容易導致一些非常有市場前景的專利技術因保護范圍過小而失去巨大的商業價值。

三、高校與專利代理機構合作構架設計

針對目前高校與專利代理機構在合作中存在的上述問題，筆者結合自身工作實踐設計了一套高校與專利代理機構開展合作的新方式，其具體合作構架如圖1所示。

圖1 高校與專利代理機構合作構架圖

（一）專利代理管理系統

專利代理管理系統是高校知識產權管理部門與專利代理機構之間進行專利業務對接的合作平臺，根據高校專利管理工作的基本需求和專利代理機構的工作特點，專利代理管理系統應當具備以下幾個方面的基本功能：

第一，專利技術交底書的提交功能。高校內各個課題組可以通過學校分配給自己的專利系統賬號登錄到專利代理管理系統中，將自己預申請專利的專利技術交底書上傳到專利代理管理系統中。

第二，專利技術交底書的轉交功能。學校知識產權管理部門通過管理員賬號登錄到專利代理管理系統后，可以看到各個課題組提交到系統中的專利技術交底書，對其進行初審后可以通過專利代理管理系統將專利技術交底書轉交到合作的專利代理機構的賬號名下。

第三，專利技術交底書的分配功能。專利代理機構通過代理機構賬號登錄到專利代理管理系統后，可以看到高校提交過來的各個課題組的專利技術交底書，專利代理機構根據事先安排好的每個專利代理人對應負責的課題組在專利代理管理系統中進行專利技術交底書的案件分配。

第四，專利通知書的上傳功能。待專利代理人將專利申請提交給專利局以后，專利代理人需要將各自負責的專利在審查過程中產生的各類專利通知書上傳到專利代理管理系統中，供高校知識產權管理部門和對應的課題組隨時登錄到系統中進行查閱和處理。

第五，專利數據統計功能。高校知識產權管理部門、各個課題組和專利代理機構均可以登錄到系統中根據各自擁有的權限來統計專利數據，精準獲取專利申請、專利授權等相關統計數據信息。

（二）高校知識產權管理部門

高校知識產權管理部門是專利合作平臺的甲方，其主要職責是為校內各個課題組成員和專利代理機構分配登錄賬號，對各個課題組成員提交的專利技術交底書進行初審并轉交給專利代理機構。

（三）專利代理機構

專利代理機構是專利合作平臺的乙方，其主要職責是將機構內的專利代理人按照高校各個課題組的研究方向進行分類，并將高校知識產權管理部門轉交過來的各個課題組的專利技術交底書在專利代理管理系統中準確的分配給對應的專利代理人手中。

（四）各個課題組

各個課題組是專利合作平臺中甲方的用戶，其主要職責是及時將課題組研究的最新科研成果通過技術交底書提交到專利代理管理系統中，供高校知識產權管理部門進行初審，并對專利代理人上傳到專利代理管理系統中的各類專利通知書進行答復和反饋。

（五）各個專利代理人

各個專利代理人是專利合作平臺中乙方的用戶，其主要職責是依據專利代理機構在專利代理管理系統中分配過來的專利技術交底書與對應的課題組成員進行技術溝通，將專利技術交底書的技術方案順利轉化為專利申請文件，并提交到國家知識產權局專利局，及時將專利在審查過程中的相關通知書文件上傳到專利代理管理系統中。

（六）微信交流群/QQ交流群

微信和QQ是目前國內采用的最重要的兩種通訊工具，為了提高溝通效果，每個專利代理人和相對應的課題組成員可以單獨創建一個微信交流群或QQ交流群，當課題組內的成員在工作中遇到涉及專利方面的任何問題時，都可以在群里進行提問，專利代理人在群內的專業性解答可以起到解疑答惑和對群內成員進行專利知識普及宣傳的作用。

（七）專利文本質量抽檢機構

專利文本質量抽檢機構是專利合作平臺的第三方，其主要職責是受高校知識產權管理部門的委托，隨機從專利代理管理系統中抽查專利代理機構提交給國家知識產權局專利局的專利申請和審查答復文件，準確對抽查到的專利文本質量進行客戶評價，并將評價結果及時反饋給高校知識產權管理部門。

四、高校與專利代理機構合作構架的優點

采用圖1所示的高校與專利代理機構的合作架構，在實踐中具有非常多的優點，主要表現在以下幾個方面：

第一，通過開發一個專利代理管理系統將高校知識產權管理部門、各個課題組、專利代理機構和專利代理人共同放到一個大平臺中進行管理，一方面克服了目前高校在統計專利技術成果時采用自下而上進行申報所造成的專利技術成果數量統計不夠精確的弊端，大大降低了高校的科研成果因不能及時轉化為專利而被意外流失的現象的發生；另一方面專利從申請到授權過程中產生的一系列通知書和文件都能在專利代理管理系統中進行檢索和查詢，大大提高了高校知識產權管理部門和專利代理機構對專利全生命周期的管理效率。

第二，由于高校中每個課題組的科學研究具有傳承性和延續性，通過將每個課題組的技術交底方案指定給特定的專利代理人處理，可以幫助專利代理人加深對該課題組所研究技術領域的熟悉程度，提高課題組成員與專利代理人之間的進行技術方案交流時的默契；同時通過籌建微信交流群/QQ交流群的方式也拓展了專利代理人同相應課題組人員的交流渠道，有利于雙方建立長期穩定的信任關系。

第三，通過引入第三方專利文本質量抽檢機構，一方面可以幫助高校的知識產權管理部門對合作的專利代理機構的服務質量和水平做出客觀公正的評價，另一方面也能夠督促專利代理機構的專利代理人撰寫出合理保護范圍的專利申請文本，降低高校為了授權而授權的“紙上專利”的數量，有利于促進高校高價值專利的培育和科研成果的轉移轉化。

五、應當注意的幾個問題

第一，為了保證專利代理管理系統中專利信息的完整性，高校知識產權管理部門應當制定面向全校的專利申請代理管理辦法，要求高校內所有課題組人員的專利技術交底書全部都要通過專利代理管理系統提交；同時專利代理機構還應當督促各個專利代理人及時將其負責代理的專利在審查過程中的相關通知書和文件上傳到專利代理管理系統中，從而充分保障專利代理管理系統中專利信息的完整性。

第二，為了保證專利代理質量，高校在選擇專利代理機構時應當采取向社會公開招標的方式進行，通過優勝劣汰的方式選擇服務質量和服務水平都相對較好的專利代理機構來作為長期合作伙伴；同時高校的知識產權管理部門還要定期委托第三方專利文本質量抽檢機構對專利代理管理系統中專利代理機構提交的專利申請文件進行抽查，對發現問題的專利申請案件督促相關專利代理人及時糾正，從而充分保障高校的科研成果真正得到國家專利權的有效保護。

第三，鑒于高校大部分科研人員對本專業技術領域內的知識比較精通，而對專利申請布局及運用保護方面的知識掌握有限，建議專利代理機構不定期安排每位專利代理人到各自負責的高校課題組中開展專利相關知識的培訓，通過培訓一方面可以提高課題組全體人員對專利基礎知識的掌握能力，另一方面還可以增強專利代理人與課題組人員之間的信任關系，為專利代理人后續向課題組人員開展專利轉讓許可、專利侵權糾紛等高端知識產權業務奠定基礎和條件。

[1]王希勇，李躍利.高校知識產權綜合服務平臺建設研究[J].產業與科技論壇，2018，17（03）：240-242.

[2]姚敏杰.專利代理過程中不誠信狀況的研究[A].2014年中華全國專利代理人協會年會第五屆知識產權論壇論文集（第四部分）[C].中華全國專利代理人協會，2014：7.

[3]趙志遠.高質量專利離不開高質量代理[N].中國知識產權報，2017-12-13（08）.

[4]盧奇，2017.我國高校知識產權工作中存在的問題及對策研究[J].考試周刊（96）：184-185.

[5]張夢龍.我國高校專利維持現狀分析及對策研究[D].中南大學，2014.