考慮協同服務的供應鏈知識風險動態演進控制研究

姚樹俊，盛兆美

（1.西北工業大學管理學院，陜西西安 710072；2.西安財經學院管理學院，陜西西安 710100）

隨著知識經濟快速發展，制造企業已經不僅僅看重生產能力，企業之間的競爭也從傳統的生產設備逐步向制造服務方向轉變［1］。為了獲得產品服務創新競爭優勢，制造企業需要轉變原有的生產運營管理模式，同時與新技術知識發展以及客戶的實際需求同步［2－3］。因此，制造業運營模式需要向數字化、信息化的產品服務協同創新模式進行轉變［4］。

供應鏈成員企業之間的產品服務協同創新有助于提升產品服務競爭優勢，但由于人的有限理性和機會主義行為的存在，仍然存在一定的不確定性障礙因素［5］。在知識協同過程中，供應鏈上游研發服務商，中游制造商，下游售后服務商為了獲取更大的自身價值，憑借企業間契約不完全性和信息不對稱性，采取有損其他成員利益的行為［6］。因此，如何有效地規避產品服務協同創新中由于機會主義引發的知識風險成為亟待解決的問題。已有相關研究主要運用實證分析方法［7－12］，多從靜態角度研究供應鏈成員企業之間產品服務創新［13－18］，較少從動態演變角度深入分析產品服務協同創新過程中的知識風險問題。因此，本文從動態演變視角出發，將供應鏈成員企業間的產品服務協同創新視為動態演進系統，運用演化博弈刻畫產品服務創新動態特征，分析影響供應鏈系統演化過程及知識協同影響因素，進而針對由機會主義引發的知識風險提出有效的規避對策。

一、演化博弈模型

演化博弈主要運用有限理性思維分析種群結構的演變過程。演化穩定策略ESS表示一個種群抵抗變異策略侵入的穩定狀態。若策略s*是一個ESS，需滿足條件：

（1）s*構成一個 Nash均衡，且u（（s*，s*）≥（s*，s））；

（2）如果s*≠s滿足u（s*，s*）＝u（s*，s），則必有u（s*，s）＞u（s，s）。

由演化博弈復制動態條件（1）和（2）可知，采取演化穩定策略ESS時的收益值高于其他策略情形的收益值，同時演化穩定策略ESS的收益變化率呈現遞增趨勢，即其中，xk為一個種群中采用策略k的比例，u（k，s）表示采用策略k時的收益值，u（s，s）表示平均收益值，k代表不同的策略。產品服務協同創新過程是一個重復博弈過程，其策略調整可運用：“選擇策略—演化—選擇新策略—再演化”的“復制動態”過程機制進行仿真分析。

運用演化博弈分析供應鏈成員企業研發服務商S和制造商M之間的產品服務協同創新穩定性，各自策略選擇空間均為｛主動知識協同，被動知識協同｝，主動知識協同是指知識提供方會提供相關知識，但不存在機會主義行為；被動知識協同指知識提供方會延遲提供相關知識，或是提供的知識不完整，試圖阻止知識協同的伙伴獲取其知識，而自身又會采取機會主義行為，迅速地獲取對方提供的知識，為自身謀取利益。供應鏈企業間的知識協同過程是在一個具有不確定性和有限理性的空間中進行的，不同主體之間的策略交織影響，均衡狀態動態演變。為了有效地規避知識風險，制造企業M和研發服務商S將會根據對方的知識協同策略，適時調整自身的策略選擇，博弈雙方的支付矩陣如表1所示。

表1產品服務創新知識協同博弈矩陣

us，um分別表示研發服務商S和制造企業M采取不同態度知識協同策略（主動知識協同、被動知識協同）時，所獲得的正常收益；ai（i＝S，M）表示企業i所擁有的知識協同能力；vi為知識風險收益系數，表示企業i采取機會主義行為利用其他企業共享的知識獲取額外收益的能力；vsam和vm as分別表示博弈雙方選擇機會主義行為時獲取的額外收益；ri為知識協同收益系數，表示企業i在與其他企業進行知識協同的過程中，利用其他企業協同的知識獲取額外收益的能力以及在雙方同時進行主動知識協同時，開展產品協同創新所創造的價值增值能力；rm as和rs am分別表示博弈雙方選擇主動知識協同時所能夠獲取的綜合收益；ci表示供應鏈成員企業采取主動知識協同時的成本系數；ciai表示企業i在合作時都采取主動知識協同策略所要付出的初始成本費用。可見ui（i＝S，M），rsam，rm as和ciai均大于零，且ri＞vi，（rm－vm）as＞cm am，（rs－vs）am＞csas。

假定研發服務商S選擇主動知識協同策略的概率為x，那么選擇被動知識協同策略的概率為（1－x）；假設制造商M選擇主動知識協同策略的概率為y，那么選擇被動知識協同策略的概率為（1－y），研發服務商S選擇主動知識協同策略時的預期收益為：

研發服務商S選擇被動知識協同策略時的預期收益為：

同理，制造企業M選擇主動知識協同和被動知識協同時的期望收益分別為：

在知識協同策略動態演變過程中，通過引入復制動態方程，描述某一特定策略在一個種群中被采用的頻數或頻度，若該策略的收益比種群的平均收益高，就會在種群中演化發展，則策略的增長率0，其中e＝（1，0）表示參與人以概率1選擇該策略，矩陣A表示參與人的支付矩陣。研發服務商S采用“主動知識協同”策略的復制動態方程為：

將代入式（5），得到研發服務商S的復制動態方程：

同理得到制造商M的復制動態方程：

式（6）和式（7）描述了產品服務協同創新系統的群體演化動態。由式（6）可知，僅當x＝0，1或y＝cs as/（rs－vs）am時，研發服務商S使用主動知識協同時的概率是穩定的。同理，由式（7）可知，僅當y＝0，1或x＝cm am/（rm－vm）as時，制造商M使用主動知識協同時的概率是穩定的。

通過運用雅克比矩陣對產品服務協同創新 5個局部均衡點O（0，0）、A（1，0）、B（0，1）、C（1，1）及D（x*，y*）進行穩定性分析，式（6）和式（7）的雅克比矩陣為：

根據雅克比矩陣Ψ的局部穩定性分析法，對上述5個局部均衡點的動態演變過程進行穩定狀態分析，結果如表2所示。

表2 產品服務創新知識協同穩定性分析

通過對圖1和表2結果進行綜合分析，鞍點處均衡結果為：x*＝cm am/（rm as－vm as），y*＝csas/（rsam－vs am），并且發現 （0，0）和（1，1）都是演化穩定策略（ESS）。當初始狀態落在右上角時，產品服務創新系統將會收斂到（1，1），即研發服務商S和制造商M均將采取主動知識協同策略。當初始狀態落在左下角時，產品服務創新系統將會收斂到（0，0），即研發服務商S和制造商M均將采取被動知識協同策略；當初始狀態落在區域右下角或左上角的時候，系統演化的方向將是不確定的，系統向鞍點D演化，有可能進入到左下角區域而收斂到（0，0），也有可能進入到右上角區域而收斂到（1，1），說明在產品協同服務創新過程中，供應鏈成員企業知識協同策略演化總體穩定。

二、產品服務協同創新演化分析

圖1 產品服務協同創新ESS策略演化分析

在產品服務協同創新過程中，知識協同博弈雙方預期收益的影響因素變化將演化穩定策略收斂于不同的均衡點。通過分析D(x*，y*)和雙方復制動態Fs、FM的演變過程，發現知識協同能力ai，知識協同成本ci和知識協同收益系數ri均影響產品服務創新知識協同的演化穩定策略。

1．知識協同能力分析

供應鏈成員企業知識協同能力水平決定其在產品服務協同創新中的競爭優勢。當制造商M和研發服務商S所擁有的知識協同能力差距越大時，即am≥as，圖2中四邊形ABCD的面積趨于變小，產品服務創新系統收斂于C點（1，1）的概率越小，即制造商M和研發服務商S均選擇主動知識協同的可能性就越小。同理，制造商M知識協同能力低于研發服務商S知識協同能力時，圖2四邊形ABCD的面積也趨于變小，產品服務創新系統收斂于C點（1，1）的概率越小，制造商M和研發服務商S均選擇主動知識協同的可能性就越小。因此，當供應鏈知識協同成員企業之間知識協同能力差距越大時，雙方實現主動知識協同的可能性就越小，相應地選擇被動知識協同的可能性就越大，知識風險越可能發生，進而不利于供應鏈產品服務協同創新。

2．知識協同成本分析

在開展產品服務協同創新過程中，供應鏈研發服務商S和制造商M初始知識協同成本cs和cm較大時，演化穩定策略(x*，y*)越趨向于（1，1）點，圖2折線左下角的四邊形OABD的面積就越大，均衡狀態落在左下方中的可能性就越大，系統收斂于（0，0）點的概率越大，供應鏈成員企業就越趨向于選擇被動知識協同策略。因此，知識協同成本越大，供應鏈成員企業就越趨向于選擇被動知識協同策略，進而容易導致其采取知識風險機會主義行為。

圖2 產品服務協同創新策略收斂分析

3．知識協同收益分析

通過對比分析知識協同收益和知識風險收益，發現當知識風險收益系數vs和vm越大時，圖2左下角的四邊形OABD的面積越大，產品服務創新系統收斂于（0，0）點，供應鏈成員企業趨于選擇被動知識協同策略，采取“知識搭便車”策略，進而不利于產品服務協同穩定性。當知識協同收益系數rs和rm越大時，圖2右上角的四邊形ABCD的面積越大，產品服務創新系統收斂于（1，1）點，供應鏈成員企業傾向于選擇主動知識協同策略。因此，需要調節知識協同收益系數ri和知識風險收益參數vi，使得ri＞vi，從而實現供應鏈成員企業制造商M和研發服務商S額外凈收益（rsvs）am＞0、（rm－vm）as＞0，(x*，y*)趨向于點O（0，0），圖2四邊形ABCD的面積越大，產品服務協同創新系統收斂于（1，1）點。此時，供應鏈成員企業為了獲取更多的額外凈收益，均采取主動知識協同策略，放棄機會主義行為，有效地降低知識風險。

三、產品服務協同創新知識風險規避策略

結合產品服務協同創新知識協同的演化分析結果，依次從知識協同能力、知識協同成本和知識協同收益三個方面，給出防控知識風險，推進產品服務協同創新的有效策略。

1.加強知識協同能力，縮小知識能力差距

由于知識協同能力水平對供應鏈成員企業間產品服務協同創新具有重要影響作用，當知識協同能力差距較大時，知識優勢方會向知識劣勢方進行知識協同缺乏激勵性因素，產品服務協同創新交流深度和廣度有限。而知識劣勢方在知識資源困乏的情景下，將會采取“知識搭便車”道德風險行為，導致知識風險，阻礙成員企業間產品服務協同創新。因此，供應鏈成員企業應結合產品服務協同創新資源需求，持續增強自身產品資源、服務資源和技術資源，加強知識協同能力，縮短彼此知識距離，縮小知識能力差距，有效地規避知識風險，進一步激發產品服務協同創新的積極性［19］。

2.整合產品服務協同創新資源，管控知識協同成本

通過搭建供應鏈成員企業之間產品資源、服務資源和技術資源通道，打造以云服務為基礎的產品服務協同創新知識庫平臺，整合企業間優勢資源，消除資源重置浪費，有效地降低知識協同運營成本，激勵供應鏈成員企業采取主動知識協同策略，拓展知識資源交流廣度和深度，嚴密管控知識風險。同時，通過完善供應鏈合作契約機制，規范知識協同行為，適度增加道德風險成本，消除有損協作的機會主義行為，進一步降低知識風險。

3.完善知識信任機制，提升知識協同收益

通過開展知識溝通交流，協商供應鏈成員企業產品服務協同創新戰略，共享知識創新成果，樹立合作雙贏的信任理念，規避知識風險行為，推進產品服務協同創新。適時改進供應鏈成員企業知識協同合作機制，增加知識協同收益，降低知識風險收益，從預期收益驅動角度，引導企業選擇主動知識協同策略，放棄有損合作雙方的知識風險機會主義行為。同時，加強產品服務協同創新過程中企業知識協同行為管控，切實保護知識優勢方的核心知識資源，確立公開、公正、公平的知識信任機制，從而有效地規避供應鏈成員企業間知識協同風險。

四、結論

產品服務協同創新已成為獲取市場競爭優勢的重要方式，供應鏈成員企業在產品服務運營過程中，加強知識協同創新，有助于推進新產品開發，降低知識交易風險，幫助企業實現合作共贏。本文運用演化博弈描述了供應鏈成員企業知識協同演進過程，依次分析了知識協同能力、知識協同成本、知識協同收益和知識風險收益對知識風險影響機理，并從加強知識協同能力、管控知識協同成本和提升知識協同收益等方面，提出了產品服務協同創新過程中知識風險防控策略，有效地降低知識交易風險，確保供應鏈產品服務協同創新穩步發展。