東北地區(qū)“雙一流”高校科研競爭力比較分析*
——基于InCites和ESI數(shù)據(jù)庫

魏 曉 牟韶彬 楚曉維

（東北大學圖書館，遼寧 沈陽 110819）

2015年10月，國務(wù)院印發(fā)了《統(tǒng)籌推進世界一流大學和一流學科建設(shè)總體方案》的文件，明確提出加快建成“雙一流”大學，堅持“以一流為目標、以學科為基礎(chǔ)、以績效為杠桿、以改革為動力”的基本原則，支持和鼓勵不同類型的高水平大學和學科差別化發(fā)展[1]。2017年1月教育部、財政部和國家發(fā)展改革委聯(lián)合印發(fā)了《統(tǒng)籌推進世界一流大學和一流學科建設(shè)實施辦法（暫行）》，明確了“雙一流”建設(shè)的遴選條件及遴選程序[2]。2017年9月，教育部、財政部和國家發(fā)展改革委聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于公布世界一流大學和一流學科建設(shè)高校及建設(shè)學科名單的通知》[3]，這些通知和辦法的發(fā)布進一步激發(fā)了學者們對高校科研競爭力的探討。

中共中央、國務(wù)院在2003年10月就發(fā)布《關(guān)于實施東北地區(qū)等老工業(yè)基地振興戰(zhàn)略的若干意見》，為東北老工業(yè)基地的發(fā)展提供了機遇。之后，國務(wù)院于2009年9月發(fā)布了《國務(wù)院關(guān)于進一步實施東北地區(qū)等老工業(yè)基地振興戰(zhàn)略的若干意見》，提出：促進教育事業(yè)發(fā)展，研究和推進各級各類教育改革，提高辦學質(zhì)量，為老工業(yè)基地全面振興提供人才支撐。充分發(fā)揮東北地區(qū)高等教育資源豐富的優(yōu)勢，提高重點高校的辦學層次和水平[4]。2016年4月，國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于全面振興東北地區(qū)等老工業(yè)基地的若干意見》，指出：促進科教機構(gòu)與區(qū)域發(fā)展緊密結(jié)合。扶持東北地區(qū)科研院所和高校、職業(yè)院校加快發(fā)展，支持布局建設(shè)國家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施[5]。基于以上政策東北地區(qū)高校一直以來致力于自身競爭力的提升，以期為東北振興貢獻力量。

目前已有一些權(quán)威機構(gòu)發(fā)布世界一流大學排行榜單，但是也僅能公布排名居首的部分高校的科研競爭力，多數(shù)高校并未能足夠了解自身的科研競爭力現(xiàn)狀，因此筆者利用InCites和ESI數(shù)據(jù)庫對東北地區(qū)高校的科研競爭力現(xiàn)狀進行分析，發(fā)現(xiàn)其中的優(yōu)勢方面，為“雙一流”建設(shè)的決策提供數(shù)據(jù)支持和依據(jù)。

1 研究對象與數(shù)據(jù)來源

1.1 研究對象

本研究選取東北地區(qū)具有代表性的高水平高校作為研究對象，參考入選雙一流建設(shè)的11所高校展開研究：吉林大學、哈爾濱工業(yè)大學、大連理工大學、東北大學、遼寧大學、大連海事大學、東北師范大學、延邊大學、哈爾濱工程大學、東北林業(yè)大學、東北農(nóng)業(yè)大學。

1.2 數(shù)據(jù)來源

本研究主要采用InCites數(shù)據(jù)庫提供的指標，對東北地區(qū)11所高水平高校近6年（2011.1.1-2016.12.31）的科研數(shù)據(jù)指標進行檢索，以ESI提供的指標進行補充，并結(jié)合數(shù)據(jù)分析軟件的統(tǒng)計、分析、篩選、計算等功能，對東北地區(qū)高校的科研競爭力進行了分析。（ESI數(shù)據(jù)庫更新時間為2017年3月9日，InCites數(shù)據(jù)更新日期為2017年3月11日。）

2 高校科研競爭力評價指標體系構(gòu)建

在以往研究中，邱均平等提出了基于ESI數(shù)據(jù)庫的大學科研競爭力指標體系，將高校的科研競爭力分為科研生產(chǎn)力、科研影響力、科研創(chuàng)新力、科研發(fā)展力4個維度，對高校進行評價[6]；之后郭雪梅等借鑒該指標體系，對天津地區(qū)211高校進行了評價[7]；李桂影等也在該指標體系基礎(chǔ)上，增加了InCites數(shù)據(jù)庫的指標對西安交通大學進行了競爭力分析[8]。筆者在借鑒以往評價指標體系的基礎(chǔ)上，建立了科研競爭力評價指標體系，如圖1所示。

圖1 科研競爭力評價指標體系

通過該指標體系可以比較全面客觀地觀察各機構(gòu)的科研狀態(tài)，幫助科研管理者發(fā)現(xiàn)機構(gòu)自身科研競爭力的優(yōu)勢與劣勢，進而提出更有針對性的努力方向，制定符合自身現(xiàn)狀的科研管理政策。在該評價體系中，“ESI學科數(shù)”和“熱點論文數(shù)”來自于ESI數(shù)據(jù)庫，其他指標均來自于InCites數(shù)據(jù)庫。

Web of Science論文都是經(jīng)過同行評審且學術(shù)水平很高的論文，論文數(shù)量反映了一個機構(gòu)或?qū)W科對世界學術(shù)交流的貢獻。因此，論文總數(shù)可以在一定程度上衡量一個研究機構(gòu)的科研產(chǎn)出水平，即科研生產(chǎn)力[8]。

一篇文獻的學科規(guī)范化引文影響力（CNCI）是通過其實際被引次數(shù)除以同文獻類型、同出版年、同學科領(lǐng)域文獻的期望被引次數(shù)獲得的。學科規(guī)范化的引文影響力排除了出版年、學科領(lǐng)域與文獻類型的影響，是進行對標分析的理想指標[9]。論文被引總次數(shù)和篇均被引次數(shù)的高低反映了某機構(gòu)學術(shù)論文的整體質(zhì)量[8]。論文被引百分比指標是一組出版物中至少被引用過一次的論文占總論文數(shù)的百分比，可以揭示某科研領(lǐng)域其他科研工作者引用本機構(gòu)科研成果的程度[9]。進入ESI前1%的學科是世界范圍內(nèi)該學科領(lǐng)域具有較強實力的學科，ESI學科數(shù)的多少反映了一所高校優(yōu)質(zhì)學科的數(shù)量[8]。因此，筆者采用論文被引總次數(shù)、學科規(guī)范化引文影響力、論文被引百分比、篇均被引次數(shù)、ESI學科數(shù)指標來衡量機構(gòu)的科研影響力。

高被引論文是指按照同一年同一個ESI學科發(fā)表論文的被引用次數(shù)由高到低進行排序，排在前1%的論文[9]，高被引論文比例是高被引論文數(shù)與論文總數(shù)的比率。這一比率越高，說明該研究機構(gòu)被高度關(guān)注的論文越多，其整體學術(shù)水平及在國際上的核心地位也越高，在以后的發(fā)展中越有可能產(chǎn)出更多優(yōu)秀的論文[8]。由于高被引論文數(shù)量較少，筆者還采用了被引次數(shù)排名前10%的論文百分比作為科研發(fā)展力評價指標之一，作為對高被引論文百分比的補充，被引次數(shù)排名前10%的論文百分比提供了更為寬泛的優(yōu)秀科研成果的觀測視角。

熱點論文是指統(tǒng)計某一ESI學科最近兩年發(fā)表的論文，按照最近兩個月里被引用次數(shù)進入前0.1%的論文而給出[9]。熱點論文的產(chǎn)生說明此論文適應(yīng)學科和社會發(fā)展的要求，具有很強的創(chuàng)新性，是一個單位或?qū)W科富有朝氣的源動力[6]。因此筆者用熱點論文數(shù)及其所占比例來衡量高校的科研創(chuàng)新力。

3 分析結(jié)果

3.1 東北地區(qū)與其他地區(qū)高校科研競爭力對比分析

選取了各地區(qū)的高水平大學（參考211高校）進行研究，根據(jù)數(shù)據(jù)庫的統(tǒng)計原則，各地分校科研產(chǎn)出統(tǒng)一歸并到總校內(nèi)，不作為獨立統(tǒng)計機構(gòu)。華東地區(qū)共計31所、華北地區(qū)29所、華南地區(qū)6所、華中地區(qū)12所、西北地區(qū)13所、西南地區(qū)10所。由于各地區(qū)的211高校數(shù)量分布不均，選取各地區(qū)211高校每校平均值進行分析，以便對比各地區(qū)高校科研競爭力水平。

3.1.1 科研生產(chǎn)力分析

各地區(qū)平均每校發(fā)表論文的數(shù)量如圖2所示，發(fā)現(xiàn)東北地區(qū)高校在科研生產(chǎn)力上的表現(xiàn)處于居中位置，低于華東、華中、華南地區(qū)，高于華北、西南、西北地區(qū)。

圖2 各地區(qū)平均每校發(fā)文數(shù)量

3.1.2 科研影響力分析

采集各地區(qū)的科研影響力指標值如表1所示，可見東北地區(qū)高校的科研影響力落后于華南、華北、華東和華中地區(qū)，在多數(shù)指標上能超過西北和西南地區(qū)，但論文被引百分比僅超過西南地區(qū)。

表1 各地區(qū)高校科研影響力

3.1.3 科研發(fā)展力分析

在高被引論文百分比和被引次數(shù)排名前10%的論文百分兩個指標中，華北、華南、華東和華中地區(qū)均超過東北地區(qū)，而西北和西南地區(qū)落后于東北地區(qū)，如圖3所示。

圖3 各地區(qū)優(yōu)秀科研成果比例

3.1.4 科研創(chuàng)新力分析

采集各地區(qū)科研創(chuàng)新力指標值如表2所示，可見在華東、華中、華北和華南地區(qū)在平均每校熱點論文數(shù)指標上超過東北地區(qū)，西北和西南地區(qū)落后于東北地區(qū)；但是在熱點論文百分比方面，東北地區(qū)落后于華北地區(qū)，與華東、華中、華南地區(qū)持平，領(lǐng)先于西南和西北地區(qū)。

表2 各地區(qū)熱點論文分布

通過以上分析發(fā)現(xiàn)，東北地區(qū)高校的整體科研競爭力在多數(shù)方面只超過了西南和西北地區(qū)，應(yīng)積極采取措施，提升自身的科研競爭力。

3.2 東北地區(qū)各211高校科研競爭力評價分析

在我國高校中，C9高校堪稱頂尖高校聯(lián)盟，“985工程”和“211工程”均是為創(chuàng)建具有先進水平的一流大學和一流學科實施的，因此筆者將東北地區(qū)各211高校的科研競爭力分別與C9高校平均競爭力、985高校平均競爭力以及全國211高校平均競爭力做了對比分析。

3.2.1 科研生產(chǎn)力分析

經(jīng)過對InCites數(shù)據(jù)庫的檢索，統(tǒng)計東北地區(qū)11所高校2010-2016年的發(fā)文情況如圖4所示，發(fā)現(xiàn)吉林大學科研生產(chǎn)力排名第一，哈爾濱工業(yè)大學排名第二，這兩所高校在科研生產(chǎn)力上遠超其他高校，且超過了985高校平均發(fā)文數(shù)量，但距離C9高校平均科研生產(chǎn)力還有很大差距；同時，發(fā)現(xiàn)除吉林大學和哈爾濱工業(yè)大學外，只有大連理工大學超出211高校平均科研生產(chǎn)力，東北大學科研生產(chǎn)力比較接近全國211高校平均水平，其他7所高校均與全國211高校平均水平差距很大。

圖4 東北地區(qū)211高校發(fā)文數(shù)量

另外，對東北地區(qū)高校的科研隊伍規(guī)模進行了調(diào)研，以高校網(wǎng)站的師資隊伍介紹為準，采集各高校專任教師數(shù)量，由此發(fā)現(xiàn)哈爾濱工業(yè)大學的人均科研生產(chǎn)力排名第一，大連理工大學排名第二，且遠超其他高校，如圖5所示。可見，吉林大學由于學校規(guī)模大，科研生產(chǎn)力排名靠前，但是在人均科研生產(chǎn)力上還需提高。其他幾所高校的科研生產(chǎn)總量與人均科研生產(chǎn)力排名變化不大。

高校應(yīng)從科研管理出發(fā)，制定相應(yīng)的激勵政策、晉級制度等，鼓勵專任教師在科研生產(chǎn)力上突破現(xiàn)有水平。

圖5 東北地區(qū)211高校人均發(fā)文數(shù)量

3.2.2 科研影響力分析

采集東北地區(qū)各高校的科研影響力數(shù)據(jù)如表3所示。采集211、985、C9高校科研影響力指標時，論文被引總次數(shù)和ESI學科數(shù)的統(tǒng)計采用了單校計數(shù)后再求平均的方法，以便與東北地區(qū)各高校進行單校之間的對比分析，其他指標均采用了InCites數(shù)據(jù)庫中提供的基準值，見表4。

由表1和表2可知東北地區(qū)211高校中共有4所高校學科規(guī)范化引文影響力（CNCI）超過985高校平均水平，依次為東北師范大學、大連海事大學、哈爾濱工業(yè)大學、哈爾濱工程大學，其他7所高校均低于211高校平均水平。

表3 東北地區(qū)高校科研影響力

表4 C9、985、211高校平均科研影響力

①在被引總次數(shù)方面，吉林大學和哈爾濱工業(yè)大學表現(xiàn)突出，超過了985高校平均水平，大連理工大學的表現(xiàn)超出了211高校的平均水平。②在論文被引百分比方面，東北師范大學表現(xiàn)優(yōu)異超過了C9高校平均水平，大連理工大學超過了985高校平均水平，遼寧大學超過211高校平均水平。③在篇均被引次數(shù)方面，東北師范大學表現(xiàn)最好，以8.81超過了C9高校的平均水平，其次為大連理工大學，以7.2超過了985高校平均水平，其他9所高校均未超過211高校平均水平。④在ESI學科數(shù)方面，吉林大學以10個學科進入ESI排名居?xùn)|北地區(qū)首位，與985高校平均水平持平，其次為大連理工大學和哈爾濱工業(yè)大學均有8個學科進入ESI排名，遠超過東北地區(qū)其他211高校。

由上述分析，可見東北地區(qū)的211高校中，東北師范大學雖然發(fā)文數(shù)量不高導(dǎo)致總引次數(shù)并不突出，但是其論文被引百分比、篇均被引次數(shù)都超過了C9高校基準值，且學科規(guī)范化引文影響力（CNCI）接近C9基準值，可見該校發(fā)表的論文在同學科中具有很大影響力。

同時發(fā)現(xiàn)東北地區(qū)211高校科研影響力分級明顯，在多數(shù)影響力指標中，部分表現(xiàn)優(yōu)異的高校超過了985基準值，甚至超過C9的表現(xiàn)，但是表現(xiàn)一般的高校卻不能達到211高校基準值。因此，為提高東北地區(qū)整體科研影響力，應(yīng)加強區(qū)域內(nèi)合作，以高水平大學帶動其他高校一起發(fā)展，同時要尋找其他地區(qū)更優(yōu)秀的科研機構(gòu)加強合作，帶動?xùn)|北地區(qū)科研影響力的提高。

3.2.3 科研發(fā)展力分析

經(jīng)對InCites數(shù)據(jù)庫的檢索，211高校、985高校和C9高校的高被引論文百分比分別為1.14%、1.22%、1.51%，被引次數(shù)排名前10%的論文百分比分別為10.13%、10.59%、11.79%；東北地區(qū)各高校高被引論文百分比及被引次數(shù)排名前10%的論文百分比如圖6所示。

圖6 東北地區(qū)高校優(yōu)秀科研成果統(tǒng)計

分析發(fā)現(xiàn)在高被引論文百分比方面，哈爾濱工程大學和大連海事大學的表現(xiàn)優(yōu)異，超過了C9高校平均水平，哈爾濱工業(yè)大學和東北師范大學的表現(xiàn)超過了985高校平均水平，其他7高校所均未超過211高校平均水平；在被引次數(shù)排名前10%的論文百分比方面，東北師范大學表現(xiàn)最好，超過了C9高校平均水平，大連理工大學次之，超過了211高校平均水平；其他9所高校均未超過211平均水平。

通過上述分析可知哈爾濱工程大學和大連海事大學雖然未列入985行列，但其高被引論文百分比卻展現(xiàn)了超出C9高校的優(yōu)異表現(xiàn)，同樣是非985高校的東北師范大學被引次數(shù)排名前10%的論文百分比超過了C9高校，且高被引論文百分比也超過了985高校，這3所高校均展現(xiàn)了良好的科研發(fā)展力；另外哈爾濱工業(yè)大學和大連理工大學的科研發(fā)展力表現(xiàn)也比較好，而其他幾所211高校則需更加努力提升自身科研發(fā)展力。高水平科研成果的產(chǎn)出更加不易，高校科研管理者應(yīng)從管理制度上促進高水平成果的產(chǎn)出，為產(chǎn)出優(yōu)秀科研成果的學者提供更寬廣的科研平臺。

3.2.4 科研創(chuàng)新力分析

在ESI數(shù)據(jù)庫中檢索各高校的熱點論文數(shù)，對于沒有進入ESI排名的211高校從Web of Science中查找該校2006-2016年發(fā)表的科技論文，在精煉選項“ESI高水平論文”中查看其熱點論文數(shù)，如表5所示。

表5 東北高校熱門論文統(tǒng)計

在熱點論文百分比方面，大連海事大學以0.31%居?xùn)|北211高校榜首，哈爾濱工程大學以0.16%位居第二，其次為哈爾濱工業(yè)大學和延邊大學，這四所高校的熱點論文百分比均超過C9高校平均水平。

在熱點論文數(shù)方面，哈爾濱工業(yè)大學居?xùn)|北地區(qū)之首，具有23篇熱點論文，接近C9高校平均水平；其次為哈爾濱工程大學7篇，吉林大學6篇，均超出了211高校平均水平。

學者應(yīng)多關(guān)注學科熱點和前沿，結(jié)合自身基礎(chǔ)科研情況，爭取更大的突破。

4 結(jié)論及建議

經(jīng)統(tǒng)計分析發(fā)現(xiàn)，與其他地區(qū)相比，東北地區(qū)的科研生產(chǎn)力水平處于居中位置，但在科研影響力、科研發(fā)展力和科研創(chuàng)新力上僅能超過西南和西北地區(qū)。為提高東北地區(qū)高校的整體科研競爭力，提出以下建議：

第一，加強與國內(nèi)外一流高校之間的交流與合作，以高影響力和創(chuàng)新力帶動?xùn)|北地區(qū)高校提升科研競爭力；支持鼓勵學者與國際及其他地區(qū)高水平高校、學科、學者的交流合作，提升東北地區(qū)學者的科研實力及影響力。

第二，拓寬人才引進渠道，吸引高端人才，從高水平科研成果分布的地域差異可以反映出我國高水平學者的分布，為全面提升我國整體科研競爭力，應(yīng)從政策入手均衡各地區(qū)人才流動。雙一流建設(shè)的實施促進了新一輪高校人才爭奪戰(zhàn)，東北地區(qū)作為劣勢地區(qū)，應(yīng)該尋求新的人才戰(zhàn)略，并建立更加合理的人才管理制度避免高端人才的流失。

第三，高校專業(yè)學科齊全、人才聚集，要充分發(fā)揮高校優(yōu)質(zhì)資源的潛力，改變各學科孤立地研究問題的弊端，建立新型的高校智庫，進一步提升高校智力服務(wù)能力，為高校競爭力的提升引領(lǐng)方向。

統(tǒng)計還發(fā)現(xiàn)東北地區(qū)高校的科研競爭力呈現(xiàn)較大差異，在部分單項指標的表現(xiàn)上，東北地區(qū)的一些高校已經(jīng)處于國內(nèi)領(lǐng)先水平。要提高高校的科研競爭力水平，應(yīng)采取有針對性的措施，針對分析結(jié)果，將高校歸納為如下三種比較有特點的類型，并給出相應(yīng)的建議。

第一種類型為具有大規(guī)模的科研產(chǎn)出總量，但是人均科研產(chǎn)出數(shù)量、科研影響力、科研發(fā)展力和科研創(chuàng)新力卻沒有相應(yīng)的表現(xiàn)，例如吉林大學，這類高校要注重現(xiàn)有科研隊伍的提升，建立科學完善的人才培養(yǎng)體系，加速高層次人才的培養(yǎng)。

第二種類型為科研影響力表現(xiàn)突出，但是科研生產(chǎn)力不足的高校，例如東北師范大學，這類高校一般具有優(yōu)勢學科，高校應(yīng)準確定位自身的優(yōu)勢學科，并給予充分的發(fā)展條件，鞏固其優(yōu)勢地位，同時，應(yīng)統(tǒng)籌規(guī)劃，通過多學科的交叉融合，促進邊緣學科和新興學科的發(fā)展，引導(dǎo)高校學科競爭力的發(fā)展。另外應(yīng)以激勵機制為杠桿，充分發(fā)揮現(xiàn)有科研質(zhì)量的優(yōu)勢，從政策導(dǎo)向促進科研產(chǎn)出數(shù)量的提升。

第三種類型為能夠保持良好發(fā)展力和創(chuàng)新力的高校，例如哈爾濱工程大學和大連海事大學，這樣的學校一般擁有學科領(lǐng)域內(nèi)的學術(shù)精英或?qū)W術(shù)新秀，在同行業(yè)中受到關(guān)注比較多，高校應(yīng)為這類人才提供更多的科研支持，建立更好的發(fā)展平臺，促進高水平科研團隊的產(chǎn)生，進而建立學科優(yōu)勢，促進一流學科的建設(shè)。

[1]國務(wù)院關(guān)于印發(fā)統(tǒng)籌推進世界一流大學和一流學科建設(shè)總體方案的通知[EB/OL].（2015-11-05）[2017-03-20].http：//www.gov.cn/zhengce/content/2015-11/05/content_10269.htm.

[2]教育部，財政部.國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)《統(tǒng)籌推進世界一流大學和一流學科建設(shè)實施辦法（暫行）》的通知[EB/OL].（2017-01-27）[2017-03-20].http：//www.gov.cn/xinwen/2017-01/27/content_5163903.htm#1.

[3]教育部，財政部.國家發(fā)展改革委關(guān)于公布世界一流大學和一流學科建設(shè)高校及建設(shè)學科名單的通知[EB/OL].（2017-09-21）[2017-10-12].http：//www.moe.edu.cn/srcsite/A22/moe_843/201709/t20170921_314942.html.

[4]國務(wù)院關(guān)于進一步實施東北地區(qū)等老工業(yè)基地振興戰(zhàn)略的若干意見[EB/OL].（2009-09-11）[2017-03-20].http：//www.gov.cn/zhengce/content/2009-09/11/content_3675.htm.

[5]中共中央國務(wù)院關(guān)于全面振興東北地區(qū)等老工業(yè)基地的若干意見[EB/OL].（2016-04-26）[2017-03-20].http：//www.gov.cn/gongbao/2016-05/10/content_5070739.htm.

[6]邱均平，孫凱.基于ESI數(shù)據(jù)庫的中國高校科研競爭力的計量分析[J].圖書情報工作，2007（5）：45-48.

[7]郭雪梅，常紅.基于ESI天津地區(qū)“211工程”高校科技競爭力評價體系研究[J].圖書館工作與研究，2014（1）：52-54.

[8]李桂影，周琴.高校科研競爭力分析及學科發(fā)展預(yù)測——以西安交通大學為例[J].情報探索，2015（12）：58-61.

[9]InCites數(shù)據(jù)庫常用指標手冊[EB/OL].[2017-03-20].http：//ip-science.thomsonreuters.com.cn/media/PT/Incites20150424.pdf.