經(jīng)濟(jì)學(xué)研究范式的變革：從均衡到非均衡

張亞軍

反思經(jīng)濟(jì)學(xué)的哲學(xué)基礎(chǔ)

早在17世紀(jì)后期和18世紀(jì)早期，自然規(guī)律的普適性和永恒性激勵(lì)著歐洲哲人去探尋人類(lèi)社會(huì)發(fā)展的普適規(guī)律，成就最突出者就當(dāng)屬“經(jīng)濟(jì)學(xué)之父”亞當(dāng)？斯密。斯密受牛頓萬(wàn)有引力定律的啟發(fā)，提出就像自然界萬(wàn)事萬(wàn)物受萬(wàn)有引力的支配一樣，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中受一只“看不見(jiàn)的手”——市場(chǎng)的支配。可見(jiàn)，經(jīng)濟(jì)學(xué)在建立之初，是受牛頓科學(xué)的世界觀和方法論的啟迪，并以牛頓機(jī)械論為其哲學(xué)基礎(chǔ)。

探尋可以與科學(xué)決定論相比擬的“經(jīng)濟(jì)規(guī)律”，并把經(jīng)濟(jì)學(xué)打造成為一種“社會(huì)物理學(xué)”是經(jīng)濟(jì)學(xué)追求的至高目標(biāo)。尤其是自“邊際革命”開(kāi)始，為了使經(jīng)濟(jì)學(xué)成為一門(mén)具有精確性的硬科學(xué)，熟悉數(shù)學(xué)并對(duì)經(jīng)濟(jì)感興趣的經(jīng)濟(jì)學(xué)家致力于構(gòu)建各種精致的計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型，為了把自由競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)機(jī)制打造成一個(gè)近乎于有規(guī)律的天體結(jié)構(gòu)那樣的精巧的運(yùn)動(dòng)裝置，不是追求反映世界本真之顯學(xué)，而是利用數(shù)學(xué)刻意去構(gòu)造理想模型，就像古希臘神話中的“普羅克拉斯提斯的床”那樣，為了獲得精確性知識(shí)，用“奧卡姆剃刀”削足適履地肢解社會(huì)。在他們的理論中，市場(chǎng)是獨(dú)立于周?chē)h(huán)境的封閉系統(tǒng)，市場(chǎng)主體——人類(lèi)所有的弱點(diǎn)和激情都被過(guò)濾掉，把具有動(dòng)物本能的人描述成了像粒子那樣的東西：經(jīng)濟(jì)人一—像神一樣的存在物。這些存在物的理性思維永遠(yuǎn)是完美無(wú)缺的，永遠(yuǎn)是冷靜地追求可以預(yù)測(cè)的自我利益。不是模型服從“無(wú)形手”，而是“無(wú)形手”服從模型。

立足于機(jī)械論哲學(xué)基礎(chǔ)之上的經(jīng)濟(jì)學(xué)最大的弊端正如凱恩斯所論述的那樣，“目前過(guò)多的數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)……對(duì)現(xiàn)實(shí)世界的復(fù)雜性和依存性卻視而不見(jiàn)。”“它暗含的假設(shè)條件很少或者從來(lái)沒(méi)有得到滿足，其后果為，它不能解決現(xiàn)實(shí)世界中的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。”

如果真正能夠指向經(jīng)濟(jì)規(guī)律的世界觀和方法論不是牛頓機(jī)械論，那么是什么理論呢？是“能解釋青草葉片的牛頓”一一自組織的科學(xué)理論。經(jīng)濟(jì)學(xué)不應(yīng)該以指向是死序”的傳統(tǒng)物理學(xué)為其哲學(xué)基礎(chǔ)，而應(yīng)該以指向“活序”的新物理學(xué)——自組織科學(xué)為其哲學(xué)基礎(chǔ)。

對(duì)規(guī)律的信守與正確認(rèn)識(shí)

經(jīng)濟(jì)學(xué)是揭示經(jīng)濟(jì)客觀規(guī)律的學(xué)科，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)學(xué)充斥著機(jī)械論，其本身又是建立在一系列假設(shè)的基礎(chǔ)上的，這就引起了人們對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)是不是一門(mén)科學(xué)的質(zhì)疑。只要我們不能否認(rèn)在人類(lèi)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中也有一只無(wú)形的手——市場(chǎng)在自行發(fā)揮作用，那么我們就不能否認(rèn)經(jīng)濟(jì)也有其客觀規(guī)律。經(jīng)濟(jì)規(guī)律的存在是經(jīng)濟(jì)學(xué)的立命之本，也是經(jīng)濟(jì)學(xué)之哲學(xué)基礎(chǔ)的最重要的一條。

至于什么是客觀規(guī)律，新物理學(xué)不是否棄決定論，而是用“系統(tǒng)偏愛(ài)”之決定論取代了“軌道”之決定論。對(duì)于社會(huì)經(jīng)濟(jì)自組織，市場(chǎng)之于經(jīng)濟(jì)規(guī)律是第一位的核心概念。因?yàn)槭袌?chǎng)凝結(jié)了自動(dòng)趨穩(wěn)的演化機(jī)制，又通過(guò)其飽有充分微觀自由度而成為活力與效率的源泉。經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)沒(méi)有一個(gè)是孤立的，它無(wú)不處在環(huán)境的汪洋大海之中。系統(tǒng)固然有自動(dòng)趨穩(wěn)之天性，系統(tǒng)的實(shí)際狀態(tài)究竟為定態(tài)還是為暫態(tài)，這無(wú)時(shí)不刻又與系統(tǒng)所處的環(huán)境約束密切相關(guān)，不是系統(tǒng)自己的天性就能決定一切的。因此，我們可以說(shuō)沒(méi)有市場(chǎng)就沒(méi)有效率，但我們不可以說(shuō)單憑市場(chǎng)就能取勝。

應(yīng)該指出，在“看問(wèn)題的出發(fā)點(diǎn)”上，對(duì)機(jī)械論的任何檢討和批評(píng)都不應(yīng)該導(dǎo)致我們對(duì)客觀規(guī)律信奉的動(dòng)搖。經(jīng)濟(jì)規(guī)律應(yīng)該是我們心中永遠(yuǎn)的“佛”。因?yàn)椴话唇?jīng)濟(jì)規(guī)律辦事，誰(shuí)都是會(huì)栽大跟頭的。

經(jīng)濟(jì)學(xué)研究范式的變革：從均衡到非均衡

朝著解讀活序，無(wú)論是出自自身改變還是受新物理學(xué)的影響，經(jīng)濟(jì)學(xué)中范式革命的一大趨勢(shì)是從均衡到非均衡。

主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要基石就是均衡理論。均衡理論不僅在數(shù)學(xué)表達(dá)上是簡(jiǎn)潔的，而且可以在建模中通過(guò)構(gòu)建其圖像，從整體上理解經(jīng)濟(jì)學(xué)，是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的一種正確的方式。然而，凡是過(guò)猶不及，脫離實(shí)際而建構(gòu)的越來(lái)越精巧的經(jīng)濟(jì)學(xué)模型只能用于解釋一個(gè)秩序井然、可知和完善的柏拉圖世界，對(duì)現(xiàn)實(shí)的真實(shí)世界毫無(wú)用處。經(jīng)濟(jì)學(xué)均衡理論中的均衡狀態(tài)，完全由讓所有市場(chǎng)的供求都相等的一組均衡價(jià)格來(lái)實(shí)現(xiàn)，市場(chǎng)主體都唯一地根據(jù)價(jià)格做出自己的行動(dòng)選擇，完全忽略市場(chǎng)由非均衡到均衡的調(diào)整過(guò)程，依賴(lài)價(jià)格瞬時(shí)調(diào)整和信息無(wú)代價(jià)傳遞并且非均衡到均衡是瞬時(shí)完成的。這種理論實(shí)質(zhì)上就是機(jī)械論守恒體系軌道穩(wěn)定性的一種表達(dá)。守恒系統(tǒng)的狀態(tài)調(diào)整是超時(shí)間的、完全彈性的，實(shí)際上是一種沒(méi)有任何暫態(tài)過(guò)程和耗散因素的超時(shí)間的均衡。但是資源的合理配置必然伴隨著一個(gè)尋找和等待過(guò)程，而不可能是每一種資源要素在每一時(shí)刻都能充分利用。而如果硬要追求每一個(gè)時(shí)點(diǎn)的瞬時(shí)最優(yōu)化，耗費(fèi)的代價(jià)必然十分昂貴，有時(shí)甚至根本不可能。由于交換行為的延長(zhǎng)，舊的均衡的破壞并不必然伴隨著一個(gè)無(wú)耗費(fèi)的立即產(chǎn)生的新均衡，而是伴隨著一定時(shí)間的漸進(jìn)穩(wěn)定的非均衡。

非均衡概念最先出現(xiàn)在對(duì)經(jīng)濟(jì)的動(dòng)態(tài)的過(guò)程分析之中。在“非均衡學(xué)派”看來(lái)，均衡是一時(shí)的、相對(duì)的，而“非均衡”才是經(jīng)常的、絕對(duì)的。“非均衡”并不是對(duì)市場(chǎng)機(jī)制的一種否定，而是以市場(chǎng)耗散結(jié)構(gòu)自身的本質(zhì)特征為出發(fā)點(diǎn)，提出：由于市場(chǎng)不可能孤立地存在，像力學(xué)均衡那樣的瓦爾拉均衡不是一般均衡，系統(tǒng)自組織所對(duì)應(yīng)的遠(yuǎn)離平衡的定常態(tài)，即一種動(dòng)態(tài)均衡才是真正的一般均衡。體系具有自動(dòng)趨穩(wěn)的天性，“非均衡”是體系離開(kāi)一個(gè)吸引子奔向另一個(gè)對(duì)其更具有吸引力的吸引子的過(guò)程，就像“人往高處走”和“水往低處流”。市場(chǎng)自組織系統(tǒng)一定受“無(wú)形手”這一經(jīng)濟(jì)規(guī)律的支配。自組織系統(tǒng)一旦遠(yuǎn)離平衡態(tài)，下一個(gè)平衡態(tài)的位置與系統(tǒng)演化所處的吸引盆的位置關(guān)系極大，這意味著市場(chǎng)要有效發(fā)揮作用與制度環(huán)境的好壞密切相關(guān)，并不能因?yàn)槭袌?chǎng)系統(tǒng)具有自動(dòng)趨穩(wěn)的天性就可以完全依靠市場(chǎng)——“市場(chǎng)萬(wàn)能”就能夠建立良好的經(jīng)濟(jì)秩序，還必須依靠政府這只“有形手”對(duì)制度環(huán)境加以構(gòu)建。均衡分析須叟離不開(kāi)非均衡分析，尤其是對(duì)體系趨于吸引子的路徑依賴(lài)以及趨于新吸引子的條件及過(guò)程這兩大問(wèn)題的非均衡分析。經(jīng)濟(jì)學(xué)研究不僅僅要研究均衡，更要研究均衡是如何達(dá)到的，如何失穩(wěn)以及如何奔向新的均衡的。