SaaS模式下IT外包中的的交易治理制度體系

盧萍 任懷飛 張秉貴

基于法律的公共治理制度、基于聲譽的私立治理制度和基于權威的層級治理制度共同組成支持SaaS模式下IT服務外包發展的交易治理制度結構。SaaS模式下IT外包中的制度建設要求既要重視法律制度和公共執行機構的建設，也要重視社會制度和私立執行機構的建設，還要重視SaaS客戶內部的IT外包管理制度和核心IT能力的建設。 這三類制度的建立和完善，是SaaS模式能夠健康發展的重要制度保障。

一、SasS模式下IT外包中的交易風險

SaaS（Software as a Service，軟件即服務），也被稱為應用服務提供商（Application Service Provider， ASP），是指通過廣域網、以軟件租用的方式、根據合同所確定的服務級別，向客戶提供應用服務的第三方公司。SaaS提供商通過廣域網向大量客戶提供應用服務而取得規模經濟、專業化和范圍經濟；SaaS客戶通過采用SaaS信息技術服務外包模式，能夠克服自身在IT技術和財務等方面的不足，這對困擾于資金、技術和人才問題的廣大中小型企業極具吸引力。采用SaaS模式下的應用服務，無論對SaaS客戶還是SaaS提供商來說，都應該是雙贏的結果，但由于SaaS客戶和SaaS提供商的有限理性、機會主義傾向，SaaS客戶與SaaS提供商之間的信息不對稱和SaaS模式外包交易過程中的資產專用性和不確定性，導致SaaS客戶和SaaS提供商互相擔心來自對方風險和機會主義行為，從而妨礙了SaaS模式潛力的發揮，使得SaaS模式不能被廣泛接受，出現了市場失靈的現象。如何約束和規制SaaS客戶和SaaS提供商的機會主義行為，降低SaaS模式外包過程中SaaS客戶和SaaS提供商雙方面臨的風險，最終實現SaaS客戶和SaaS提供商互利共贏的目標，已經成為SaaS市場是否能夠健康發展關鍵。

二、SaaS模式下IT外包中機會主義行為表現形式及其誘導因素

SaaS模式外包中SaaS客戶和SaaS提供商的機會主義行為的表現形式歸納為五個大類：責任逃避、拒接適應、主動違背、強迫再協商和信息扭曲。這五種類型的機會主義行為涵蓋了傳統IT外包研究中IT外包客戶所有面臨的主要IT外包風險和SaaS模式外包中SaaS客戶和SaaS提供商所面臨的IT外包風險。

SaaS模式外包中機會主義行為的誘導因素識別主要有基于兩個理論基礎：一個是交易成本理論中的契約人行為假設（機會主義傾向和有限理性）和交易過程的特性（資產專用性、不確定性）；另一個就是委托代理理論中的契約人行為假設（機會主義傾向和有限理性）和交易過程的特性（委托人與代理人之間的信息不對稱）。這里SaaS模式外包中機會主義行為的一級誘導因素為：有限理性、機會主義傾向、資產專用性、不確定性、信息不對稱，其中一些一級誘導因素相互作用又產生兩個主要的二級誘導因素，如機會主義傾向和資產專用性相互作用導致客戶與提供商之間的不對稱依賴；機會主義傾向、有限理性和信息不對稱產生不完備合同。歸納基于交易成本理論和委托代理理論中機會主義行為的五個一級誘導因素和兩個二級誘導因素分別為機會主義傾向、有限理性、資產專用性、不確定性、不對稱信息、不對稱依賴和不完備合同，這些因素相互作用，導致了SaaS模式外包中機會主義行為的不同表現形式。

三、SaaS模式下IT服務外包中的交易治理制度體系

根據SaaS模式外包交易的特征，隨著SaaS外包市場從通用應用服務到專用和行業應用服務再到基于企業特征的定制應用服務，交易雙方的關系專用性資產也由若到強，信息不完全性和不對稱性也越來越強，契約的完備性也由強到弱，交易雙方的相互依賴性由弱到強，交易雙方面臨的來自對方的機會主義行為的威脅也越來越大，所以治理交易雙方機會主義行為的制度也就由一系列的既相互支持的制度組成制度結構，也就是制度體系，來支持SaaS模式外包中的交易的有效進行。結合交易成本理論的交易治理形式和比較制度分析的契約執行機制的分析，依據SaaS模式外包交易的契約執行機制和治理交易的形式，本文將SaaS模式外包中的交易制度結構（系統）中的制度分為三大類，分別為基于法律的公共治理制度--市場、基于聲譽的私立治理制度--中間組織和基于權威的層級治理制度-企業。基于法律的公共治理制度稱為完全契約下的正式制度，是機制設計理論的主要研究領域，在SaaS模式外包中的基于委托代理理論的激勵機制設計屬于這一類；基于聲譽的私立治理制度是私立秩序、中間性組織和網絡組織研究的范圍，在SaaS模式外包中，如SaaS提供商能力的第三方認證制度屬于私立的第三方信息中介，SaaS客戶聯盟和SaaS提供商聯盟為基于聲譽的第三方治理制度；基于權威的層級治理制度在SaaS外包模式下的典型代表就是SaaS客戶的核心IT能力制度。這三類制度具有各種形式的制度安排，共同組成SaaS模式交易規制制度結構。

四、結語

IT技術的發展為SaaS模式的發展提供了可能，但SaaS模式市場規模的擴大必須得到相應的制度支持，IT技術的發展和治理制度建設的有效配合是SaaS模式發展的必要條件。SaaS模式IT外包中的交易治理制度體系是由一系列的制度安排組成的相輔相成的制度系統，這些制度彼此支持，又相互競爭，而且嵌套在一起，組成一個復雜的制度系統。 （作者單位為重慶工程職業技術學院）