關于交易費用測度及影響的實證研究義獻述評

由鑫磊 馬晨皓

早在幾十年前，科期提出了交易費用這一概念，從那之后，有關交易費用的界定和測度就是學者研究的熱點問題。目前，對交易費用的測度和實證研究已經取得了一定進展，本文分別從宏觀層次和微觀層次入手，對交易費用測度的現有文獻進行梳理，從而發現交易費用測度方面的不足，進一步為新的測度方法的產生提供研究基礎。

交易費用 實證研究

直接測度 間接測度

引言

不同數量的交易費用對經濟活動的影響不同，它能夠阻礙市場的有效性和資源的合理配置效率，所以測度交易費用對研究市場和經濟發展有著十分重要的意義。本文將從交易費用測度的宏觀層次和微觀層次人手，研究在既定的制度環境下某經濟體交易費用總量，包括以諾斯和威利斯為代表的直接測度和通過構建交易效率指標來間接測度交易費用兩種方法；以及微觀層次的交易費用測度研究，以威廉姆森的比較研究為主。

宏觀層次的交易費用測度

（1）直接測度法

諾斯和威利斯在研究中忽略制度建立的初始成本，將交易部門分為私人交易部門與公共交易部門，其中，私人交易部門包括交易行業和轉換行業，公共交易部門包括交易服務和轉換服務。私人交易行業的交易費用是該行業利用的資源總價值，公共交易服務的交易費用足政府提供交易性服務的總開支，私人轉換行業和公共轉換服務的交易費用是所雇傭的交易性員工的勞動費用，最后將這些行業的交易費用加總即可得到經濟體交易費用總量。隨后，亞歷山大和蘇樂對通過波蘭經濟體中的交易費用進行了測度，得出交易費用和GDP的高度相關性，即經濟越發達，交易部門的規模也越大，交易成本占GDP的比重越大。

我國學者繆仁炳和陳志昂通過對經濟活動進行劃分，采取以勞動分工為基礎的核算方法，按職業劃分交易人員與非交易人員進行成本測度，得出不錯的效果。汪大海引入了經濟發展和體制轉型兩個重要變量，構建了社會組織相對交易費用決定模型，得出我國社會組織交易費用規模與經濟發展水平和體制轉型程度密切相關。李啟明運用這種方法對建筑業交易費用進行測算，得出全國建筑業的經濟發展水平與交易費用呈正相關，而建筑業的制度轉型可以在一定程度上節約交易費用。

（2）間接測度法

這種方法從交易效率人手，認為交易服務是一種正常商品，計算出經濟體一般交易效率水平，指出交易效率的提高是經濟發展的重要推動力。從宏觀上講，交易效率的提高會導致總交易成本的提高，因為交易效率提高會提高分工水平，從而增加交易次數，當然也就提高總的交易成本，因此交易成本在國民收入中的數額會隨著交易效率的提高而提高，這與諾斯的觀點是一致的。這種測度方法也稱為交易成本的逆向測度，我國的很多學者對這一種方法有著特殊的偏愛，在我國學者的文章中經常出現。

經濟學家楊小凱認為在消費者支出l單位貨幣時他所獲得的只有k單位產品，剩余的（l-k）單位即為交易成本，而其所獲得的k單位產品就為交易效率。交易效率代表的是某一時間段內完成交易的總量，從整個經濟體來看，可被看作是一國經濟組織或個人在一定時間內進行各種交易活動的平均交易效率。因此交易效率越高，單位交易成本越低，從而提高分工水平，促進經濟的發展。

之后，鐘富國等人于2003年通過因素分析法來分析交易效率對經濟增長的影響。趙紅軍、尹伯成、孫楚仁等人于2006年將交易效率分為政府、通信基礎設施和教育三個層面，并進一步將其細分為減少對農民稅費負擔、企業干預等11個具體指標，來進一步研究交易效率對城市化和工業化的影響。

微觀層次的交易費用測度

微觀層面的交易費用測度以威廉姆森的觀點為主，威廉姆森認為，事前成本和事后成本相互依存，可以通過對制度的比較來對交易成本做出測量。同時，他還認為交易費用會影響到縱向一體化，縱向一體化可以節約交易費用。諾斯通過打賭實驗證明了在不同收入的國家，交易費用的大小明顯不同，同樣說明了威廉姆森的觀點，交易費用可以通過比較來做出衡量。

國內學者張五常指出量度可分為基數量度和序數量度，但基數測量會存在很多困難，因此他肯定了交易費用的比較方法，指出如果我們能夠觀察到交易成本在不同的條件下是怎樣變化的，就可以避開度量問題，從邊際變化的觀點區分其不同類型，從而起到類似度量的效果。

不足和展望

（1）研究不足

在宏觀層次的交易費用測度中，因為測度的主要是市場上可計量的交易部門的價值之和，而不包括有關的非市場的資源損失，包括獲取信息的費用，排隊等候的時間、業務招待費以及隱性交易費用等等，由于這種非市場的交易費用的不可觀測性，使得贏接對其進行計量幾乎不可能，進而可能會低估實際存在的交易費用。

（2）研究展望

由于非市場交易費用的不可觀測性，我們可以將這種交易費用定義為潛在變量，通過構建一些可以直接觀測的變量和這些潛在變量的關系，來進一步研究非市場交易費用的大小。例如：排隊等候的時間所產生的成本難以計量，但是我們可以通過建立排隊等候所產生的機會成本（比如可以粗略地用每小時工資作為排隊的機會成本）與其所耗費時間的關系，來進一步計算這種非市場交易所產生的交易費用。

[1]John Joseph Wallis and Douglass C.North Measuring the TransactionSector in the American Economy，1870-1970.

[2]繆仁炳、陳志昂：《中國交易費用測度與經濟增長》，經濟研究2002

[3]汪大海《中國社會組織交易費用測算的實證研究——基于2007-2011數據》中國地質大學學報，2013.

[4]李啟明《建筑業交易費用測算及地區差異的實證分析》東南大學學報2013.

[5]孫《交易成本測度研究綜述》商業時代2013.

[6]趙紅軍《交易效率、工業化與城市化》經濟學2006.

[7]Williamson“Transaction CostEconomics 1998.

[8]張五常《經濟組織與交易成本》經濟解釋2000.