提升企業自主創新能力：從哪里出發？

張軍 許慶瑞

經濟發展方式轉變，其深層次要求就是利用創新驅動發展。這意味著，作為創新主體的企業，其創新能力的構建與提升是實現“創新型國家”戰略的微觀基礎。然而，如何提升我國企業自主創新能力？本文在梳理我國自主創新發展道路并總結當前我國創新中國特色的基礎上，從企業自主創新能力的內在結構序進發展、能力整體內生性累進發展、能力與環境互動共演、企業內外多要素協同共進等四個方面，對我國企業自主創新能力的提升規律及其實現機制進行了較為系統而全面的研究，為我國企業有效提升自主創新能力提供了理論框架與實踐指導。

自主創新的中國特色

建國以來，國內外環境風云變化，以及我國經濟社會內在發展的需要，我國自主創新發展道路呈現出顯著的階段性特征，以關鍵事件為脈絡進行梳理，可以歸納為：1949～1956年間的“從仿造到自行設計”、 1957～1976年間“獨立自主、自力更生”、 1978～1996年間“改革開放、解放思想”、1996～2005年間確立“創新主體、科技核心”，2006以來進入“建設自主創新體系與創新型國家”的發展階段。

我們正處于自主創新的第五次浪潮中，經濟發展引擎正從資源驅動、要素驅動轉向創新驅動。在這樣的轉型背景下，企業的創新主體地位進一步確立。但同時我們也看到，作為發展中國家，我們在一些戰略性、關系到國家綜合競爭力的重大領域，政府在創新中的主導地位仍然不可削弱，如高鐵、大飛機項目等。因此，在國家創新體系中形成了“企業與政府分工配合”的中國特色。“企業與政府分工配合”的創新體系，實際上是從國家整體層面整合了“自上而下”與“自下而上”兩種創新模式，符合我國當前經濟發展方式轉型的戰略性背景的要求。

與此同時，全球化程度不斷加深、信息與網絡技術飛速革命、新興技術的發展，為創新提供了無限可能，因為創新在本質上是“生產要素的新組合”。不斷涌現的新要素，不僅為創新提供了新的要素來源，也提供了更多新組合的可能。在這樣動蕩多姿的國內外環境中，從我國創新實踐的角度來說，作為發展中國家，同時也作為國際第二大經濟體，一方面，我們需要在一些重點領域要能夠實現“從0到1”的突破，并通過掌控自主知識產權與標準戰略的方式，實現重點領域發展的國際引領性。另一方面，我們也必須認識到我國自主創新與科技發展在國際比較中的不足，實事求是、耐心積累、穩健創新，仍然是我國大量行業與領域創新的基本模式，在國際化進程中，必須要建立“從1到N”漸進創新的戰略耐性。兩種創新模式并重，才能在穩扎穩打的自主創新進程中實現突破與跨越。“從0到1”與“從1到N”的二元創新，是當前我國堅持走自主創新道路中所面臨的又一中國特色。因此，科技體制改革中，建立鼓勵“從0到1”與“從1到N”兼顧并重的二元創新體制，對于當前我國腳踏實地堅持“走中國特色自主創新道路”具有十分重要的意義。

實事求是、耐心積累、穩健創新，仍然是我國大量行業與領域創新的基本模式，在國際化進程中，必須要建立“從1到N”漸進創新的戰略耐性。

在這樣的背景下，我們不難看出，企業自主創新能力本身就內含多樣性結構要素，并因此形成不同類型自主創新能力，這就要求我們必須多角度、多層次洞察我國企業自主創新能力提升規律。我們遵循“由內向外”的思路，分別從自主創新能力內在結構演化、內生性學習累進、與環境互動共演以及企業內外多要素協同等四個方面，對我國企業自主創新能力提升規律進行了系統性研究。

結構序進：由簡入繁

能力層級：從低層次向高層次進階

發展中國家的后發企業，其創新能力的建立與發展，大多經歷第一代技術“專業化”、第二代技術“本土化”、第三代技術“原創化”的發展歷程。從學習邏輯來看，起步階段采用錯層學習方式，即：發達國家進入新一代技術與產品的背景下，引進成熟技術進行生產，通過“干中學”構建復制/仿制能力；在此基礎上，立足本土市場需求，整合本土情境特征的互補性知識，躍遷到技術轉型階段的產品領域中，在消化吸收再創新的基礎上建立起創造性模仿能力；最后，利用發展中國家基礎研究和廣泛的知識網絡的建立，后發企業在新興技術領域形成核心技術能力，從而進入第三代技術的原創階段，形成自主創新能力。我們對杭氧長期跟蹤研究也驗證了這一創新能力水平漸次提升的規律。因此，從能力層級上來看，我國企業創新能力的發展呈現出較為顯著的“仿制能力→創造性模仿能力→創新能力”序進發展的特征，是一個從低水平創新能力向高水平創新能力循序漸進的過程。

能力結構：從單要素到多要素復合

企業創新能力的提升，表現在能力水平上的進階，實質是內在構成要素上的不斷優化，具體包括現有核心要素的不斷“加厚”以及新要素導入兩種形式。前者主要是指企業常常以某一要素能力構建為起點，在相似情境下會圍繞這一核心要素不斷鞏固、擴充，最終形成這一要素為核心的創新能力；后者則是指當核心要素能力發展趨于成熟或給企業帶來的邊際收益達到飽和狀態的時候，企業會積極尋找并導入新要素，并加以培育，實現創新能力的內在結構的調整與核心的轉移，而在創新能力內在構成要素上日益呈現出多樣化、復合化特征。因此，伴隨企業創新能力水平提升，是能力內在結構的不斷擴展與優化，是從單一要素到多要素復合的進階過程。

多元文化經歷對創造性的影響，集中體現在文化學習可以提升一個人的認知彈性和認知復雜性。當某人接觸新的文化時，慣性思維往往會被打破和重塑。

能力硬核：從非核心到核心與非核心協同

現有研究多強調發展核心技術、培育核心能力，忽視互補性資產應用在創新能力構建中的重要作用。我們在研究企業創新能力發展規律的時候，發現一些后發企業常常從整體能力結構中的互補性要素能力的培育作為切入口，通過互補性要素能力的培育促進核心能力的成長。隨著核心能力的成長，反過來拉動互補性要素能力的提升，兩者之間呈現出相互匹配、協同發展的特征。在提升創新能力過程中，互補性要素成為后發企業獲得向先進企業學習的入場券，也是獲得核心技術或能力的有力砝碼。一些成功的后發企業，由于善于構建并增強現有“砝碼”而促進核心能力的建設，最終在非核心能力與核心能力協同發展的過程中優化企業整體創新能力。因此，從企業創新能力硬核發展的角度來看，呈現出以開發互補要素能力為切入點，互補性要素能力發展帶動核心要素能力發展，再到核心要素能力與互補性要素能力協同進化的特征。

內生成長：厚積薄發

知識與創新是當代企業競爭力構建的兩大主題，因此我們選擇從知識積累的視角探索企業創新能力的提升規律。我們首先按照形成知識存量的企業行為視角，將知識積累劃分為：基于時間維度的歷時性積累與基于空間維度的集聚性積累（包括內部與外部），并在此框架內研究不同知識積累模式影響企業創新能力提升的內在規律。

積累多有益，作用形態各不同。

我們的研究發現，企業只要從事知識積累行為，無論是歷時性傳承，還是通過對企業內外知識進行集聚，都有利于企業構建并提升自主創新能力，但在具體提升過程呈現出顯著差異，其中：歷時性知識積累對自主創新能力的貢獻呈現出近似J型關系；內部集聚性知識積累對自主創新能力具有線性促進作用；外部集聚性知識積累對自主創新能力提升作用呈現出倒U型曲線特征。這意味著：企業構建自主創新能力，不僅要注重自身專有性知識的傳承與積累，還要注重內、外部多樣性知識的獲取與集聚。其中，內生性專有知識的傳承與積累，由于其對能力提升的效應前期比較緩慢，只有在突破一定的閾值后才呈現出顯著的邊際遞增的能力提升效應，而在此之前知識傳承的能力提升效應的可見性往往不夠顯著。因此，如果缺乏戰略耐性進行持續積累，這就會使許多企業在構建自主創新能力的過程中最終功虧一簣。然而，內生性專有知識的積累最終才是構建競爭優勢壁壘的關鍵。對外部異質性知識的獲取與集聚，對于企業提升創新能力的短期效應非常明顯，這促使大多數企業更傾向于通過外部知識獲取來構建自身的創新能力，但這種效應在長期上來看具有邊際效應遞減的特征。從企業構建自主創新能力、實現可持續競爭能力的角度來說，內、外部知識的積累與集聚都十分必要。其中，包括內部知識集聚與知識歷時傳承的內生性知識積累是根本，而基于空間集聚的異質性知識積累是條件，多種知識積累模式組合利用是提升企業自主創新能力的關鍵。

模式有差異，內在結構大不同。

知識積累對企業自主創新能力四個維度均具有顯著影響，并且都顯示出遞增的邊際貢獻；外部知識集聚與內部知識集聚，分別對自主創新能力的四個維度具有不同效應，特別是在創新決策能力方面呈現出相反的作用。這意味著：長期偏重于單一模式的知識積累，會帶來企業創新能力內在結構的不均衡發展，這最終將使得企業創新能力在整體上的效應受到限定。但從本研究結果仍然可以看出：企業專有性知識的積累與傳承是構建企業自主創新能力的根本，而外部知識集聚與內部知識集聚對于提升企業自主創新能力的過程中存在一定的互補效應。這種互補效應最終可以緩解單一模式知識積累帶來的能力內在結構的不均衡性。由此可見，企業應多渠道獲取知識、集聚知識，并且通過知識的傳承的積累，最終構建出自身獨特創新能力。

包括內部知識集聚與知識歷時傳承的內生性知識積累是根本，而基于空間集聚的異質性知識積累是條件，多種知識積累模式組合利用是提升企業自主創新能力的關鍵。

模式互補充，齊心協力共發展。

從空間維度上來看，我們的研究發現：在特定環境條件下，企業外部集聚性知識積累與內部集聚性知識積累，對于企業自主創新能力不同能力維度的提升作用具有交替性特征，體現了兩種學習模式對自主創新能力提升的對立統一的二元效應。這一效應在整體上也體現出空間集聚性知識積累的內、外導向分別對于企業自主創新能力提升效應之間的互補性。而綜合空間維度與時間維度區分下的集聚性知識積累與歷時性知識積累，在提升企業創新能力的過程中，除了各自獨立的提升效應，空間上多樣性知識集聚形成的知識積累為企業歷時性知識積累持續促進、并且呈現出邊際貢獻遞增特征的企業創新能力提升提供了條件，而歷時性積累又為更加有效的集聚性知識積累促進創新能力提升提供了基礎和保障。綜上，不同知識積累模式提升創新能力過程中，彼此之間既具有相對的獨立性，又存在相互關聯性，它們互為條件、互相補充，具體實踐中，不可偏廢。

響應環境：交互共演

適應環境：能力要素主導向能力要素均衡方向演化

企業創新多源于對環境多源壓力的適應，特別是競爭性行業中。在適應環境的過程中，企業通過創新行為來調和自身能力與環境間的缺口或不協調狀況。創新發端于企業對“能力-環境”間缺口的感知，并通過一系列行為，主動將自己與環境對齊。因此，在創新能力演進過程中，從信息流角度，存在著從環境到企業由外向內、自上而下的推動效應。而從行為流角度，企業采取創新行為，集聚創新資源，通過工藝、產品、商業模式等各類創新行為謀求自身對環境的適應，以獲得環境中的生存權。而生存權的最終獲取，在深層次上是由企業不斷提升的創新能力為保障的。

我們通過對信雅達、華為、福建郵科等多個案例的研究發現：企業首先感知到轉型經濟背景下多種環境要素的變化，如政策壓力、市場需求、技術競爭、觀念轉變等，對自身能力發展提出的要求，而對這些要求的感知往往伴隨著企業對自身“能力-環境”缺口的識別與確認。基于我國經濟轉型以及全球化日益加劇的環境背景，作為發展中國家后發企業，我國企業創新能力的發展呈現出不同階段主導能力要素不斷進階，呈現出從“吸收能力主導→吸收、集成能力為主→吸收、集成、原創能力高水平均衡發展”的路徑演化特征，是一個從“要素主導”到“要素均衡”的演化過程。

型塑環境：創新能力架構性均衡發展的雙向適應性演化

在對企業創新成功實踐的觀察中，我們發現：并非所有的成功企業都只體現在良好的環境適應性上，另一些企業采用更加主動的策略，在調和“自身-環境”間缺口時將自己與環境間關系從自己向環境對齊的被動性單向適應變成自己與環境間相互靠攏的雙向適應。但是，這類企業并非普遍存在，它們常常是新興的、高集中度產業中的領先企業。我們對中國華為、美國谷歌的案例比較中發現，高集中度行業中的領先企業，它們的創新能力演化雖然受到環境的影響，但由于它們在行業中的高位勢及其所帶來的影響力，加之新興產業的發展規律尚在被探索中，產業規則不清晰，環境不確定性更高，這使得這類企業有動機、有能力去塑造環境，以降低環境不確定性，從而為自己更好地發展開辟道路。因此，在新興的、高集中度產業中的領先企業，與環境間關系不是單向地適應性演化特征，而是呈現出與環境雙向適應、共同演化的特征。而在這樣的演化過程中，底層是企業原始創新能力的發展，不僅包括傳統意義上技術創新能力，還包括商業模式創新、環境創新能力等多類型創新能力，最終在企業層次上體現出多維創新能力在架構層次上的高水平均衡發展特征。

內外兼顧：多重協同

內部協同：創新能力橫縱兩向交互、曲線演化

所謂協同，是指將企業多元化業務有機聯系起來，通過共享技能與資源、戰略協調與橫縱整合、談判與聯合等方式，將各類型、各層次要素系統優化、有效整合，從而獲得大于所有單一要素價值加總的增值利益的過程與結果。我們在鴻雁電器、飛躍集團以及富通集團的案例分析基礎上，將企業創新能力類型劃分為二次創新能力、集成創新能力與原始創新能力，探索企業組織、研發投入、市場、戰略與文化等內部要素間交互關系對創新能力的影響，發現：僅考慮市場創新，短期內二次創新能力、集成創新能力有緩慢提升，但很快穩定在一個低位水平上，難以進一步提升，而原創能力難以提升。僅考慮組織創新，二次創新能力先提升后下降，集成創新能力提升態勢穩定，而原創能力沒有顯著影響。當研發投入、戰略、組織、市場等因素均保持適度較高水平時，原創能力的提升效應顯著。在這個過程中，如果單純提高市場創新水平，雖然可能帶來原創能力的提升，但同時帶來更大能力震蕩，一定程度上削弱了協同效應。綜合創新能力內在結構要素與創新能力類型變化兩個維度，我們的研究表明：企業內部要素的互動與協同推動創新能力沿著縱、橫兩個方向演化，即：縱向上企業能力從模仿引進到二次創新、集成創新最終提高自主創新能力；橫向上是從單一要素產生的單一能力（如制造、轉化能力）到綜合能力（管理創新）的發展。

在新興的、高集中度產業中的領先企業，與環境間關系不是單向地適應性演化特征，而是呈現出與環境雙向適應、共同演化的特征。

內外協同：異質性要素激活創新能力演化系統

企業間協同的前提在于彼此擁有互補性戰略資產，本質就是資源的異質性。我們的研究發現：企業內部與外部資源配置和應用通過協同取得互補效應，形成一個正反饋循環，促進了企業可持續發展。網絡中異質性要素對協同效應的作用非常明顯。仿真結果也顯示，異質性雖然和網絡規模緊密相關，但網絡異質性比單純的規模擴大更具有意義。當其他條件不變時，規模增大會促進企業工藝改進、生產流程控制等二次創新能力提高；但如果外部網絡規模增大而異質性很小，則會造成同質化資源增多，并不會促進能力提升。Eisenhardt and Galunic （2000）在“共同進化”一文中曾提到選擇正確的協同機會以及控制協同的數量都非常重要，要防止合作陷阱，數量太多則會限制了各自的發展，數量太少則會錯過一些有價值的協同機會，而我們的研究也發現，對異質性水平的控制對于組織內外有效協同進而提升創新能力十分重要。

總之，企業內外要素協同與協同要素間異質性，對于提升企業創新能力具有十分重要的意義。此外，結合企業發展階段進行分析，發現：內外要素協同，還需要與企業戰略性發展階段相協同，即：在引進消化吸收階段，企業主要是基于技術要素與市場要素的協同，提高企業技術積累和學習能力，夯實發展的基礎；在成長或發展期，企業戰略與組織要素參與創新程度明顯增加，通過管理上、組織上以及文化上變革進一步解放生產力，促進企業集成創新能力發展，從而進一步提升原創能力。并且，在每個發展階段，適度水平的異質性要素的導入，決定了企業創新能力是向前演進還是衰退死亡。

展望未來：通過全面創新管理提升自主創新能力

在“堅持走中國特色自主創新道路、建設創新型國家”戰略下，我國企業自主創新能力的建構與發展，還需注意以下幾點：

第一，基于“自主性”焦點的企業創新能力的再認知與建構。2016年5月30日召開的全國科技創新大會上，華為創始人、總裁任正非坦言“感到迷茫”，他說：“隨著逐步逼近香農定理、摩爾定律的極限，而對大流量、低時延的理論還未創造出來，華為已感到前途茫茫、找不到方向。華為已前進在迷航中。重大創新是無人區的生存法則，沒有理論突破，沒有技術突破，沒有大量的技術積累，是不可能產生爆發性創新的”。華為的迷茫，是一個從“追趕”經由“超越”，正從“追隨者”向“領先者”實現轉型中的迷茫。背后體現的是華為這類企業在當前信息技術發展面臨重大范式創新、或可能會產生技術范式躍遷的背景下，對環境變異、技術革命的感知及其解讀上的迷茫，體現在企業層次上的是“變異信息感知”與“信息詮釋”的系統性能力上，更深層次的因素是企業高管人員的認知能力與遠見上。通過管理認知將關涉原始創新或重大創新所面臨的不確定性消減到實踐中可探索、一定程度可控制的范圍內，再通過高管人員/團隊的“創新決策”與“組織實施”加以實現。只有建構完整的“感知→詮釋→決策→行動”動態響應性特征的創新能力，才能從源頭上把握創新的原創性，特別是創新價值的收益分配權或價值分配的支配權，從而在根本上實現“自主”創新。

對異質性水平的控制對于組織內外有效協同進而提升創新能力十分重要。

第二，不同環境條件下，不同發展階段的企業，其創新能力內在結構存在差異。動態環境中，隨著企業創新發展，其創新能力內在結構、創新能力類型是在不斷動態演化，不斷變遷的進程中。具體到特定企業，我們必須認清，不同企業、不同發展階段、面對不同特征環境與趨勢，創新能力的內在結構是不同的，企業提升創新能力的階段性能力目標也是不同的。也就是說，構建企業創新能力，并非一概而論，須尊重環境趨勢與企業現實情況，構建與企業發展階段、發展環境相匹配的創新能力。

只有建構完整的“感知→詮釋→決策→行動”動態響應性特征的創新能力，才能從源頭上把握創新的原創性，特別是創新價值的收益分配權或價值分配的支配權，從而在根本上實現“自主”創新。

第三，企業創新能力構建與發展并非是單一路徑，而是多路徑并行、綜合運用的過程。不同企業、不同階段、不同產業環境、不同技術發展階段，構建創新能力的視角也各有偏重，帶來構建結果也是不同的。遵循不同規律發展企業創新能力，相互之間并非完全獨立的，而是存在互補、互動的功能，只是在不同情境下的主導性地位的差異。我們研究所得的“積累”“共演”與“協同”的三種基本路徑中，如果完全依賴于內生性積累建構并提升企業自主創新能力，則不能適應當代“時基競爭”環境的要求；而依賴于內外資源協同的橫向發展路徑，則企業最終可能出現核心能力空心化的結果；同樣，單純依賴企業與環境間的漸進演化，雖然為企業提供了與環境動態適應的思路，但對于大多數企業來說，這是個消極適應的過程，這種落后于環境、跟隨環境的能力構建路徑，顯然對于我國當前強調“原創”“前瞻”的創新型國家發展戰略而言，還不能提供充分支撐。

第四，企業創新能力的建構與發展是全面、開放、協同、內在的組織與管理過程。我國企業建立并提升創新能力過程中，必須在重視內生積累的基礎上，保證心態開放、全面創新、多方協同、動態適應，才能真正實現企業自主創新能力的提升與發展。具體而言，要強調以培養核心能力、提高持續競爭能力為導向，以價值創造/增加為最終目標，以各種創新要素有機結合與協同創新為手段，通過有效的創新管理機制、方法和工具，切實做到“三全一協同”，即：通過“全員創新”“全要素創新”“全時空創新”以及三者之間全面協同的的全面創新管理過程，構建與提升我國企業自主創新能力。