基于RDA關系的擴展中文關聯書目數據模型研究?

周小萍 唐 維

（遼寧大學圖書館，遼寧 沈陽 110036）

1 引言

關聯數據、本體以及RDF等技術在互聯網領域的應用宣布語義互聯時代的到來，同時改變著傳統的信息資源組織方式。文檔的網絡在向數據的網絡邁進，數據的價值越來越體現在數據本身與其他數據的關聯程度。圖書館作為傳統的信息資源收藏及提供機構，雖然擁有大量的結構化數據，典型的包括書目數據及規范數據，但是由于基于MARC格式的書目結構是單一的線性排列，彼此之間缺乏必要的關聯，同時書目數據的交換與共享仍需通過相應的協議（典型的Z39.50）才能實現，難以適應當前的網絡發展環境，其價值與功能也難以得到充分的體現。故圖書館界一直在努力探索，試圖改變現有的資源描述環境。在資源的內容描述規則方面，經過多年探索，不斷地對AACR2進行修訂，于2010年6月正式發布了基于FRBR模型的RDA；在書目結構方面，美國國會圖書館分類法（LC）發布了基于關聯數據的書目框架BIBFRAME，并已實現了MARC21數據向BIBFRAME的轉換。基于RDA及新的書目框架BIBFRAME的書目數據不再是單一的線性結構，而是彼此之間互聯的立體網狀結構，這樣的書目數據結構能夠更好地融入互聯網，同時為基于圖書館資源的知識發現與獲取提供極大的便利。而MARC21與CNMARC雖同由MARC發展而來，但由于受文獻特征差異性及制定者主觀因素的影響，二者在字段的設置及功能的實現上還是存在一定的差別，故若要實現RDA的中文化及CNMARC的BIBFRAME轉換存在一定的困難。筆者旨在對RDA中所描述的“關系”進行分析的基礎上，構建CNMARC的關聯書目數據模型，從而為中文書目數據的關聯式發布打下基礎。

2 RDA關于書目關系的描述

“關系”在編目學中一直占有舉足輕重之位，編目是進行各類信息資源組織的基礎，而最終面向用戶的信息檢索又正是以信息組織為基礎。書目間的關系可分為內部關系及外部關系，內部關系是指書目實體內部各要素之間的關聯，外部關系是指書目與書目之間的關聯。內部關系滿足了信息檢索的精確性限定檢索需求，而外部關系滿足了信息檢索族性檢索的需求。而在語義網的環境下，對書目“關系”有了更近一層的要求，需要實現與更多外部資源的關聯，一是為了突破當前書目只能進行內部信息交換的局限，改變數據孤立的局面；二是通過與外部資源的關聯引導用戶發現更多潛在的有價值的資源。而RDA為以上三種關系的描述與建立提供了良好的途徑。

2.1 RDA概述

《資源描述與檢索》（Resource Description and Access，以下簡稱RDA）是為了適應當前的數字網絡環境，滿足當下信息用戶的知識發現需求而制定的國際最新的資源描述規則。相對于AACR2，RDA展現給我們的是一種全新的世界觀。與原有的基于平面線性的資源描述方式相比，RDA以FR家族為思想基礎，注重對于資源實體及屬性關系的揭示與表達，呈現出一種多維度的立體網狀結構。前面我們提到RDA的理論基礎為FR家族，包括FRBR《書目記錄的功能需求》、FRAD《規范數據的功能需求》及FRSAD《主題規范數據的功能需求》，但由于RDA發布之初，FRSAD的的編制尚未完成，故RDA的基礎框架主要基于FRBR及FRAD來實現。筆者主要基于FRBR的概念模型來對RDA之間的關系進行剖析。

2.2 RDA關系

RDA以FR家族為框架而構建，圍繞“實體-屬性-關系”模型展開。無論是FRBR、FRAD或是FRSAD，都是以實體、屬性及關系3個方面來對書目資源從內容規則角度進行描述的。實體對應于所描述資源對象及其所包含的若干數據元素；屬性指實體所具有的特征；關系則是FR模型的重要內容，由兩部分組成，即被關聯的實體和關系類型。RDA中定義了四種關系：

（1）資源與資源之間的關系，對應于FRBR第一組實體之間的關系；

（2）資源與相關個人、家族和團體間的關系，對應于FRBR第一組實體與第二組實體的相互關系，描述了資源與責任的關系；

（3）作品、內容表達、載體表現和單件間的關系，對應于FRBR第一組實體內部間的關系；

（4）資源與概念、實物、事件和地點間的關系，對應于FRBR第一組與第三組實體間的關系，描述了資源與主題的關系。

資源與資源間的關系主要指作品與作品之間的關系，“作品”作為一個抽象的概念，指的是智力或藝術創作的行為。JSC的前主席芭芭拉.B.蒂利特把作品家族的關系劃分為3類：等同關系、衍生關系及描述關系；

FRBR第一組與第二組實體之間的關系指第二組實體對于第一組實體所承擔的責任方式，既包含創作者、編譯者、制造者，也包含擁有者及收藏者等個人或團體；

FRBR第一組實體內部間關系是從抽象到具體過程，作品通過內容表達來實現，內容表達通過載體表現來實現物化，載體表現通過單件來例證；

FRBR第一組與第三組實體間的關系為主題關系，第三組實體從內容角度對第一組實體從各個方面進行揭示。

圖1展示了基于FRBR關系的RDA實體間關系

圖1 RDA實體間關系

3 CNMARC現有書目記錄中關系的揭示

CNMARC對于資源的描述側重于其全面性及規范性，而缺乏對于記錄與記錄間以及其內部構成元素間彼此關系的揭示。CNMARC對于系統內記錄間關系的揭示主要通過“4XX”連接字段來實現。連接字段可以連接與在編文獻實體有關的其他實體的記錄，或是在不存在被關聯的記錄時，可以標識被關聯文獻實體本身。目前的CNMARC記錄可以通過連接字段實現以下幾種實體關系的連接：

（1）通過410字段實現叢編項與分叢編實體的連接；

（2）通過422字段實現補編或是增刊與其正編或是正刊之間的關聯；

（3）通過423字段實現合訂本與被合訂作品的單獨書目實體的連接；

（4）通過430/440字段實現實體之間的繼承與被繼承關系，主要用于連續出版物的更名，實現更名前后實體之間的連接；

（5）通過451字段實現同一載體不用版本之間實體的連接；

（6）通過452字段實現不同載體之間的實體之間的連接；

（7）通過461/462字段實現具有共同題名的總集及分集之間的連接；

（8）通過488字段實現與在編文獻實體相關作品之間的連接。

而實現系統內記錄與外部數據之間的關聯，則可通過＄2及＄3子字段來實現。＄2在6XX主題字段中用于實現與詞表《漢語主題詞表》的連接，而＄3子字段出現在CNMARC的5XX、6XX及7XX等字段中，可以實現記錄與其他規范檔，包括主題規范檔、人稱規范檔及地理名稱規范檔等的連接。不同于上述4XX字段對于實體的連接是發生于系統內部，這種連接發生于不同系統之間，雖一定程度上為實現本地書目數據與外部數據集的關聯提供了基礎，然而距離本地書目數據發布為關聯數據還有一定距離，原因在于其目前還不符合與關聯數據發布的4個基本原則，技術層面需要實現的方面還有很多。此外，目前CNMARC對于4XX字段及＄3子字段的規定都是選擇性使用，尤其對于＄3子字段，由于國內尚未建立起相關規范檔的數據集，啟用的頻率普遍偏低，這就導致了CNMARC對于書目數據關系描述的缺失。

4 基于RDA關系的擴展中文書目數據關聯模型構建

構建基于RDA關系的CNMARC書目數據關聯模型，首先需要基于RDA的內部及外部關系對CNMARC的各字段及子字段進行分析，在此基礎之上對原有字段進行解構再與RDA中的元素進行映射，進而構建基于RDA關系的CNMARC書目數據關聯模型。

4.1 CMMARC字段的拆分及轉化

CNMARC以ISBD規定的著錄項目為基礎，設置了10大功能區來對編目資源進行描述。ISBD制定之初主要針對的是印刷型文獻，雖后來為了適應網絡環境下日益豐富的文獻載體形式進行了增補和修訂，但其本質還是為描述印刷型文獻，故其規定的著錄項目主要圍繞印刷型文獻的外部特征來進行，從若干方面來進行全部揭示，較少考慮文獻的內部特征及各特征之間的關聯。而RDA在沿襲了ISBD的傳統之上，更是革命性的提出基于“實體-屬性-關系”模型來對文獻進行系統性的關聯揭示，突出了所描述的資源與其他資源以及其屬性之間的關聯。故若要實現RDA應用于CNMARC，必須從“實體-屬性-關系”出發，對CNMARC結構中的各字段、子字段甚至標識符進行解構，進而構建基于RDA關系的中文關聯書目數據模型，從而為實現RDA的中文化打下基礎。

目前，國外RDA的官方網站（http：//www.rdajsc.org/，http：//www.rdatoolkit.org/）已經推出了基于RDA格式的MARC21數據轉化工具。而同為MARC格式，CNMARC與MARC21盡管在內容方面基本一致，但是在資源描述對象的劃分、字段及子字段的設置、字段標識符的取值等方面均存在差異，故若要通過CNMARC與MARC21的映射為基礎，進而實現CNMARC數據的RDA格式轉換，雖理論上存在可能性，具體實踐起來還有諸多方面的問題需要考慮及解決，所以我們不妨直接進行RDA實體屬性與CNMARC字段的映射，再以此為基礎構建擴展的中文書目數據關聯模型。

FRAD主要涉及規范數據的功能需求，參考現行最新的書目控制理論，我們可以通過建立各類規范檔與書目記錄進行關聯，故筆者主要通過FRBR所涉及的的實體以及屬性關系為基礎來進行映射進而構造中文書目數據的擴展模型。

FRBR定義了三組11個實體，“作品”位于整個結構的最高層，是一個抽象的概念，該實體的范圍很難確定，FRBR定義了作品間的三種關系；“內容表達”是“作品”的實現方式，位于結構的第二層，仍然是一個抽象的概念；“載體表現”是“內容表達”的具體物理表現形式，位于機構的第三層，我們現在的書目記錄實際上就處于該層；“單件”是“載體表現”的單一樣本，位于結構的最底層，對應于圖書館中的館藏項；“個人”、“家族”及“團體”3個實體，可以作為作品的責任者，也可以作為作品的主題而存在；“概念”“物體”“事件”及“地點”作為 FRBR 的第三組實體，用來揭示作品所表達或涉及的主題，現將這RDA記錄屬性、記錄關系及記錄間關系與CNMARC相關字段進行映射。根據需要增加3個新字段：236內容表達、237媒介類型、238載體類型。個人/家族/團體之間關系的表述在MARC21中僅存在于規范記錄；概念/實物/事件/地點之間的關系為FRSAD中實體之間的關系，尚待補充；故不將這兩種關系作為筆者的研究對象。表1所示為映射后的結果：

表1 RDA記錄屬性與CNMARC常用字段映射

表2 RDA記錄關系與CNMARC常用字段映射

4.2 擴展中文關聯書目模型的構建

基于RDA的屬性關系及上述映射，同時參照關聯數據發布的原理以及BIBFRAME的模型及詞表，對于每個屬性、取值均以URI的形式進行標識，構建了如圖2的中文關聯書目簡化數據模型。

圖2 作品層簡化模型

圖3 單件層簡化模型

圖4 載體表現層簡化模型

圖2是作品層的簡化模型，主要描述作品的內容信息，包括題名及主題分類；圖4是載體表現層的簡化模型，主要對資源從其物理載體的角度進行揭示，描述了資源的載體形態、出版發行、責任說明以及識別等相關信息；圖3是單件層的簡化模型，主要揭示館藏方面的信息，包括機構排架號及收藏機構。3個模型可以從作品層到載體表現層再到單件層建立起縱向的層級關系，上一層的字段屬性可以被下級繼承。同時對于相關作品的描述，RDA定義了7種關系，分別為等同關系、描述關系、整體/部分關系、附屬關系、繼承關系、衍生關系及共有特性關系，這樣建立了作品及相關作品的橫向關系。由此整個書目模型從縱向及橫向兩方面建立起關聯，同時記錄內部，通過URI對資源的屬性進行標識，建立起了有機的網狀聯系，突破了以往MARC的單一線性結構，對數據的描述實現了內容與載體及單件明顯的區分。

4.3 模型的有效性分析

筆者選取本館7條館藏中文書目記錄，如表3所示，從題名、著者及出版社3個屬性進行書目內部關聯，結果如圖5所示：

表3 館內書目記錄

圖5 基于本館書目的關聯后模型

圖5可以看出書目1和書目2通過題名URI（example001/title）實現了關聯，同樣的方法書目1和書目3、書目2和書目5通過出版社的URI實現了關聯，責任者方面可通過本館建立的人稱規范檔實現數據的關聯，也可通過引入外部成熟的人稱規范檔資源的URI來實現。

5 結 語

目前盡管英、美等RDA的編制國每年仍對RDA進行大量修訂，但RDA的實施已進入實質性階段。在國內，CALIS方面從2014年宣布開始實施RDA，實質上是對于西文書目記錄在進行套錄的時候采用RDA記錄，而鼓勵有條件的圖書館提交原編的RDA記錄。而對于RDA的中文化，國內圖書館界很多專家學者進行了相關理論及實踐方面的研究，但尚未進入實質性的應用階段。筆者對CNMARC進行了解構，并以RDA所描述的“實體-關系”為基礎，構建了CNMARC的關聯書目數據模型，希望能以此推動RDA在國內中文化的進程，進而促進語義網及關聯數據等技術在圖書館中的應用。

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