科研創(chuàng)新產(chǎn)出健康度評(píng)價(jià)
——以上海市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)為例

蔡三發(fā)，于夢(mèng)婷

（同濟(jì)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，上海 200092）

1 前言

當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，科技已成為生產(chǎn)力進(jìn)步的重要推動(dòng)力量，科技創(chuàng)新也逐漸成為支持國民經(jīng)濟(jì)健康可持續(xù)發(fā)展的必要條件之一。上海市科技創(chuàng)新“十三五”規(guī)劃首次將“科技規(guī)劃”升格為“科技創(chuàng)新規(guī)劃”，突出“創(chuàng)新生態(tài)”和“改革創(chuàng)新”的關(guān)鍵作用，預(yù)計(jì)到2020年，上海科技創(chuàng)新治理的學(xué)習(xí)與治理能力日趨完善，高質(zhì)量創(chuàng)新成果不斷涌現(xiàn)，高附加值的新興產(chǎn)業(yè)成為經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的重要支撐。但是，上海市產(chǎn)業(yè)的科技創(chuàng)新發(fā)展技術(shù)創(chuàng)新能力不強(qiáng)、研發(fā)投入與經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出不協(xié)調(diào)等問題，阻礙著上海市產(chǎn)業(yè)持續(xù)競(jìng)爭力的提升。因此，從創(chuàng)新產(chǎn)出效率角度對(duì)上海市科研創(chuàng)新產(chǎn)出進(jìn)行健康度評(píng)價(jià)，并提出提高上海市科研創(chuàng)新產(chǎn)出效率的策略和建議。

借鑒世界衛(wèi)生組織（WHO）對(duì)健康的定義——健康乃是一種在身體上、心理上和社會(huì)上的完滿狀態(tài)而不僅僅是沒有疾病和虛弱的狀態(tài)［1］。對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出這一過程進(jìn)行人格化處理，可認(rèn)為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的健康是一種在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力和適應(yīng)能力等方面的完好狀態(tài)——企業(yè)能以不斷的技術(shù)、管理、營銷、執(zhí)行等一系列創(chuàng)新行為，保持與環(huán)境相適應(yīng)的、良好的效能狀態(tài)和動(dòng)態(tài)的相對(duì)平衡狀態(tài)，擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)和知名品牌，具有良好的創(chuàng)新管理和文化，整體技術(shù)水平在同行業(yè)居于領(lǐng)先地位，在市場(chǎng)競(jìng)爭中具有優(yōu)勢(shì)和持續(xù)成長能力。

如何衡量產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的健康度水平，即評(píng)價(jià)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的有效性，技術(shù)效率便可體現(xiàn)這種創(chuàng)新的有效性。現(xiàn)有研究大多籠統(tǒng)地考察整個(gè)過程的技術(shù)創(chuàng)新效率，如韓晶［2］以新產(chǎn)品銷售收入和申請(qǐng)專利數(shù)為創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)，以資本投入和勞動(dòng)力投入為創(chuàng)新投入指標(biāo)研究中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率。康春鵬等［3］以總產(chǎn)值和專利申請(qǐng)數(shù)為產(chǎn)出指標(biāo)，以R＆D活動(dòng)人員折合全時(shí)當(dāng)量、內(nèi)部活動(dòng)經(jīng)費(fèi)和技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)為投入指標(biāo)進(jìn)行了北京市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R＆D效率分析。而實(shí)際上產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新過程可以劃分為技術(shù)研發(fā)和技術(shù)轉(zhuǎn)化兩個(gè)階段，兩個(gè)階段的投入產(chǎn)出形式和內(nèi)容有很大的區(qū)別，體現(xiàn)出來的效率形態(tài)也不同［4］，本文從創(chuàng)新過程中的研發(fā)效率和轉(zhuǎn)化效率兩個(gè)階段來展開測(cè)算上海市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的健康度。

2 模型建立和指標(biāo)設(shè)定

2.1 模型建立

借鑒前人的經(jīng)驗(yàn)，本文采用隨機(jī)前沿方法SFA（Stochastic Frontier Approach，SFA）測(cè)算上海市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)科研創(chuàng)新產(chǎn)出效率評(píng)價(jià)，以進(jìn)行健康度評(píng)價(jià)。隨機(jī)前沿函數(shù)模型首先由Aigner，Lovell和 Schmid［6］，Meeusen 和 Van den Broeck［7］分別獨(dú)立提出，利用生產(chǎn)函數(shù)構(gòu)造生產(chǎn)前沿面，采用技術(shù)無效率項(xiàng)的條件期望作為技術(shù)效率。

隨機(jī)前沿方法SFA的基本模型如下：

式（1）中，exp（vi）為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)，TEi為技術(shù)效率項(xiàng)，f（xi，β）·exp（vi）稱為隨機(jī)生產(chǎn)前沿。 令 TEi＝exp（－ui）ui≥0，并令生產(chǎn)函數(shù)取C-D函數(shù)形式，本文的隨機(jī)前沿函數(shù)模型如下：

式（2）中，lnOutputm代表第m種產(chǎn)出的自然對(duì)數(shù)，lnIntputnij代表第n種投入的自然對(duì)數(shù)，i和t分別表示第i個(gè)行業(yè)和第t個(gè)年份，β1，β2，…，βn分別為各投入向量的產(chǎn)出彈性。 Vit為隨機(jī)變量，其分布服從正態(tài)分布 N（0，σ2v），且獨(dú)立于 Uit。 Uit為非負(fù)的隨機(jī)變量，表示創(chuàng)新活動(dòng)中的無效率項(xiàng)。

2.2 指標(biāo)設(shè)定

技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)科技與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)密切作用的過程。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新成果的產(chǎn)出主要有技術(shù)和產(chǎn)品兩類，技術(shù)作為中間產(chǎn)出，既是前期研究投入的結(jié)果，也是后期新產(chǎn)品開發(fā)等的前提。因此，以中間產(chǎn)出為界，產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新的投入產(chǎn)出活動(dòng)可以分為兩個(gè)階段。

第一個(gè)階段是技術(shù)的研發(fā)過程，主要是通過R＆D投入開發(fā)技術(shù)，最終以專利等知識(shí)技術(shù)形式作為科技成果的產(chǎn)出，這個(gè)過程主要體現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的技術(shù)研發(fā)效率；第二階段是技術(shù)的轉(zhuǎn)化過程，即運(yùn)用自主研發(fā)的技術(shù)，或者購買國內(nèi)外技術(shù)并加以改造、生產(chǎn)出新的產(chǎn)品使企業(yè)獲得經(jīng)濟(jì)效益。這個(gè)過程主要體現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的技術(shù)轉(zhuǎn)化效率。

根據(jù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新的二階段劃分，本研究將產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出健康度分解成對(duì)技術(shù)研發(fā)能力和技術(shù)轉(zhuǎn)化能力的評(píng)價(jià)，即產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力健康度和產(chǎn)業(yè)適應(yīng)能力健康度的評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)指標(biāo)體系如表1所示。

表1 產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出健康度評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

3 實(shí)證分析

根據(jù)上海市統(tǒng)計(jì)局資料，本文選取有代表性電子信息產(chǎn)品制造業(yè)、汽車制造業(yè)、石油化工及精細(xì)化工制造業(yè)、精品鋼材制造業(yè)、成套設(shè)備制造業(yè)和生物醫(yī)藥制造業(yè)為研究對(duì)象，研究時(shí)間跨度為2011-2015年，研究數(shù)據(jù)來源于《上海統(tǒng)計(jì)年鑒》及《上海科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。

3.1 產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力健康度實(shí)證分析

本文使用計(jì)量分析軟件FRONTIER4.1分別計(jì)算以專利申請(qǐng)數(shù)為產(chǎn)出變量和以擁有發(fā)明專利數(shù)為產(chǎn)出變量的投入產(chǎn)出效率，以評(píng)價(jià)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力健康度。各參數(shù)統(tǒng)計(jì)值和檢驗(yàn)結(jié)果如表2和表3所示。

表2 以專利申請(qǐng)數(shù)為產(chǎn)出指標(biāo)的計(jì)量分析

在表2中，γ=0.99，說明無效率項(xiàng)在生產(chǎn)單元與前沿面的偏差中占主要成分，采用SFA模型是合適的。β0至β4均通過了顯著性檢驗(yàn)，其中，β1=0.34說明R＆D活動(dòng)人員折合全時(shí)當(dāng)量投入每增加1%，會(huì)使創(chuàng)新產(chǎn)出增加0.34%；史修松等［8］的研究認(rèn)為研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量投入的增加會(huì)導(dǎo)致創(chuàng)新產(chǎn)出的下降，原因是創(chuàng)新人員的配置不合理或達(dá)不到科技硬件的水平，本文的研究結(jié)果說明目前上海市R＆D人員的科技水平與科技硬件要求較為匹配。β2=0.06說明科學(xué)家和工程師人數(shù)投入每增加1%，會(huì)使創(chuàng)新產(chǎn)出增加0.06%；β3=-0.09說明R＆D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出增加1%，會(huì)使創(chuàng)新產(chǎn)出下降0.09%；β4=-0.13，說明技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出每增加1%，創(chuàng)新產(chǎn)出會(huì)下降0.13%。

表3 以擁有專利數(shù)為產(chǎn)出指標(biāo)的計(jì)量分析

在表3以擁有專利數(shù)為產(chǎn)出指標(biāo)的計(jì)量分析中，β1=0.62說明R＆D活動(dòng)人員折合全時(shí)當(dāng)量投入每增加1%，會(huì)使創(chuàng)新產(chǎn)出增加0.62%；β2=1.44說明科學(xué)家和工程師人數(shù)投入每增加1%可以使創(chuàng)新產(chǎn)出增加1.44%；β3=0.55說明R＆D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出增加1%，會(huì)使創(chuàng)新產(chǎn)出增加0.55%；β4=-1.61說明投入指標(biāo)技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出每增加1%，創(chuàng)新產(chǎn)出會(huì)下降1.61%，這從側(cè)面反映了鼓勵(lì)自主創(chuàng)新的重要性。

綜合表2與表3，在鼓勵(lì)創(chuàng)新方面，上海市在人員投入方面未達(dá)到飽和，在經(jīng)費(fèi)投入方面存在部分冗余，應(yīng)著重鼓勵(lì)自主創(chuàng)新，增加人員及科研經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出，適度降低技術(shù)引進(jìn)的經(jīng)費(fèi)支出。

3.2 產(chǎn)業(yè)適應(yīng)能力健康度實(shí)證分析

技術(shù)開發(fā)的最終目的是能夠應(yīng)用到新產(chǎn)品開發(fā)中以獲得效益。作為產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新的第二階段，技術(shù)轉(zhuǎn)化活動(dòng)就是要把技術(shù)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)效益產(chǎn)出。

表4 以新產(chǎn)品產(chǎn)值為產(chǎn)出指標(biāo)的計(jì)量分析

在表4以新產(chǎn)品產(chǎn)值為產(chǎn)出指標(biāo)的計(jì)量分析中，β1=1.10說明擁有發(fā)明專利數(shù)增加1%，新產(chǎn)品產(chǎn)值產(chǎn)出增加1.1%；擁有專利代表擁有技術(shù)，可以改善生產(chǎn)過程，提高生產(chǎn)效率。β2=0.31說明科技活動(dòng)人員數(shù)量增加1%，可以使新產(chǎn)品產(chǎn)值產(chǎn)出增加0.31%。類似地，β3=0.51說明新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)投入增加1%，可以使新產(chǎn)品產(chǎn)值產(chǎn)出增加0.51%；β4=0.37說明技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)投入增加1%，可以使新產(chǎn)品產(chǎn)值產(chǎn)出增加0.37%。以上指標(biāo)數(shù)據(jù)充分說明在產(chǎn)業(yè)適應(yīng)能力投入產(chǎn)出階段，上海市各產(chǎn)業(yè)的投入產(chǎn)出還處在發(fā)展階段，未達(dá)到飽和。

表5 以當(dāng)年總產(chǎn)值為產(chǎn)出指標(biāo)的計(jì)量分析

在表5以當(dāng)年總產(chǎn)值為產(chǎn)出指標(biāo)的計(jì)量分析中，β1=0.34說明擁有專利數(shù)增加1%，當(dāng)年總產(chǎn)值產(chǎn)出增加0.34%；β2=0.80說明科技活動(dòng)人員數(shù)量增加1%，可以使當(dāng)年總產(chǎn)值產(chǎn)出增加0.8%；β3=-0.14說明新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)增加1%，使當(dāng)年總產(chǎn)值產(chǎn)出減少0.14%，這可能與投資回報(bào)具有一定的滯后性有關(guān)；β4=0.21說明技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)投入每增加1%，可以使當(dāng)年總產(chǎn)值產(chǎn)出增加 0.21%。

各產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力和適應(yīng)能力產(chǎn)出效率如表6所示。

表6 重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力與適應(yīng)能力產(chǎn)出效率

在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率中，基于專利申請(qǐng)數(shù)，汽車制造業(yè)的創(chuàng)新能力產(chǎn)出效率最高，約為0.69。電子信息產(chǎn)品制造業(yè)和生物醫(yī)藥制造業(yè)的平均創(chuàng)新效率最低，僅為0.25左右，其他產(chǎn)業(yè)的平均創(chuàng)新效率基本持平。相比之下，基于擁有發(fā)明專利數(shù)的創(chuàng)新能力產(chǎn)出效率明顯偏高，精品鋼材制造業(yè)的產(chǎn)出效率達(dá)到0.85，其次是成套設(shè)備制造業(yè)和石油化工及精細(xì)化工制造業(yè)，分別為0.79和0.72，汽車制造業(yè)和生物醫(yī)藥制造業(yè)最低，僅為 0.55 和 0.53。 擁有發(fā)明專利數(shù)反映產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的實(shí)力，更多地?fù)碛凶灾髦R(shí)產(chǎn)權(quán)，才會(huì)有更好的技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力。

在產(chǎn)業(yè)適應(yīng)效率中，基于新產(chǎn)品產(chǎn)值，成套設(shè)備制造業(yè)的適應(yīng)能力產(chǎn)出效率最高約為0.91，其次是生物醫(yī)藥制造業(yè)和汽車制造業(yè)，約為0.72和0.59；石油化工及精細(xì)化工制造業(yè)和精品鋼材制造業(yè)的產(chǎn)出效率最低，僅為0.16和0.14。基于當(dāng)年總產(chǎn)值，石油化工及精細(xì)化工制造業(yè)適應(yīng)能力產(chǎn)出效率最高，為0.93；汽車制造業(yè)和生物醫(yī)藥制造業(yè)最低，為0.22和0.15，可能與回報(bào)的滯后性強(qiáng)有關(guān)。

4 結(jié)論與對(duì)策建議

為滿足新形勢(shì)下提高國際競(jìng)爭力的要求，我國將“提高自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國家”作為國家發(fā)展戰(zhàn)略的核心和提升國際競(jìng)爭力的關(guān)鍵。創(chuàng)新引領(lǐng)發(fā)展，通過對(duì)上海市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力效率和適應(yīng)能力效率的測(cè)度，為提高上海市科研創(chuàng)新產(chǎn)出健康度，本文提出以下建議：

（1）積極鼓勵(lì)和培養(yǎng)創(chuàng)新人才，增加創(chuàng)新人才儲(chǔ)備，并加強(qiáng)R＆D人員隊(duì)伍建設(shè)，從增加R＆D人員數(shù)量向提升人員質(zhì)量轉(zhuǎn)變。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)需要的是創(chuàng)新型人才，而不是簡單地對(duì)已有技術(shù)的模仿。為避免研發(fā)乏力，要保證足夠的高素質(zhì)科研人才供給，應(yīng)大力引進(jìn)和培養(yǎng)高端人才，同時(shí)健全現(xiàn)有科研管理辦法，激發(fā)科研人員的科研創(chuàng)造力，并及時(shí)對(duì)科研人員進(jìn)行優(yōu)勝劣汰。

（2）調(diào)整科研經(jīng)費(fèi)投入比例。科研經(jīng)費(fèi)是促進(jìn)科研創(chuàng)新必不可少的條件與基礎(chǔ)，但科研經(jīng)費(fèi)投入冗余會(huì)造成創(chuàng)新產(chǎn)出低于預(yù)期，對(duì)上海市而言，應(yīng)細(xì)化科研經(jīng)費(fèi)的投入使用渠道，更多地用于R＆D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出以從根本上鼓勵(lì)自主創(chuàng)新。

（3）注重技術(shù)開發(fā)與技術(shù)轉(zhuǎn)化的銜接。技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)科技與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)密切作用的過程，新技術(shù)的開發(fā)應(yīng)被用于創(chuàng)造新產(chǎn)品或者改進(jìn)產(chǎn)品的生產(chǎn)方式。應(yīng)把科研人員的思想觀念轉(zhuǎn)變到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的軌道上，在取得成果后，應(yīng)用于具體實(shí)踐，變知識(shí)性產(chǎn)出為經(jīng)濟(jì)性產(chǎn)出。并且由于創(chuàng)新技術(shù)應(yīng)用于實(shí)際生產(chǎn)的收益具有時(shí)滯性，因此在銜接方面也要做好資源儲(chǔ)備。

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