以經(jīng)濟視角看待數(shù)字圖書館的版權(quán)合理使用與利益平衡

邱曄

【摘要】信息技術(shù)的發(fā)展使圖書館形態(tài)發(fā)生天翻地覆的改變，運用數(shù)字技術(shù)處理和存儲文獻的數(shù)字圖書館為人們帶來諸多便利。雖然數(shù)字圖書館融合眾多信息資源，便于用戶隨時隨地檢索信息，極大提高了信息使用效率，但隨之引起的版權(quán)利益沖突對其發(fā)展造成不良影響。本文對數(shù)字圖書館的版權(quán)使用和利益平衡策略進行探討，從經(jīng)濟視角探究版權(quán)人與社會各界的利益協(xié)調(diào)方法，為加強數(shù)字圖書館標(biāo)準(zhǔn)化管理，發(fā)揮數(shù)字圖書館應(yīng)有價值奠定基礎(chǔ)。

【關(guān)鍵詞】數(shù)字圖書館；版權(quán)使用；利益平衡；對策

一、數(shù)字圖書館版權(quán)利益沖突的表現(xiàn)

分析數(shù)字圖書館的版權(quán)利益沖突問題前需要梳理“合理使用”和“利益平衡”的概念，“合理使用”是著作權(quán)法中的一項重要制度，為保護公共利益，著作權(quán)法允許部分不經(jīng)著作人同意也不向其支付報酬的行為。《中華人民共和國著作權(quán)法》規(guī)定個人學(xué)習(xí)、研究已發(fā)表作品，在作品中適當(dāng)引用他人作品，為報道時事新聞再現(xiàn)他人作品，為課堂教學(xué)或科研少量復(fù)制已發(fā)表作品，國家機關(guān)為執(zhí)行公務(wù)使用已發(fā)表作品，免費表演等十二種行為屬于“合理使用”。判斷作品使用行為屬于“侵權(quán)”還是“合理使用”的原則是評估該行為是否包含商業(yè)目的，使用行為是否對作品價值產(chǎn)生影響。作為版權(quán)保護的重要內(nèi)容，“合理使用”在維持公眾利益和保護版權(quán)所有者利益的平衡中發(fā)揮關(guān)鍵作用，是推動人類文明健康發(fā)展的重要規(guī)則。“利益平衡”指通過法律權(quán)威協(xié)調(diào)各方利益沖突，使各方在利益共存和相容的基礎(chǔ)上實現(xiàn)合理優(yōu)化，在知識產(chǎn)權(quán)范疇下的利益平衡理論考量了知識產(chǎn)權(quán)與有形財產(chǎn)權(quán)的迥異差異，兼顧國內(nèi)外經(jīng)濟秩序和各利益方的主體利益制定準(zhǔn)則。

實體圖書館已經(jīng)形成一套完整的版權(quán)合理使用和利益平衡機制，作者與出版商協(xié)商一致的前提下由出版商對作品進行出版，圖書館購買這類經(jīng)過授權(quán)的作品并允許讀者閱讀和借閱，讀者的使用行為遵守出版商有關(guān)規(guī)定。但數(shù)字圖書館在快速發(fā)展的同時尚未完善版權(quán)授權(quán)渠道，導(dǎo)致版權(quán)作者與其他利益方的矛盾不斷激化。數(shù)字圖書館版權(quán)利益沖突的表現(xiàn)主要有兩種.一是傳統(tǒng)版權(quán)授權(quán)渠道狹窄引發(fā)的利益沖突。數(shù)字圖書館不保存實體文本，而是用數(shù)字技術(shù)存儲超大規(guī)模的海量數(shù)字信息，用戶通過網(wǎng)絡(luò)訪問和存取信息，相當(dāng)于用戶的使用目的和使用行為無法受到數(shù)字圖書館的約束。即使作者與出版社簽訂授權(quán)使用合同，也無法阻止作品在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中被隨意轉(zhuǎn)載和使用，過窄的授權(quán)渠道使傳播者很難獲得授權(quán)，但侵權(quán)卻相對容易且極少受到懲罰，進一步增加了網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)現(xiàn)象。二是版權(quán)人權(quán)利擴張需求和信息共享之間的矛盾，隨著知識產(chǎn)權(quán)保護越來越受到重視，版權(quán)人的法律地位不斷提高。世界知識產(chǎn)權(quán)組織明確規(guī)定“網(wǎng)上傳輸作品僅屬于作者和版權(quán)人權(quán)利，通過網(wǎng)絡(luò)向公眾傳播作品需經(jīng)權(quán)利人許可，否則構(gòu)成侵權(quán)行為”，隨著版權(quán)人的權(quán)利范圍擴大，信息共享難度提升，造成版權(quán)人與傳播者矛盾升級。

二、數(shù)字圖書館版權(quán)利益沖突的根源

不管是因授權(quán)渠道過窄引發(fā)的利益沖突還是版權(quán)人權(quán)利擴張導(dǎo)致的矛盾，其深層原因都是信息資源共享機制不完善。數(shù)字圖書館將紙質(zhì)文獻轉(zhuǎn)化為電子版文獻，使得信息資源的存儲、流通更為便捷，其本質(zhì)要求是推動信息資源共享。數(shù)字圖書館知識網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中的作品都獲得版權(quán)人許可，以一種共享的方式允許用戶無償使用，為共享人類文明發(fā)展成果做出巨大貢獻。另一方面，數(shù)字圖書館提供的信息資源都是版權(quán)人的智力成果，受相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)法嚴(yán)格保護。版權(quán)具有獨占性特征，超出法律規(guī)定的“合理使用”范疇的任何使用行為必須得到版權(quán)人的許可，否則任何人不得使用版權(quán)人的知識產(chǎn)品，而數(shù)字圖書館在制定信息共享機制時未提出妥善處理方法，造成兩者內(nèi)涵相違背。創(chuàng)造知識產(chǎn)品需要投入大量時間和人力成本，凝結(jié)著創(chuàng)作者的心血和智慧，版權(quán)人自然希望他人使用作品時能支付適當(dāng)報酬。如果數(shù)字圖書館任由用戶無償使用作品，則會無形中損害版權(quán)人的經(jīng)濟利益，打擊版權(quán)人創(chuàng)作積極性，長期以往導(dǎo)致信息生產(chǎn)量明顯降低，可供使用的信息資源減少，進而阻礙數(shù)字圖書館信息資源共享目標(biāo)的實現(xiàn)。版權(quán)利益沖突的導(dǎo)火索是版權(quán)人個人利益和社會公共利益相矛盾，網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下公益性數(shù)字圖書館的合理使用權(quán)尚未隨著新技術(shù)得到相應(yīng)擴展，造成信息資源共享過程遭遇諸多阻礙。過度保護版權(quán)違背了數(shù)字圖書館公益性質(zhì)，導(dǎo)致信息資源流通阻滯、公共利益受損，甚至?xí)蜃髌肥褂贸杀驹黾佣绊懫鋫鞑シ秶缓鲆暠Ｗo版權(quán)則會損害版權(quán)人的合法利益，任何一種失衡都會造成利益雙方損失，以完善信息資源共享機制為基礎(chǔ)調(diào)整利益關(guān)系，促使版權(quán)利益由“失衡”變?yōu)椤捌胶狻保菙?shù)字圖書館健康發(fā)展的基礎(chǔ)。

三、經(jīng)濟視角下數(shù)字圖書館版權(quán)合理使用與利益平衡的思考

從經(jīng)濟學(xué)原理出發(fā)尋求數(shù)字圖書館版權(quán)合理使用必須首先分析利益關(guān)系，版權(quán)人、數(shù)字圖書館和社會公眾的利益需求，以三方總體利益效用最大化為原則緩解三方利益矛盾。信息資源共享是有條件的，版權(quán)人創(chuàng)作作品并授權(quán)他人使用不僅為了增進社會文明程度，也希望為自身謀求利益，社會公眾需要付出一定的經(jīng)濟代價才能取得該作品使用權(quán)，版權(quán)人和社會公眾共贏才能實現(xiàn)共享。數(shù)字圖書館作為連接版權(quán)人與社會公眾的平臺，需要對信息資源進入成本、人工處理成本和其他維護成本進行統(tǒng)計，當(dāng)信息資源共享收益大于成本時，共享才具有經(jīng)濟合理性和實現(xiàn)可能性。

（一）使用帕累托最優(yōu)理論

帕累托最優(yōu)理論是意大利經(jīng)濟學(xué)家帕累托在經(jīng)濟效率分析和收入分配研究中提出的利益平衡理論，其核心思想是某種處于固定配置狀態(tài)下的資源在效率和公平上是固定的，也就是說任何改變都不會使個體狀態(tài)變好或變差。滿足帕累托最優(yōu)狀態(tài)的資源分配是最具經(jīng)濟效率的，其意味著各利益方在不損害他人利益的同時優(yōu)化了自己的利益所得，資源的整體配置效率達到最佳。信息資源共享以信息資源合理配置為前提，運用帕累托最優(yōu)理論分析版權(quán)人、數(shù)字圖書館和社會公眾對信息資源的需求，尋求恰當(dāng)?shù)姆峙浜脱a償措施，使三方利益均不受損的情況下增加社會福利總量，是數(shù)字圖書館可持續(xù)發(fā)展的有效策略。若將版權(quán)人和社會公眾的已有利益平衡點視為A，超過A點的范圍表示版權(quán)人和社會公眾利益沖突加劇，那么因各種原因造成的利益沖突會失去該平衡點，必須在超過A點的范圍中重新找一個最佳點A點作為新的平衡點。“雙贏”或“多贏”是帕累托最優(yōu)理論的最終目標(biāo)，也是數(shù)字圖書館信息資源共享的根本方向，制定數(shù)字版權(quán)法律時可以參考帕累托最優(yōu)理論，厘清版權(quán)人和公眾利益的共同點和矛盾點，尋求版權(quán)人和公眾利益都不受損的平衡點，強化數(shù)字圖書館的自律性管理，使得科技進步更好地造福全社會。

（二）使用卡爾多-希克斯效率理論

1939年經(jīng)濟學(xué)家卡爾多在《經(jīng)濟學(xué)福利命題與個人之間的效用比較》中提出虛擬的補償原則，希克斯補充卡爾多的理論后形成卡爾多-希克斯效率，指出利益關(guān)系中某方能夠補償另一方的損失且還有剩余時，整體效益就改進了。卡爾多-希克斯效率理論追求信息資源共享效益的最大化，相當(dāng)于放寬了變革標(biāo)準(zhǔn)的條件，允許版權(quán)利益沖突的適度存在，只要版權(quán)使用行為增加了整體收益，變革也可以進行。帕累托最優(yōu)在實際情況中較難實現(xiàn)，此時可以使用卡爾多-希克斯效率理論優(yōu)先保護版權(quán)利益沖突出弱勢一方的利益。數(shù)字圖書館中版權(quán)人和社會公眾的利益關(guān)系相互作用、相互影響，在制定數(shù)字圖書館使用協(xié)議時應(yīng)主張雙方各退一步，適度強調(diào)自身利益。建議數(shù)字圖書館建立動態(tài)使用管理制度，當(dāng)侵權(quán)數(shù)量增加，版權(quán)人利益受損嚴(yán)重時，選擇性關(guān)閉部分信息資源的使用通道，通過讓出部分社會公眾利益來彌補版權(quán)人利益，保障其信息生產(chǎn)積極性。相應(yīng)地，當(dāng)版權(quán)人權(quán)利擴張明顯阻礙信息資源流通時，應(yīng)與版權(quán)人協(xié)商，引導(dǎo)其給使用者合理的使用空間，讓優(yōu)秀版權(quán)作品能夠充分發(fā)揮價值。總體而言，“得要償失”是數(shù)字圖書館建設(shè)中必須遵循的經(jīng)濟準(zhǔn)繩，犧牲一方的利益必須要能明顯增加另一方的利益，使信息資源在全社會的使用率提高，數(shù)字圖書館在數(shù)字環(huán)境下健康發(fā)展。

（三）設(shè)立復(fù)制權(quán)和版權(quán)賠償金

為遏制版權(quán)危機，應(yīng)當(dāng)授予數(shù)字圖書館對文獻資源的數(shù)字化技術(shù)處理權(quán)，例如允許數(shù)字圖書館運用數(shù)字技術(shù)制作版權(quán)作品的數(shù)字版本且供內(nèi)部使用，允許數(shù)字圖書館制作年代久遠的版權(quán)作品的新形式復(fù)制品等，以此保證版權(quán)作品的閱讀價值能夠永恒保存。合理的復(fù)制權(quán)放大了數(shù)字圖書館的技術(shù)能動性，有助于數(shù)字圖書館在建設(shè)中擁有更多的利益退讓空間，從而實現(xiàn)版權(quán)利益平衡。此外，可在建設(shè)數(shù)字圖書館時設(shè)立版權(quán)賠償金制度，當(dāng)使用者構(gòu)成侵權(quán)行為時需要向版權(quán)人支付賠償金，以此彌補版權(quán)人的經(jīng)濟利益損失。當(dāng)版權(quán)人出現(xiàn)惡意限制行為時也需要向授權(quán)方支付賠償金，維護數(shù)字圖書館促進信息資源共享的動力。數(shù)字版權(quán)賠償金針對的是未經(jīng)許可的數(shù)字化復(fù)制和網(wǎng)絡(luò)傳播行為，通過雙向限制的補償金制度約束版權(quán)人和使用者，以經(jīng)濟手段在版權(quán)人和使用者之間達成妥協(xié)。版權(quán)賠償金制度是一項科學(xué)可行的版權(quán)利益平衡措施，一方面能為信息資源“合理使用”規(guī)定明確的界線，為版權(quán)人、數(shù)字圖書館和社會公眾行為提供參考，一方面有助于減輕數(shù)字圖書館的經(jīng)濟負擔(dān)，為其維護運營提供穩(wěn)定的資金來源。

四、結(jié)論

移動互聯(lián)網(wǎng)時代中數(shù)字圖書館以開放的服務(wù)模式和穩(wěn)定的知識增值迎來良好發(fā)展前景，版權(quán)利益沖突會影響數(shù)字圖書館共享信息資源，阻礙其對社會各界的價值貢獻。為優(yōu)化數(shù)字圖書館的建設(shè)和管理，充分發(fā)揮數(shù)字圖書館的潛在經(jīng)濟效益，應(yīng)從經(jīng)濟學(xué)視角推動數(shù)字版權(quán)合理使用和利益平衡，使用帕累托最優(yōu)理論和卡爾多-希克斯效率理論尋求利益平衡點，實現(xiàn)三方共贏。