合規管理的有效探索與實踐

聶銳利

摘要：近年來，伴隨著企業經營法律法規維權意識的增加、安全環保隱患的治理等要素凸顯，使分司生產經營潛在的風險日益突出，如何開展合規管理的迫切性顯得尤為重要。按著中石油集團公司深入推進合規管理的要求，大慶井下作業分司通過扎實有效的探索和實踐，建立了完善屬地個性化的合規制度體系，強化了重大事項法律風險論證，加強了風險防控管理等級，提升了合規管理水平，分公司經營管理取得較好的經濟效果。

關鍵詞：合規管理；法律法規；風險防控

中圖分類號：D922.29 文獻識別碼：A 文章編號：1001-828X（2018）006-0-01

一、推進合規管理所面臨的形勢和背景

一是落實中石油集團公司推進合規管理的需要。集團公司董事長、黨組書記周吉平主持召開集團公司2014年第四次常務會議，審議并原則通過《集團公司合規管理辦法（試行）》。

二是推進大慶油田公司建設百年油田的需要。目前，油田上下正全面貫徹落實集團公司黨組《關于大慶油田當好標桿旗幟建設百年油田的意見》，對合規管理的要求更高。

三是加快推進世界水平井下建設的需要。從企業生產經營來看，施工現場點多、面廣、戰線長，經營地域涉及國內外，涉及的安全環保風險點源更多，對依法合規管理的要求更高。從企業日常管理來看，糾紛案件發生數量在增加，產生的原因是制度執行不到位、未按照規章制度執行或故意回避制度約束。需要進一步推進依法合規管理。

二、推進合規管理存在的主要問題

一是合規管理意識淡薄。一些看似輕微的違規違章還時有發生，違規違章者還存在僥幸心理，有章不循。違規違章行為的長期疊加，若不采取有效手段加以控制，勢必會成為事故事件發生的必然因素。

二是合規管理制度不健全。個別領域風險控制措施還需要完善，管控措施落實不到位，不能適應業務發展不斷增長的需要，管控環節還存在未能識別的微小隱患。

三是合規制度執行不到位。執行監督體系不健全，存在相互推諉的現象。這些嚴重影響了企業的形象，破壞了企業核心競爭力提升，制約了企業健康發展。

三、推進合規管理的主要措施

（一）全面加強制度管理，不斷夯實企業管理基石

加強制度體系的頂層設計，處理好各制度間的相互關系，對管理程序、風險節點、控制措施等內容充分論證。提升制度操作性和合理適用性，建立規章制度評估和更新機制，推行制定部門季度自行評價，相關部門、執行層面半年關聯評價，確保規章制度的科學性、先進性和適用性。按照“誰起草、誰宣貫、誰負責”的原則，強化領導干部和業務部門的制度宣貫培訓責任，強化制度的執行，有效推進規范管理。

（二）強化重大事項法律論證，從源頭上防控風險

嚴格落實重大事項法律審查管理辦法及依法治企部署，把重大涉法事項法律論證作為上會、決策的基礎。抓好“三重一大”、安全環保等事項的法律論證關，保證決策內容和程序合法合規，扎實有效防范風險。專業職能部門和法律部門要按照職責權限和工作流程，在方案籌劃、執行跟蹤等環節加強協同配合，切實提高論證審查質量，確保依法決策、規范運作、不留后患。

（三）完善違規懲戒機制，全面提升合規管理意識

全面落實合規監察管理，通過開展合規管理監察，實施再監督、再檢查，建立運用問題清單、線索清單、問責清單，督促問題整改，強化責任追究，倒逼各單位落實主體責任、部門落實監管責任，不斷推進企業安全環保合規化建設。嚴格落實責任追究管理，紀檢監察部門接到移交的問題線索后，要按照相關規定進行調查、認定和處理，避免或者挽回給企業造成的經濟損失。

（四）加強海外法律風險防控，規避經營風險

提升法律風險處理能力，按照高效受控的原則，建立報告制度，提升應對突發事件快速反應能力和風險有效控制能力。提升海外項目的法律服務保障能力，在項目論證、盡職調查、合同談判等方面大力加強法律服務保障，確保企業重點項目有序推進。加強合同履約管理，提升主動依法維權意識，確保我方合法權益不受侵害。

（五）建立長效機制，扎實推進合規管理

重點抓住“防、查、建、糾”四個關鍵點，建立完善四種長效機制，努力實現“四個轉變”。一要“防”，建立群防群治機制，實現從事后查向事前防轉變。二要“查”，建立監督檢查長效機制，從集中檢查向制度化日常化轉變。三要“建”，建立制度及時更新機制，從被動防向主動堵轉變。四要“糾”，建立嚴格的管控機制，違規必糾，違規必罰，從“下不為例”向“殺一儆百”轉變。

四、合規管理取得的成效

（一）制度管理體系更加完善。持續開展制度管理體系建設，強化制度執行，全面推進依法合規經營。持續簡化基層隊管理制度，把《兩冊》建設作為基層隊提高基礎管理水平的根本，將管理制度由原來15項整合為6項，建立了7個崗位的標準化操作手冊，涉及崗位要素總計42項244點，提升了基層管理效率。梳理完善內控管理流程，建立了安全環保、財務管理、物資管理等11個業務領域的內控體系，建立內控流程131個，風險控制文檔96個，關鍵控制點101個，確保“辦事有程序、風險有管控”。

（二）合規管理措施穩步落實。圍繞完善依法合規管理長效機制，完成了合規管理信息平臺的初始化工作，實現合規培訓、登記報告、合規評價等工作網上運行；每名員工發放合規管理手冊，簽訂合規承諾書。讓“誠信客觀、謹言慎行、公平競爭、廉潔從業和保密”等行為準則成為每位員工的職業操守。

（三）企業守法合規工作取得新成效。突出質量管理至上理念，在全國實施用戶滿意工程推進大會上，分公司榮獲中國質量協會頒發的“全國用戶滿意輝煌20年”優秀企業稱號，這是石油行業唯一殊榮。突出生產本質安全理念，加大新《兩法》宣貫實施力度，推進升級管理、全員“寫風險”等活動，分公司獲得大慶油田“安全生產、文明生產”金牌十四連冠。突出效益管控優先的理念，積極推進招標管理工作，將一定額度以上的工程、物資和服務項目全部納入招標范圍，年度資金節約率達5%以上；強化合同管理管控，實行合同項目經理負責制，維護企業合法權益，企業經營法律風險得到有效防控。

參考文獻：

[1]陳國琴.對構建內控合規文化的思考[J].現代金融，2008（12）.