加拿大阿爾伯塔大學圖書館數字學術研究及其啟示

數字學術最早起源于英國，泛指科研工作者應用新技術、數據分析工具進行學術研究，不同行業、不同研究者對其界定略有差異[1]。隨著科學技術的發展，各國政府和研究者逐漸意識到數字學術的價值及重要性。數字學術是學術圖書館發展的新引擎，推動了圖書館轉型及變革。阿爾伯塔大學圖書館是加拿大開展數字學術的高校圖書館之一。本文通過分析阿爾伯塔大學圖書館數字學術研究，可以為我國高校圖書館建設提供經驗，推動我國高校圖書館轉型和發展。

1 阿爾伯塔大學圖書館數字學術概況

阿爾伯塔大學于1908年成立，是加拿大著名的科學研究型大學，是世界100強大學之一，也是加拿大排名前5的大學之一。阿爾伯塔大學有5個校區，400個研究實驗室，開設專業近400門。

阿爾伯塔大學圖書館致力于資源數字化，通過數字存儲庫為科學研究和知識存儲提供更多支撐和保障。阿爾伯塔大學數字資源通過掃描形式進行數字化存儲，特色資源是印刷品、縮微膠片，大部分掃描工作都由外部供應商完成并以 TIFF文件進行保存。數字化項目由定制的Apache Cocoon應用程序主控，可以利用Apache Solr進行全文索引。

阿爾伯塔大學圖書館數字學術研究使用的元數據遵循的標準是元數據對象描述模型(Metadata and Object Description Schema，MODS)、都柏林核心元素集，其中MODS是用XML定義的元數據對象，用來提取MARC記錄中的部分內容。都柏林核心元素集包括15個“核心元素”，用于描述數字對象、館藏管理和元數據交換。原始數據通過Hydra系統轉換為RDF，再結合DCMI元數據術語等常見詞匯加工為具有兼容性的元數據。對元數據質量要求高時，需要使用規范的主題詞表。常用的主題詞表有Library of Congress Authorities，Library of Congress Thesaurus for Graphic Materials，Canadiana Authorities，Canadian Subject Headings，Répertoire de vedettes-matière，Geographical Names of Canada，Getty Thesaurus of Geographic Names。用來創建和編輯元數據的開源工具包括Open Refine(清理數據)、AtoM(開源檔案描述和訪問應用程序)、Marc Edit(開源MARC編輯實用程序)、通用元數據對照表。借助現有的MARC記錄、電子表格中的注釋對新產生的元數據進行加工，保證數據的兼容與統一[2]。

2 阿爾伯塔大學圖書館的數字學術支持

2.1 數字集合內容

阿爾伯塔大學圖書館數字內容豐富，包含教育與研究檔案(Education & Research Archive，ERA)、多媒體存儲庫資源、20世紀初攝影集、加拿大西部歷史和草原的文化相關的數字書籍與報紙及圖像、阿爾伯塔大學豐富的數字化歷史資料集以及非盈利互聯網檔案館開放獲取資料庫[3]等類別資源(表1)。

表1 阿爾伯塔大學圖書館部分數字集合內容

2.2 部門設置和服務內容

阿爾伯塔大學圖書館設立了數字計劃服務部門，提供的服務內容包括ERA庫服務、開放獲取、研究數據管理、圖書館出版等(圖1)，目的是以數字技術和圖情專業知識為支撐，通過開展豐富的學術活動促進圖書情報學科的發展[4]。

圖1 阿爾伯塔大學圖書館數字學術服務內容

2.3 數字學術支持團隊

阿爾伯塔大學在數字計劃方面有一支23人的專職研究團隊，其構成見圖2。團隊成員包括領導、員工和實習者。團隊負責人為該館的副館長，其他22人中包括圖書出版類1人(為圖書出版和數字制作服務主管)、數字學術類10人(主要為數字創新技術館員、數字內容專家、數字計劃項目管理員、數字化圖書館員、數字檔案管理員、數字保護官、數字計劃應用圖書管理員、數字存儲庫服務協調員、數字獎學金服務主管)、元數據類4人(主要為元數據協調員、元數據管理員、元數據助手)、程序技術類6人(主要為程序員分析師和程序分析員、系統集成分析師、記錄和信息分析員、GIS館員、書目編制和內容協調員、研究數據管理服務協調員)、其他1人(實習生)。由副館長親自領導體現了該館對圖情專業知識的重視與支持，同時副館長豐富的專業知識也有利于項目推進[5]。該團隊的組建說明阿爾伯塔大學數字學術方面的研究已成為該館研究的重要組成部分之一，更好地支持校園文化建設。

圖2 阿爾伯塔大學圖書館數字技術團隊的構成

3 阿爾伯塔大學圖書館的數字學術服務

阿爾伯塔大學圖書館在數字學術服務方面有許多可借鑒之處，如擁有專門的資源儲存庫ERA，實施開放獲取政策、允許研究者免費獲取期刊文獻，研究數據管理擁有成熟的標準和政策，注重對特色資源的保護與利用、建立特色館藏庫，提供圖書館出版服務、有效保證文獻的共建共享。同時在數據保密方面制定了嚴格標準，防止數據的丟失及版權受到損害，從技術層面出臺了電子信息安全政策，保護存儲數據的安全、完整[6]，為數字學術服務開展奠定堅實的基層。

3.1 ERA

ERA是阿爾伯塔大學一個可以開放訪問的教育和研究檔案資源庫，負責保存與阿爾伯塔大學教學、科研、智力生產相關項目的資源。其中收錄有阿爾伯塔大學的本科生和碩士生學位論文，農業、食品、營養科學專業期刊，油砂研究和信息網絡資源，圖像研究競爭方面的資源。ERA容納內容豐富的開放獲取資源，確保研究者共享科研成果。ERA資源包括圖書、研討會、期刊文章等，類型是數據文件、代碼或其他形式的數據。會議記錄或普通信件等行政性質的材料，存放在阿爾伯塔大學檔案館。

除了單獨任命數字存儲庫服務協調員外，負責ERA資源存儲工作的員工必須來自阿爾伯塔大學。存儲在ERA中的數據除非涉及非法活動的內容，或被用戶用來進行網絡犯罪活動的資源(如向他人發送垃圾郵件)外，不允許移出。此外，有3種方法可以查詢期刊文章是否允許在ERA中存放以及以何種形式存儲[7]：一是通過專門介紹開放獲取期刊相關規定的網站SHERPA/RoMEO查詢，二是通過專業期刊網站查詢，三是通過期刊編輯發送電子郵件咨詢是否能被機構存儲庫收錄。

3.2 開放獲取

開放獲取是對在線出版物和研究數據免費、自由、無限制的訪問。阿爾伯塔大學數字學術服務提供的OA出版物類型包括html格式的期刊文章，電子預印本文獻庫(如康奈爾大學主管的arXiv.org，存儲有物理、數學、計算機科學、定量生物學、定量金融、統計、電子工程和系統科學和經濟學等學科知識[8])，存儲機構知識庫(如ERA)中的論文。

2015年5月1日后，同行評議的期刊由加拿大自然科學和工程研究理事會(Natural Sciences and Engineering Research Council of Canada，NSERC)、加拿大社會科學和人文科學研究委員會(Social Sciences and Humanities Research Council of Canada，SSHRC)和加拿大衛生研究院的研究(Canada Institute of Health Research，CIHR)3家資助機構授權，同時還規定在出版的12個月內必須向公眾免費開放。對于國際研究資助者，美國國家衛生研究院(National Institutes of Health，NIH)要求其資助人員的論文在公共醫學中心的在線數字檔案出版12個月內允許公眾免費訪問，并且有專項資金用于報銷研究人員論文的版面費。威康信托基金會是英國最大的私人生物醫學研究資助者，它要求受讓人提交的電子版本保存在研究論文公共醫學中心，同時也為開放獲取的期刊提供額外的資金支付出版費用。愿意公開論文的研究者或作者需與美國化學學會(American Chemical Society，ACS)、NRC研究出版社(National Research Council's Research Press)、SAGE出版商(SAGE Publications)簽訂許可協議，上傳論文電子版[9]。

3.3 研究數據管理

研究數據管理主要包括對數據的組織、分享、訪問和存檔，是圖書館未來發展趨勢之一。Tri-Agency數據管理原則指出，數據管理貫穿于研究項目生命周期的所有階段，從項目開始到項目終止[10]。聯機計算機圖書館中心(Online Computer Library Center,Inc.，OCLC)發布的《縱觀研究數據服務》中提到目前圖書館開展教育、專業、監護服務等3類研究數據管理服務。阿爾伯塔大學圖書館在研究數據管理方面偏重監護服務，主要通過技術設施支撐研究數據管理的整個生命周期[1]。

研究數據組織環節要制定數據管理計劃(Data Management Plan，DMP)，其流程為對管理數據進行定義、加強研究數據應用、確保遵循資助者和期刊的要求、闡述數據內容、延長數據使用周期及加強過程管理。在DMP階段要特別注重對數據的保護，防止數據泄露。通過建立符合數據保護要求的機制，對數據進行加密處理，防止被技術黑客襲擊[11]。

阿爾伯塔大學圖書館主要收集來自社會、人文、健康和物理學科的定量研究數據(包括微觀類、匯總類、時間序列類、文本類、空間類數據)，可以通過頁面的鏈接直接訪問，也可以請求圖書館員幫助檢索(檢索、訪問、利用需要付費)。阿爾伯塔大學圖書館設有加拿大統計研究數據中心(Research Data Centre，RDC)，對某些特定保密數據需借助安全數據工具進行管理，研究人員可以通過訪問加拿大統計局(Data Liberation Initiative，DLI)獲得公共使用微觀數據無法獲得的詳細數據[12]。

如今，越來越多的出版商要求作者公開其所發表論文中涉及的數據，科學研究者也呼吁將研究領域數據共享給其他科研人員，以推動科研的發展與進步。研究數據分享要注重4點：一要注重對機密數據的保護，研究中的機密數據不能公開；二要確保有安全的數據環境，保證數據開放獲取過程沒有丟失或損壞；三要在共享過程中遵循數據的格式、標準等；四要規范對數據的引用，嚴格按照著錄標準進行引用[13]。

提供對研究數據的長期訪問需要研究人員和機構之間共同協作。與備份文件不同，研究數據的長期保存涉及一些特定的程序，如維護和存儲。阿爾伯塔大學圖書館科研數據按照收費標準的不同提供青銅、白銀和黃金3種級別存儲服務，每個級別根據評估標準、數據的使用周期和保存可行性進行分配。青銅級的科研數據采用比特級保護；白銀級的科研數據提供中長期訪問，但會存儲在別處或使用較低級別的保存策略；黃金級的科研數據提供長期訪問[14]。數據存儲需要注意以下事項：一是存儲格式一般為.csv或.txt，二是研究項目期間的備份文件按照距離項目時間由長及短存儲，三是需要預先測試備份文件的恢復能力，四是提供工作流程文檔，五是創建記錄研究數據的元數據，六是根據描述主題領域及存儲庫之間的優缺點、規定標準和認證機構的評估選擇合適的數據存儲庫[15]。

3.4 圖書館出版

圖書館出版是圖書館依托機構知識庫對自身館藏的學術出版作品進行開放獲取、數字出版的活動。阿爾伯塔大學圖書館利用開放期刊系統(Open Journal Systems，OJS)對加拿大開放獲取的50多種期刊提供重要支持，并提供多種增值服務，包括OJS軟件托管、更新和維護，LOCKSS(Lots of Copies Keep Stuff Safe)檔案保存，NEOS(Networking Edmonton＇s On-line Services)圖書館系統以及EBSCO(Elton B.Stephens.Company)機構知識庫、協助期刊編輯管理服務等。

阿爾伯塔大學圖書館出版包含開放期刊雜志和開放教育資源(Open Educational Resources，OER)的出版。阿爾伯塔大學圖書館為教職員工提供開放教科書和其他開放教育資源的免費出版服務。該服務可用于創建或改編內容以及在課程中使用公開許可的學習材料。利用Pressbooks和Omeka進行托管、更新和維護，通過CrossRef創建和注冊DOI，并對出版服務內容相關的技術、元數據或版權進行推薦和協助[16]。

4 阿爾伯塔大學圖書館數字學術對我國高校圖書館的啟示

做好數字學術服務工作才能更好地推動圖書館的發展。我們應借鑒加拿大阿爾伯塔大學圖書館在數字學術方面的豐富經驗，從開放共享科研數據資源、開拓圖書館出版服務、推進元數據資源建設、注重數字資源的長期保存等方面提供針對性的服務。

4.1 開放共享科研數據

越來越多的國家正以立法的形式對研究成果的公開作出規定。

首先，免費公開國家資金援助所取得的科學成果。國內高校圖書館應加快建立機構知識庫的步伐，強制要求公開國家資金援助的科研成果。在保留作者版權前提下，將高校教師發表的研究論文實行開放獲取，激勵其他院校制訂和實施開放獲取政策，吸引更多機構關注和參與開放獲取。

其次，擴大OA科研數據資源建設范圍，從傳統的學術論文擴大到各種科研數據。開放獲取科研數據資源可采取PDF格式供用戶下載閱讀，印本服務主要有以下幾種服務模式：免費下載PDF版，印本收費；在線提供網頁版，印本收費；在一定范圍內電子版免費；免費提供電子版，不提供印本。

第三，建立全國統一的OA科研數據資源收集與服務平臺，采取政府主導、統一收集、服務的模式，有利于更好地為研究者提供服務，確保科研數據的長期保存與安全。

最后，制訂立法層面的科研數據開放獲取規定，不僅有利于增加本國的OA科研數據資源，而且可以打擊大型出版集團對學術科研資源的壟斷。

4.2 開拓圖書館的出版服務

圖書館在文獻集成組織與服務、知識產權、長期保存和歸檔方面有堅實的根基，在學術出版方面累積了一定的經驗。數字化出版成為新型出版方式，可以拓展出版物載體，滿足更多用戶的需求，更具多元性和開放性。

隨著數字技術和網絡技術的發展，圖書館可以與出版機構合作開拓出版服務，加強對數據質量的管理、合作共享和版權維護。一是可以利用本校圖書館的機構知識庫開展出版服務，開發適合本校的“獨立數據出版”模式和“以論文輔助資料的數據出版”模式[17]，將數據存儲到機構知識庫，實現數據間關聯，助推知識加工及文獻歸檔。二是斬斷出版機構的獨斷局面，從來源獲取文獻資源的版權，推動資源的開放共享。三是打造本校特色的出版平臺，形成特色文獻資源的加工機制，重塑特色文獻資源出版、利用、保存等格局，更加合理合法地通過數字平臺傳播共享本校學術研究成果。四是制定學術成果質量評定標準，規范科研行為，對科研人員在研究過程中的數據和研究成果的版權及學術成果價值進行保護[18]。

4.3 推進元數據資源建設

數字資源的發展導致圖書館印本資源銳減，圖書館占有的元數據資源日益減少。合理利用現有數字資源，實現圖書館特色的館藏元數據系統，是圖書館亟需重視的一大問題。圖書館要實施新型資源建設模式，將元數據納入圖書館館藏系統，豐富圖書館資源，為日后工作的開展提供堅實的數據支持[19]。為實現圖書館元數據戰略，需要加強對元數據的管理。一是要恰當區分元數據類別及形態，對業務元數據、技術元數據、描述元數據、語義元數據等進行合理歸類，從識別、描述、定位擴大到關聯、挖掘數據資源方面了解元數據功能。二是要建立統一的元數據體系，構建XML元數據格式，增強元數據之間關聯；設置元數據管理標準(如CASRAI、DDI、NAP、EML等)，方便各種數據資源類元數據的采集、著錄等。三是要加強與出版社、數據庫商之間的合作，改革元數據編目及著錄方式，構建多渠道元數據管理倉庫，方便用戶獲取及使用[20]。

4.4 注重數字資源的長期保存

在數字資源長期保存方面不僅要加強印本文獻的數字采集收藏及長期保存，而且要聯合爭取外文數字資源訂購中的本地長期保存權力。合理利用數字圖書館現有的基礎設施存儲數字資源，通過高校圖書館之間的合作，引領和參與數字資源保存聯盟的各項活動，開發數字圖書館基礎設施，應對最新科研學術的發展需求。

按照科研人員的需求、圖書館館藏的傳統優勢和持續進行數字化等要素改善館藏策略，同時開發將研究者信息融入圖書館館藏的方式豐富圖書館資源，并且根據科研工作者、出版商的實時動向和圖書館的長期規劃優化投入產出。制定靈活統一的資源收集和整理方案，確保資源內容符合收藏策略的要求。將數字資源和物力資源的收集、存儲、保存等方面的成本狀況進行比較，形成規范的文檔。

5 結語

大數據時代高校圖書館做好數字學術服務要在方式和內容上創新。首先，圖書館員應主動與學術人員溝通交流，深入了解他們在科學研究中對數字學術的需求，參與其項目研究過程，定期推送服務并提供數據技術指導，支撐其學術研究，提升研究人員數據素養。其次，抽調技術與專業過硬的館員成立數字學術部門，聘任專業技術人員，定期指定目標任務，開展學術服務活動，實現數字學術工作的專業提升[21]。第三，加強兄弟院校間溝通與協作，學習數字學術方面的成功經驗，引進先進的技術與設備，加快數字學術的發展步伐。最后，開展豐富多彩的數字學術活動，吸引讀者的參與和互動，更好地傳播數字學術服務理念。

做好以上工作需要學校和領導的大力支持，加強數字學術技術和團隊的配置，發揮自身在數字和網絡環境下知識加值服務的能力，在技術革新與職業追求同步發展中，進一步提升圖書館服務用戶、服務社會的水平，為我國高校圖書館開展數字學術研究提供契機。