“掐脖子”核心技術之殤 我們如何學習美國

林章凜

借鑒美國的成功經驗，設立中國版的高科技證券市場NASDAQ，建設科技創業型大學，應該是我國高科技產業發展的必由之路。

美國能夠保持持久的強盛，一個最關鍵的因素是其持續不斷的科技創新和相應的高科技新產業發展。主要依賴于對知識產權的保護、對科技的巨額投入、以及科技和產業的融合。科技和產業融合的核心，則在于為高科技產業提供可持續的融資機制，并有一批科技創業型大學引領高科技創新創業。

在科技和產業的融合方面，美國有兩點先進的經驗。

第一，為高科技產業提供可持續的融資機制：美國高科技證券市場NASDAQ。NASDAQ是全球知名的高科技創新創業者的家園，為眾多的科技創業型公司提供了融資，幫助英特爾、蘋果、基因泰克等一批企業成為科技巨頭?？梢哉f，NASDAQ為美國的高科技產業發展、為美國的國家繁榮富強做出了極其重大的貢獻。

第二，美國高科技產業發展中，“創業型大學”起到了決定性的作用。其最具代表性的是東岸的麻省理工學院和西岸的斯坦福大學，并引領了東岸和西岸的區域科技創新創業。一份報告顯示，MIT（麻省理工學院）校友在全球創建了25，800多家企業，就業人數330萬，產生相當于2萬億美元的GDP，以經濟實力看，大約相當于全球第11大經濟體（約等于7個北京或者1個意大利）。

借鑒美國的成功經驗，設立中國版的高科技證券市場NASDAQ，建設科技創業型大學，應該是我國高科技產業發展的必由之路。

我國香港是國際金融中心之一，股市管理比較規范，服務水平與國際接軌，目前已經擁有香港創業板（GEM）?？梢砸源藶榛A，結合粵港澳大灣區發展戰略，從國家層面支持在香港設立中國版的NASDAQ，通過國家的力量創建一個與香港交易所規模相當的高科技證券市場，推助我國高科技產業的發展壯大。

以香港創業板（GEM）為基礎，進行轉制。借鑒NASDAQ的制度，結合香港創業板的經驗，設計的中國版NASDAQ。

企業結構方面，設立成熟企業和創業型企業的混合股市，在接納創業型企業同時，由國家逐步注入成熟型科技企業，達到股市規模效應和穩定性，通過國家的力量，創建一個與香港交易所規模相當的高科技股市。

上市審核制度，則維持保薦人制度。美國NASDAQ的注冊制在誠信度較好的先進歐美國家比較適用。我國證券市場傳統的“審批制”引入過多的非專業干預，造成長時間的上市等待，并帶來廉政風險。香港GEM的保薦人制度，要求保薦人有高度的專業水平和誠信度，作為證券市場的第一看門人，并在一定時間內對上市公司的治理進行輔導和監督，提高了高科技證券市場的運作質量和效率，值得采用。

借鑒美國NASDAQ的雙規制，上市公司需要持續經營二年以上、可以不要求運營收入或者利潤。

公司監管、退市制度、股票交易等方面，也可借鑒美國NASDAQ，建立相關制度。加強限售，減少股市欺詐風險;鼓勵基金等機構投資，組建國家投資公司投入該市場。

結合我國正在開展的雙一流理工科大學建設，以若干理工科大學為基礎，建設一批科技創業型大學，為科技創新和創業營造良好的環境，為經濟發展提供高科技發動機。

MIT是威廉·羅杰斯于1861年創立的。羅杰斯的最初設想是建立一所以科學為基礎的大學，為大學所在地區的企業發展服務。他強調以科學為基礎的產業發展與創新，這也正是“創業型大學”和相關“知識經濟”的雛形。這期間，創業大學的模式主要是科研人員為企業提供咨詢，大學研究本身的商業化機會主要還是留給企業。此時出現了“五分之一”制度，即允許教師每周有一個工作日在企業工作。在上世紀30年代經濟大蕭條時期，時任MIT校長康普頓進一步提出，MIT的教授可以通過創建公司參與到以大學為基礎的經濟發展模式中去。這時候，MIT和哈佛大學附近開始出現了一批起源自大學研究的公司，如曾經非常著名的寶麗來（Polaroid）公司。

不過，康普頓“創業型大學”理念的真正實現，歸功于第二次世界大戰期間和之后美國政府科技政策的重大轉變。二戰期間和二戰之后，美國政府對軍用和民用科研的大力資助，為MIT成功實現羅杰斯的“創業型大學”理念，提供了絕好條件。MIT是這些資助的主要受益者之一，其研發能力得到了極大的強化，科研組織特別是跨學科交叉研究形成了制度化，這期間造就了很多有工程技術的科學家，他們與軍官、商人以及政治人物形成了一種新的關系網絡。所有的這些經驗結合起來，也為很多科學家在戰后離開實驗室，進入政府、學術、特別是商業組織的管理層奠定了根基。這些為戰后康普頓校長發掘科學研究的商業化潛力，推動創業型大學提供了充分的條件。

麻省理工的模式，被其一位電機工程博士畢業生弗雷德里克·特曼帶回斯坦福大學，直接促成了硅谷科技園區的發展。

借鑒MIT等創業型大學的經驗，中國也可以采取相應的措施。

可將創新創業課程列入全校必修通識課程，為全校學生開設財務和管理選修課程。鼓勵教師和學生創業，教師的科技轉化成果納入職稱評審和學科建設資源分配。允許教師有1/5的時間在創業型公司工作。

設立創業型短期教授職位，聘請有創業經驗的歐美國家教授來校短期工作;借鑒德國經驗，聘請企業高級技術人員為學生上課。

MIT成功的一個關鍵因素，是二戰后其校長康普頓認識到，建立科技創業型公司最大的障礙是資金問題。于是他創建了一個聯系學術界和企業界的風險基金公司，為創業者提供創業基金、商業咨詢和一整套管理機制。

中國也可以由政府主導設立創業基金，持續5-10年為教師和學生創業提供初始融資。設立初期，創業基金宜由政府主導，發揮國家的力量，然后再一步步形成基金的自我造血能力，逐步吸引民間資本。