外國直接投資對我國技術(shù)進步影響機制研究

　　摘 要： 中國自改革開放以來，吸引了大量的外國直接投資，通過FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)，可以促進東道國的技術(shù)進步，幫助東道國經(jīng)濟走上內(nèi)生化增長道路。本文試圖從技術(shù)溢出角度分析外國直接投資對我國技術(shù)進步的影響，進而提出利用FDI促進我國技術(shù)進步的對策。
　　關(guān)鍵詞： 外國直接投資（FDI） 技術(shù)進步 傳導(dǎo)機制
　　中國自改革開放以來，吸引了大量的外國直接投資，跨國公司在我國進行投資，對我國的經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生一定的積極影響。在跨國公司的眾多影響中，F(xiàn)DI的技術(shù)溢出效應(yīng)日益受到重視。“溢出效應(yīng)”是用來描述技術(shù)擴散的外在性，F(xiàn)DI技術(shù)溢出效應(yīng)是指：跨國公司在東道國實施FDI引起當(dāng)?shù)丶夹g(shù)或生產(chǎn)力的進步，而跨國公司無法獲取其中的全部收益的一種外部效應(yīng)。通過技術(shù)溢出效應(yīng)，F(xiàn)DI可以使東道國的技術(shù)水平、組織效率和管理技能不斷提高，從而幫助東道國國民經(jīng)濟走上內(nèi)生化的增長道路。FDI怎樣影響中國的產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步，如何利用FDI來促進我國的技術(shù)創(chuàng)新？本文試圖對這一問題展開探討。
　　一、FDI對我國技術(shù)進步影響的傳導(dǎo)機制
　　1.示范效應(yīng)。
　　示范效應(yīng)源于外資企業(yè)與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)之間的技術(shù)水平差異。與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)技術(shù)水平相比較，外資企業(yè)技術(shù)水平較高，當(dāng)這些外資企業(yè)進入當(dāng)?shù)厥袌龊螅蛶砹溯^先進的技術(shù)，與外資企業(yè)直接接觸后，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)就可能有機會了解并模仿外資企業(yè)的先進技術(shù)，以及管理方式，因此，技術(shù)水平會有所提高。此外，一些當(dāng)?shù)仄髽I(yè)可以通過“逆向工程”來分析外資企業(yè)的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)及技術(shù)含量，從而改進自己的產(chǎn)品技術(shù)。
　　2.競爭效應(yīng)。
　　這是從跨國公司進入東道國與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)形成競爭角度來研究技術(shù)溢出效應(yīng)。當(dāng)外資企業(yè)進入我國后，如果當(dāng)?shù)卮嬖谕瑯宇愋偷钠髽I(yè)，那么外資企業(yè)和當(dāng)?shù)仄髽I(yè)就成為競爭對手，將會面向同樣的市場。當(dāng)?shù)仄髽I(yè)面對激烈的競爭，會被迫模仿跨國公司的技術(shù)。隨著時間增加，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)就有可能采用與外資公司相同的生產(chǎn)技術(shù)，從而產(chǎn)生溢出效應(yīng)。當(dāng)然，這對當(dāng)?shù)仄髽I(yè)而言這也是一種生存戰(zhàn)略。隨著東道國經(jīng)濟的發(fā)展，當(dāng)?shù)厥袌霰憩F(xiàn)出廣闊的場景，因此瞄準(zhǔn)當(dāng)?shù)厥袌龀蔀榱送赓Y企業(yè)對東道國進行直接投資的目的之一。因此可以認(rèn)為外資企業(yè)與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)在某些行業(yè)中必將存在激烈競爭，而這種競爭必將促進東道國本地企業(yè)加快技術(shù)進步，采用先進的管理方法，從而發(fā)生技術(shù)溢出效應(yīng)。競爭和模仿效應(yīng)一般是結(jié)合在一起發(fā)生作用的。
　　3.關(guān)聯(lián)效應(yīng)。
　　又被稱為“上下游關(guān)聯(lián)效應(yīng)”。這種技術(shù)溢出效應(yīng)是通過跨國公司的分支機構(gòu)與當(dāng)?shù)毓?yīng)商和客戶之間的聯(lián)系產(chǎn)生的。外資企業(yè)進入東道國后，便會與當(dāng)?shù)氐南嚓P(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)生聯(lián)系。一般來講跨國公司可能通過下述方式提高當(dāng)?shù)毓?yīng)商的生產(chǎn)效率：第一，幫助有潛力的供應(yīng)商建立生產(chǎn)設(shè)施；第二，為提高供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量和創(chuàng)新能力提供技術(shù)協(xié)助或相關(guān)信息；第三，提供或幫助供應(yīng)商購買原材料和中間產(chǎn)品；第四，為供應(yīng)商的管理和組織提供培訓(xùn)和幫助；第五，幫助供應(yīng)商尋找更多的客戶。東道國在勞動力方面存在顯著優(yōu)勢，吸引了大量的以整合全球價值鏈為目標(biāo)的外資企業(yè)的進入。這就為當(dāng)?shù)仄髽I(yè)與外資企業(yè)形成前后向的供應(yīng)鏈合作關(guān)系提供了良好機會，從而在相互聯(lián)系中產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)，進而促進當(dāng)?shù)仄髽I(yè)技術(shù)進步。
　　4.人力資本流動效應(yīng)。
　　由于人員流動引起的外商直接投資技術(shù)溢出效應(yīng)，有時也被稱為勞動力溢出效應(yīng)。它主要表現(xiàn)在外企在東道國投資后，對當(dāng)?shù)毓蛦T一般都會給予多方面、多層次的培訓(xùn)，一旦這些員工離開外資企業(yè)去其他公司就職或開設(shè)自己的公司，他們在外資公司學(xué)習(xí)的技術(shù)和管理經(jīng)驗就會傳導(dǎo)給本地企業(yè)。由于外資在中國擴大經(jīng)營的需要，近些年來外資企業(yè)培訓(xùn)中方員工的規(guī)模不斷擴大，將中方員工送到母國培訓(xùn)的機會也不斷增加。另外，有些中方員工因受到外資企業(yè)內(nèi)部提升空間的限制，從外資企業(yè)到內(nèi)資企業(yè)的人才流動也就成為不可避免的。可見，由于人才流動而產(chǎn)生的技術(shù)溢出效應(yīng)具有很廣闊的前景。
　　5.技術(shù)轉(zhuǎn)移效應(yīng)。
　　內(nèi)資企業(yè)可以借助研發(fā)合作協(xié)議或者技術(shù)合作等形式，從外資企業(yè)獲得先進技術(shù)和技術(shù)訣竅。技術(shù)合作中發(fā)生的技術(shù)轉(zhuǎn)移一般是雙向、積極的，因此通過技術(shù)合作，內(nèi)外資企業(yè)一般能形成技術(shù)創(chuàng)新的良性互動機制。但是合作研發(fā)的收益可能不同，誰在研發(fā)中擁有更多的控制權(quán)，誰將擁有更多的利益。隨著國際競爭日益激烈，跨國公司為了壟斷先進技術(shù)從而對技術(shù)轉(zhuǎn)移進行控制，這樣內(nèi)資企業(yè)獲得的技術(shù)也并不先進了，從而企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提高的程度也有限。此外如果內(nèi)資企業(yè)技術(shù)水平本來很低，就難以吸收跨國公司轉(zhuǎn)移過來的技術(shù)，因此其技術(shù)來源就嚴(yán)重依賴于技術(shù)引進，從而也不利于內(nèi)資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。
　　二、利用FDI促進東道國技術(shù)進步的對策
　　1.保持市場的競爭性。
　　保持市場的競爭性會對跨國公司投資企業(yè)的行為產(chǎn)生深刻影響，有了足夠的競爭環(huán)境。外商企業(yè)出于競爭的需要，會不斷更新技術(shù)與產(chǎn)品，降低成本與價格，以保持其產(chǎn)品在國內(nèi)外市場上的競爭優(yōu)勢，這會對本地企業(yè)產(chǎn)生積極的示范與競爭作用。同時在外資企業(yè)的激烈競爭之下，本地企業(yè)為求得生存，會加快自身的技術(shù)研發(fā)和進步，從而加快東道國自身的技術(shù)進步。東道國只有具備了良好有序的競爭環(huán)境，才能更好地促進對外商投資企業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)的吸收。
　　2.優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，明確外資導(dǎo)向。
　　一般來說，勞動密集型行業(yè)對技術(shù)的學(xué)習(xí)主要停留在模仿階段，F(xiàn)DI對這類企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響不大。資本和技術(shù)密集型行業(yè)具有較高的技術(shù)和人力資本積累水平，從而能夠較好地吸收FDI企業(yè)的技術(shù)溢出并進一步創(chuàng)新，所以我國應(yīng)該加快對技術(shù)和資本密集型行業(yè)的外資吸引和投入，進一步優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，更好地發(fā)揮外商直接投資對內(nèi)資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的促進作用。
　　3.提高企業(yè)的技術(shù)吸收能力。
　　市場競爭環(huán)境下，技術(shù)吸收能力是跨國公司和東道國企業(yè)之間建立聯(lián)系的關(guān)鍵因素。如果引進的FDI技術(shù)水平過高，而內(nèi)資企業(yè)的吸收能力不高，那么FDI對我國內(nèi)資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高影響不大。一國如果具有技術(shù)能力很強的企業(yè)，就可以吸引跨國公司特別是研發(fā)密集性更高的跨國公司進入，同時還影響到本國企業(yè)能否利用相關(guān)提供的機會進一步改進其技術(shù)水平。因此要通過引進外資在各產(chǎn)業(yè)形成的競爭壓力，促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。同時內(nèi)資企業(yè)應(yīng)該努力縮小與外資企業(yè)之間的技術(shù)差距，對企業(yè)員工進行更高技術(shù)水平的培訓(xùn)，提高自身的市場競爭能力，致力于提高自身的技術(shù)吸收能力。
　　4.加快企業(yè)的二次技術(shù)創(chuàng)新。
　　國內(nèi)企業(yè)必須要在引進技術(shù)的基礎(chǔ)上實現(xiàn)二次創(chuàng)新，形成二次創(chuàng)新機制，這樣引進的技術(shù)才能及時得到消化、吸收和創(chuàng)新，才能保持自身的技術(shù)優(yōu)勢。企業(yè)要建立合理的組織結(jié)構(gòu)和管理體制，為人才培養(yǎng)創(chuàng)造條件，加大企業(yè)的研發(fā)投入，培養(yǎng)高素質(zhì)的企業(yè)家群體，以及從其它各方面支持和推動二次創(chuàng)新。同時政府要制訂促進企業(yè)二次創(chuàng)新的配套政策，大力組織合作研究開發(fā)，鼓勵技術(shù)引進、消化吸收和二次創(chuàng)新，并給予這些工作在法律、法規(guī)上的保護，重視對創(chuàng)業(yè)企業(yè)的投資，實行特殊的折舊制度等。
　　參考文獻：
　　[1]冼國明，嚴(yán)兵.FDI對中國創(chuàng)新能力的溢出效應(yīng)[J].世界經(jīng)濟，2005，10.
　　[2]張倩肖.外商直接投資，市場競爭及對我國制造業(yè)的技術(shù)外溢效應(yīng)[J].經(jīng)濟學(xué)家，2007，3.
　　項目基金：本文為山東科技大學(xué)科研項目“春蕾計劃”部分成果，項目編號：2010AZZ10