近代以來西方社會契約理論的形成分析

【關鍵詞】 社會契約論 霍布斯 洛克 盧梭

西方政治思想綿延兩千余年，其研究主題有著內在的繼承性和延續性，概言之，就是人與社會的關系。“社會契約論”作為西方政治思想史上影響最為廣泛的政治學說之一，其核心探討的正是這一主題。伴隨著西方近代資產階級的發展，西方社會的人文主義得到了很大的發展。本文梳理了近代以來以霍布斯、洛克、盧梭等為代表的社會契約論大家的主要理論，以期對西方近代以來的社會契約理論有一個更深入的認識。

一、霍布斯的專制主義契約論

出生于戰亂年代的霍布斯（Thomas Hobbes ，1588—1679）是一位對生活“缺乏安全感”的人。對戰爭和秩序缺失的恐懼伴隨了霍布斯的一生， 并且不可避免地影響了他的學術思想。霍布斯認為人在本質上是自私自利且充滿惡意的。而自然狀態下的人們更是經常處于戰爭狀態之中。由于人人樂生懼死， 所以理性為人們提出一些簡單可行的和平條款， 即“自然法則”。霍布斯主張， 為了確保和平及實施自然法， 人們必須締結一項契約。一方面， 每個人都同意把其全部權力和力量轉讓給一個人或一個議會以構成主權者。另一方面， 為增進所有人的和平、安全和便利，根據契約設定的主權者（霍布斯稱之為“利維坦”）應當努力維護“自然法則”。

霍布斯認為， 為了使主權者充分履行職責， 主權應當是至高無上和不受法律約束的。這種觀點其實是他對人性抱有悲觀主義的必然結果。因為只有絕對強大的權力才能在桀驁不遜的人群中創造出和平與秩序。對此， 霍布斯作了很具體的解釋， 他說：“人們在這一點上也許會提出反對說：臣民的景況太可憐了， 他們只能聽任具有無限權力的某一個人或某一群人的貪欲及其他不正常激情擺布。一般說來，在君主之下生活的人認為這是君主制的毛病， 而在民主國家的政府或其他主權集體之下生活的人則認為這一切流弊都是由于他們那種國家形式產生的。其實一切政府形式中的權力， 只要完整到足以保障臣民， 便全都是一樣的。人類的事情決不可能沒有一點毛病， 而任何政府形式可能對全體人民普遍發生的最大不利跟伴隨內戰而來的慘狀和可怕的災難相比起來或者跟那種無人統治， 沒有服從法律與強制力量以約束其人民的掠奪與復仇之手的紊亂狀態比起來， 簡直就是小巫見大巫了。”也就是說， 霍布斯的邏輯是兩害相權取其輕：一方面是自由但充滿危險， 另一方面雖不自由但可以享受安全與和平。在天生沒有安全感的霍布斯看來， 后者是理所當然的最優答案。

二、洛克的委托型契約論

與霍布斯過分關注安全與秩序相反， 在洛克（John Locke ， 1632 —1704）的社會契約理論中， 對自由的追求表現的極為明顯。洛克對人性更為樂觀， 他認為自然狀態下的人們都擁有完整的自然權利。他指出自然狀態中，生命權、自由權和財產權是人的最基本的權利，每個人都擁有這些權利，這些權利是與人的本性聯系在一起的“自然權利”。只不過， 自然狀態也存在不容忽視的缺陷。一是， 人們所享受的自然權利沒有穩定的保障， 常常面臨著受他人侵犯的危險。二是， 一旦自然權利被侵犯， 每個人都可以在自己的案件中成為適用自然法的法官。人都是有超越理性的激情， 這種自己當自己法官的做法顯然有違自然公正原則。為了保障個人權利，尤其是財產權，人們便在理性的基礎上通過契約結成一個共同體，把自己的權利委托給一個更高的公共權威一政府，從而離開自然狀態，進入政治社會。

同樣， 為了終止自然狀態中存在的混亂與無序，人們應該建立一項政治國家的契約。與霍布斯把社會契約看成是公民完全服從專制君主的條約不同，洛克認為， 人們在簽訂契約后仍然保留著他們在自然狀態中所擁有自然權利。基于此， 洛克反對霍布斯提出的君主專制政體， 他主張有限權力政府。洛克強調：自然法是一種適用于所有人（包括立法者與其他人）的永恒規則；人民讓渡給政治國家的不過是實施自然法的權利（司法權）。

三、盧梭的人民主權契約論

盧梭（Jean-Jacques Rousseau，1712—1778）是社會契約論的系統化和集大成者，是社會契約論得以廣泛傳播的有力推動者。在《論人類不平等的起源和基礎》中的討論或多或少類似于一個關注政府之歷史起源的契約論，而他在《社會契約論》中則主要探討如何構建合法的政治權威，并提出了一個理想的而非現實的契約論，希望以此來解決這一問題。因此盧梭對于什么是構成政治權威之合法性基礎的觀點來源于后一部著作中的理想契約，而非任何實際的契約。這標志著契約理論史上的一個重大轉折，因為到目前為止，契約論一直都在試圖從公民社會真正產生的契約中，推論出合法統治的條件。

關于社會契約的定義，盧梭概括為：我們每個人都以其自身及其全部的力量共同置于公意的最高指導之下，并且我們在共同體中接納每一個成員作為全體之不可分割的一部分。事實上，盧梭的整個社會契約思想構架論證的一個核心問題是：公民社會產生后，約束社會的權力的合法性來源問題。在論證過程中，盧梭借用的關鍵概念是“公意”。在契約萌芽思想發軔的時代，古希臘契約的理念留下了契約源于同意的思想精華，為盧梭的“公意”理論提供了原料。

盧梭的社會契約論主張民主、平等，高揚人類理性，從世俗的角度論證國家的起源，反對君權神授，主張個人權利，是歷史的進步。但他認為國家起源于社會契約，在現在看來是不符合歷史事實的，而且他構想的國家也是“資產階級理想化的王國”，有階級局限性。盡管有其歷史與階級的局限，盧梭的思想在歷史上依然產生了巨大的影響。

作者簡介：王文逸（1991-），男，漢族，江蘇宜興人，鄭州大學公共管理學院國際政治專業2015級碩士研究生。