大學校長勝任力研究綜述

代賽慧

[摘 要]大學校長是大學的統帥，對大學的改革與發展起著引領作用。“勝任力”為大學校長的研究提供了新的視角。本文從“勝任力”研究切入，從“大學校長勝任力構成要素”“大學校長勝任力特征”“大學校長勝任力模型”三個維度對大學校長勝任力的研究進行綜述，指出了現有研究的優點與不足，為后續研究提出了相應的建議。

[關鍵詞]大學校長；勝任力；綜述

[中圖分類號] G647 [文獻標識碼] A [文章編號]1005-5843（2018）07-0135-06

[DOI]1013980/jcnkixdjykx201807024

哈佛大學第27任校長勞倫斯·薩默斯（Lawrence Summers）的離職，引起了人們對大學校長這一職位的思考。勞倫斯無疑是優秀的人才，但他卻不能勝任哈佛大學校長的職位，即擁有知識、才能、素養并不代表他能勝任大學校長這一特殊的職位。所以，如何才能勝任大學校長，大學校長的勝任力如何衡量，是值得深入思考的問題。以“勝任力”為關鍵詞在中國知網上進行搜索，發現文獻量有3 000多篇，其研究的領域十分廣泛。經過梳理分析，發現大學校長的勝任力研究主要以管理領域中勝任力的研究為基礎，同時交織著教育的“基因”。

一、勝任力的研究概況

（一）勝任力的起源與發展

勝任力的萌發可追溯到古羅馬時代，用于說明一名好的羅馬戰士所具備的特征。勝任力研究則起源于“科學管理之父”泰勒發起的“管理勝任力運動”，來識別工作對能力的要求。勝任力應用研究的基礎由羅伯特·懷特（Robert White）奠定，他在《再談激勵：勝任力概念》中首次提出“勝任力”一詞。勝任力體系正式確立的標志是戴維·麥克萊蘭（David Meclelland）于1973年發表的《測量勝任力而不是智力》。他指出可以通過改變傳統選拔中智力和能力傾向的測驗來測量勝任力。在麥克萊蘭研究的基礎上，理查德·博亞茨（Richard Boyatzis）歸納了19項有效提高和保持管理績效的勝任力。此后，萊爾·M·斯潘塞（Lyle MSpencer）和西格尼·M·斯潘塞（Signe MSpencer）發表的《勝任工作：卓越績效模型》總結了前期勝任力研究的成果。隨后，麥克萊蘭和斯潘塞等人發表了《勝任力評估方法》，回顧了勝任力的發展歷程，并對勝任力進行了界定。

（二）勝任力的理論研究

1.國外的研究。勝任力的研究國外主要有三個代表。首先，戴維·麥克萊蘭對勝任力進行了界定：勝任力是和工作、工作績效以及生活中其他重要成果直接相關聯的知識、能力、技能、特質或動機的總稱[1]，它是工作和生活中的成功人士所具備的特征的總和，這些特征與個人成功與否相關。其次，博亞茨認為，勝任力是一個人所具備的特質，它與個人在生活中的成功表現相關，這種特質是潛在的，可能是動機、特質、技能、自我形象、社會角色或者知識[2]。最后，萊爾·M·斯潘塞和西格尼·M·斯潘塞認為，勝任力即個人的潛在特征，包括知識、技能、自我概念、特征和動機五個層面，這五個層面與有效的或出色的工作績效相關[3]。可以看出，這三種代表性的解釋都強調勝任力是與個人取得成功相關聯的系列特征，這些特征包括知識和能力等，是個人潛在的特質。

2.國內的研究。勝任力對應的英文為competence和competency，我國學者主要將其翻譯為“勝任力”“勝任特征”“勝任力特征”等。關于勝任力研究的主要代表人物有中國科學院的時勘、浙江大學的王重鳴、首都經濟貿易大學的安鴻章、中國人民大學的彭劍鋒、南京大學的趙曙明、北京大學的蕭鳴政等。我國學者主流觀點認為：勝任特征能將某一工作中有卓越成就者與表現平平者區分開來的個人潛在特征；勝任特征是能把某職位中表現優異者和表現平平者區別開來的個體潛在的、較為持久的行為特征[4]。與國外學者認識所不同的是，時勘將勝任力譯為勝任特征，認為勝任特征就像一把篩子，能夠將普通與優秀區分開，而篩子的標準就是成功人士所具備的優秀的特征。

（三）勝任力的應用研究

1.勝任力模型的建構。在理論層面，可從特征觀來識別勝任力，即找出工作績效優秀人員的特征。在實踐層面，主要是構建勝任力模型（Competency Model）作為對勝任力識別的結果。勝任力模型是指承擔某一特定的職位角色所應具備的勝任特征要素的總和，即將某一職位表現優異者的勝任力要素結合起來組成勝任力特征結構[5]。勝任力模型源于勝任力詞典（Competency Dictionary），麥克萊蘭從1989年起對全球200多項工作所涉及的勝任素質進行觀察研究，提煉出了21項通用的勝任力要素，構成了勝任力詞典。這21項勝任力概括了人們日常生活和行為所表現出來的知識、技術、社會角色、自我概念等，構造了任職者的勝任力模型，它可用于工作中的招聘、選拔、績效考核、職業培訓等。

2.勝任力的研究方法。勝任力研究的方法種類較多，主要有行為事件訪談法、團隊焦點訪談法、問卷調查法、工作分析法、關鍵成功因素法、口語報告與匯編柵格法、情景判斷測驗法、結構化面試、文獻研評等。勝任力模型的建構大都采用行為事件訪談法，它是勝任力研究最常用的一種方法，由麥克萊蘭在《測量優秀駐外聯絡官必備素質新方法評估》的報告中首次提出。行為事件訪談法最早是通過訪談來區分績效優秀與績效一般的管理者，通過對訪談對象的面談，讓其詳細地闡述工作中發生的關鍵性事件、發生的起因、經過、結果等，然后對訪談內容進行匯總、分析、編碼，通過不同訪談對象的對比，找出高績效人員的特征。通常與行為事件訪談一起使用的是問卷調查法，其易于量化總結和分析。

二、大學校長與大學校長勝任力

（一）大學校長的源起與發展

大學校長的歷史可以追溯到中世紀。在大學發展的初期，教會的代理人是大學的校長，13世紀后，大部分主教代理人的司法權力過渡給了大學選出的負責人——校長[6]。中世紀大學的大學院長、校長或副校長基本上是一種榮譽頭銜，是具有特別名稱的教師“管理者”[7]。此后，隨著大學的發展，大學校長逐步從榮譽職位過渡為大學行政長官，成為學校的象征并擁有管理權力。大學校長在發展進程中其稱謂大致演變為三種：Rector、Chancellor、President。Rector主要是法國、德國大學校長的稱謂代表，由行會會長演變而來，歷史最為悠久；Chancellor是英系大學的代表，由大教堂學校校長演化而來；President是美國大學校長的特色稱謂，意指會議主持人、組織首領，后來特指校長。這三種不同稱謂的校長都有一個共同點，即作為大學發展的統帥，擔任著大學發展的重任。作為大學的最高行政長官，大學校長對外代表學校，對內管理事務。

（二）大學校長勝任力的定義

我國學者基本借鑒管理學中的勝任力研究模式來開展大學校長的勝任力研究。學者首先是借鑒勝任力的概念來界定校長勝任力，提出校長在其職位中應具備的個人特征。戴瑜提出校長勝任力指勝任校長這一職位的人所具有的個人的深層次特征。這些特征和校長取得好的工作績效有因果關聯，它不僅包括校長應具有的知識、認知或行為技能等一般性能力要素，還包括校長動機、特質、自我形象、態度或價值觀等[8]。校長所必備的個人特征是有要求的，要能使其在學校的管理中脫穎而出，顯示自己優秀的勝任力。劉維良認為，校長勝任力指在學校的管理中，能將優秀校長與一般校長區分開來的個體潛在特征，主要包括知識、技能、自我概念、動機以及相關人格特點等個人特性[9]。

大學校長是校長中的一類，在大學這一領域中起著引領作用。大學校長的勝任力作為校長勝任力研究中的一個分支，是指在大學治理中，能夠將卓越的校長和一般校長區分開的一些特質，這些特質是個人所具備的，并具有潛在性，主要包括知識、技能、價值觀、動機以及人格特點等[10]。

（三）大學校長勝任力的研究方法

大學校長勝任力研究主要目的是建構大學校長的勝任力模型，它以校長勝任力詞典為基礎，即對校長諸多層次特征的“解釋”。它是在查閱文獻的基礎上，對大量優秀校長組和普通校長組對照的訪談資料進行心理活動分析工作的結晶和集合[11]。建構大學校長勝任力模型主要通過行為事件訪談法，在訪談中讓被訪談者列出工作中典型的事跡，對其進行詳細的敘述。行為事件訪談法并非完美無缺，其研究樣本小，耗時耗費多，重視對任職者過去關鍵事件的分析可能會忽視對未來需求的分析。所以，在大學校長勝任力的研究中，除了應用行為事件訪談法外，還應借助于問卷調查法，文獻分析法、機構化訪談等，對大學校長勝任力進行較為全面的研究。

三、大學校長勝任力的研究概況

大學校長勝任力的研究主要涉及大學校長勝任力的構成要素、特征與模型三個方面。

（一）大學校長勝任力的構成要素

尹曉敏從管理的角度出發，提出了優秀大學高層管理者的雙核勝任力概念：管理勝任力和專業勝任力。管理勝任力涉及戰略、計劃、決策、變革、控制、創新、用人、溝通8大能力；專業勝任力包括教學能力、科研能力、知識運用3個方面[12]。大學校長的勝任力構成要素應該包括管理勝任力和專業勝任力。這兩種勝任力側重大學校長作為管理者所應具備的勝任力，但易忽視大學校長勝任力要素的多樣性。樂傳武總結出7個維度的大學校長勝任力構成要素，即教育引領力、領導能力、管理能力、服務導向、經營意識、道德影響力、個人魅力。這7大勝任力維度又由不同的勝任力指標組成[13]。他認為，大學校長要引領學術建設、負責教學工作，一定要懂得經營管理學校。所以大學校長的勝任力應考慮對教育的引領力和經營管理能力，且應用良好的道德品質、服務學校的理念來增加個人魅力。馬蘭通過對中美35所研究型大學校長的學歷、學科背景、出國經歷、學緣背景、教育工作經歷這5個方面的比較，得出了研究型大學校長的勝任力的3大要素，即管理能力、溝通能力、領導能力，這3種能力共同構成了一個動態的、良性循環的研究型大學校長勝任力模型[14]。他從勝任力的影響因素出發，著重解釋了中外研究型大學校長勝任力不同的5大原因，并借鑒管理學來衡量研究型大學校長的勝任力（表1）。

可以看出，在大學校長的勝任力要素中，最重要的是大學校長的管理和領導的能力，以及溝通技能和教育素質。由此可以看出，大學校長不僅要作為經營管理者對大學內外部事務進行管理，同時還擔任著教育者的角色。

（二）大學校長勝任力的內核與模型

在大學校長專業化的背景下，方陽春對國外大學校長的勝任特征進行了研究。他通過搜集國外15所著名英美大學的大學章程和校長招聘啟事，從大學校長職責要求和遴選要求的角度出發，運用文本分析法歸納整合了大學校長的5大勝任力內核，即個性特征、戰略管理與變革能力、籌資和財務管理能力、溝通協調和建立關系能力、領導藝術和團隊建設[15]。這5大勝任力內核體現出了國外大學校長多樣化的特質，不僅有高效的各種管理協調能力，還包括個人獨特的魅力等。國外關于校長勝任力模型的研究，有兩種代表性的勝任力模型。英美兩國依據不同的標準，確立了學校管理者不同的勝任力模型。美國以卓越表現為標準，將學校管理者的表現區分為出色、一般、不合格3種狀態，并假設這3種狀態是由于管理者的不同特質造成的。一般表現是由基本的知識和技能決定的，而出色的表現是由某些特殊的能力和行為決定的。英國以一般有效表現為標準，勝任模型的基本假設是管理確有卓越、一般和不合格之分，但勝任不能以卓越為起點，一般情況即稱職就應該算為勝任，勝任力研究就是找出稱職所需的基本能力和行為表現[16]。美國所關注的是管理者出色的和卓越的表現，被稱為卓越模式。英國所關注的是管理者能夠被接受認可的最低的工作水準，因此被稱為基準模式。美國模式的學校管理者勝任力模型涉及8個維度：日常管理、人際方面、溝通方面、個人廣度、綜合能力、發展意識、教育領導能力，共含有25項勝任力特質，其中每個維度都有不同的特質組成。英國模式的學校管理者勝任力模型由政策管理、學習管理、人員管理、資源管理4個維度組成，共包含10項勝任力要求[17]。

魏士強選取我國高校領導者為訪談對象，通過行為事件訪談法，總結出我國部分高校最高領導者的勝任力模型由領導力、思考力、影響力、事業心4大勝任特征構成。考慮到國內外文化的差異，通過對《勝任力詞典》的補充可以形成新的勝任特征，即我國高校最高領導者還應具備創新性、人格魅力、魄力、前瞻性這4大勝任力特征，這些勝任力特征共同構成了我國部分高校最高領導者多維度的勝任力模型[18]。我國高校領導者包括校長和黨委書記，所以大學校長作為高校領導者的一分子，也應該具備這8大勝任特征。劉晶玉提出了5個維度23項勝任特征的大學校長的勝任力模型，即人格魅力、教育理念、管理能力、人際關系、發展意識，每個維度又包括不同的勝任力特征。通過探索性因素分析對模型的檢驗后，大學校長勝任力模型中的人格魅力和管理能力被凸顯出來。其中人格魅力維度包括心胸開闊、心理素質、激勵能力、有激情、身體素質；管理能力維度涵蓋了執行能力、師資隊伍建設、學習能力、定位能力、科學決策能力[19]。這一模型的創新之處在于基于我國大學校長勝任力進行研究，并對所建構的模型進行了實證分析。在我國，由于大學的規模和層次有所不同，大學校長勝任力研究的對象也呈現出多樣化趨勢。我國行業特色性大學作為高等教育的一部分，是指以行業為依托，在圍繞行業需求的同時，針對行業的特點，為特定行業培養高素質專門人才的大學或學院[20]。劉新軍基于人格特質、教育思想、管理能力、發展能力、行業影響力這5個維度提出了行業特色型大學校長勝任力的21項勝任力組合模型[21]（表2）。

表2 基于主流觀點的大學校長勝任力特征模型歸類

研究人員研究結果研究方法

方陽春從個性特征、戰略管理與變革能力、籌資和財務管理能力、溝通協調和建立關系能力、領導藝術和團隊建設五個維度分析國外專業化大學校長的勝任力特征文本分析法

魏士強總結出由領導力、思考力、影響力、事業心四大勝任特征族群和創新性、人格魅力、魄力、前瞻性四大勝任特征構成的多維度的高校領導者的勝任力模型關鍵行為事件訪談法

劉晶玉構建出由人格魅力、教育理念、管理能力、人際關系、發展意識5個維度23項勝任特征構成的我國大學校長的勝任力模型半結構化訪談方法、問卷調查法、探究性因素分析

劉新軍提煉出包括人格特質、教育思想、管理能力、發展能力、行業影響力5個維度下21項勝任力的我國行業特色型大學校長勝任力模型文獻分析、工作分析、 半結構化行為事件訪談

李德方建構由合格勝任力要素和優秀勝任力要素兩個模塊構成的高職院校校長勝任力“格式塔”模型行為事件訪談法

谷麗構建由個性與職業素養（職業情感、個性品質）、職業知識和技能（知識、技能）、行為模式（決策行為、領導行為、組織行為、控制行為）3個維度、8個勝任特征構成的研究型大學科研校長勝任特征理論模型問卷調查法、實證分析法

（三）與大學校長勝任力相關的研究

在高等教育領域，對校長勝任力模型的研究，不僅涉及到普通本科大學這一范圍，還有學者對高職院校的校長勝任力進行了研究。李德方運用行為事件訪談法對樣本區域的16名高職院校校長進行研究，建構了高職院校校長勝任力“格式塔”模型，這一模型是高職院校校長勝任力的要素總和，由合格勝任力要素和優秀勝任力要素兩個模塊構成[22]。同樣，在對大學校長勝任力的研究范圍中，也有學者對研究型大學科研校長勝任力進行了專門研究。谷麗以教育部直屬的26所研究型大學的科研管理人員為研究對象，在實證研究的基礎上構建了研究型大學科研校長勝任特征理論模型，即由個性與職業素養（職業情感、個性品質）、職業知識和技能（知識、技能）、行為模式（決策行為、領導行為、組織行為、控制行為）3個維度（內含8個勝任特征）所構成[23]。

四、總結

對已有文獻的分析可以發現，大學校長勝任力的研究側重于大學校長勝任力素質構成、大學校長勝任力特征與大學校長勝任力模型這三個方面。總體來看，現有研究存在的不足之處主要有以下幾方面：在宏觀層面上，對校長勝任力的研究雖然成果豐碩，但大多側重于中小學校長勝任力的研究上，且僅有的大學校長勝任力研究也顯得深入不足。在微觀層面上，對“大學”這一研究范圍的界定存在差異。研究者選用“高校”“大學”“研究型大學”等進行研究，標準差異很大。并且，每個研究者大都采用樣本區域內的校長為例，研究結果并不能代表所有的大學校長。還有的研究者對“校長”這一職位人員的選擇大有不同，研究人員在研究中使用“大學高等管理者”“高校領導者”“科研校長”“高職院校校長”等。雖然這些稱謂涵蓋了大學校長，但代表性不強。在研究方法的使用上，大學校長勝任力的研究直接借用國外管理領域中勝任力的研究方法，在嫁接過程中免不了會出現漏洞。因此，關于大學校長勝任力的研究需要站在前人的基礎上，避免已有研究的不足，借鑒其積極經驗，開展更深層次的研究。

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（責任編輯：劉爽）