德日早期經(jīng)濟(jì)法的共同特點(diǎn)和對(duì)我國(guó)的啟示

盛蘇華

一、德日兩國(guó)早期經(jīng)濟(jì)法共同特點(diǎn)的歷史分析

（一）兩國(guó)資本主義的發(fā)展過(guò)程中均有政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的傳統(tǒng)

19世紀(jì)初德國(guó)是一個(gè)落后的封建農(nóng)業(yè)國(guó)，在第一次工業(yè)革命中德國(guó)是后來(lái)者，在市場(chǎng)和企業(yè)制度安排中，政府的作用至關(guān)重要。1871年俾斯麥用“鐵血政策”在政治上統(tǒng)一了德國(guó)，并且政治統(tǒng)一給許多領(lǐng)域帶來(lái)了統(tǒng)一的經(jīng)濟(jì)法規(guī)，例如：統(tǒng)一的度量衡制度，部分統(tǒng)一的郵政系統(tǒng)以及1875年成立的中央德國(guó)國(guó)家銀行。在制度建設(shè)方面，許多改革措施也是通過(guò)強(qiáng)制推行得以實(shí)施。例如，在普魯士歷史上，斯泰因和哈登貝格這兩位首相認(rèn)識(shí)到，日爾曼國(guó)家失敗的根源是德國(guó)經(jīng)濟(jì)政治社會(huì)的落后，要戰(zhàn)勝法國(guó)，必須對(duì)德國(guó)的國(guó)家行政管理體制、市鎮(zhèn)管理、軍事制度、教育體制和封建農(nóng)奴制度進(jìn)行根本改造，于是進(jìn)行了一系列自上而下的改革，后來(lái)由普魯士把這套制度推廣到整個(gè)德國(guó)。

日本在資本主義的發(fā)展史上與德國(guó)有相似之處，所不同的是它比德國(guó)起步更晚。日本在19世紀(jì)后期至第二次世界大戰(zhàn)以前的資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，是在明治天皇政府的保護(hù)、鼓勵(lì)下發(fā)展起來(lái)的；而且它還是一個(gè)后進(jìn)的資本主義國(guó)家，當(dāng)其經(jīng)濟(jì)發(fā)展起來(lái)之際，世界市場(chǎng)早以被西方列強(qiáng)占領(lǐng)，就更需要有國(guó)家的保護(hù)來(lái)爭(zhēng)奪國(guó)外市場(chǎng)，這就注定了日本經(jīng)濟(jì)有與國(guó)家政權(quán)緊密結(jié)合的特點(diǎn)。這種政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的傳統(tǒng)使兩國(guó)在經(jīng)濟(jì)政策及法律的制定上均以強(qiáng)化政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的組織管理為主要方面。

（二）兩國(guó)的經(jīng)濟(jì)文化背景決定了政府對(duì)經(jīng)濟(jì)集中的態(tài)度

德國(guó)對(duì)卡特爾性質(zhì)的認(rèn)識(shí)具有代表性。工業(yè)革命以后，德國(guó)經(jīng)濟(jì)界把卡特爾發(fā)展成為經(jīng)濟(jì)壟斷的基本形式有其特殊背景。首先，德國(guó)經(jīng)濟(jì)界認(rèn)為實(shí)行卡特爾可以防止企業(yè)間的過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)，在經(jīng)濟(jì)繁榮期限制企業(yè)的過(guò)度膨脹，以免造成大量過(guò)度生產(chǎn)力。其次，公眾普遍把經(jīng)濟(jì)卡特爾看作是防止中小企業(yè)破產(chǎn)和經(jīng)濟(jì)集中化的手段，尤其是防止像美國(guó)那樣經(jīng)濟(jì)托拉斯化的有效手段。再次，更為重要的原因是德國(guó)發(fā)達(dá)的協(xié)會(huì)組織和特殊的文化背景為卡特爾的實(shí)施提供了保障。因此德國(guó)政府是世界上最早公開(kāi)賦予資本集中和壟斷組織合法性的政府。之后，國(guó)家與壟斷資本緊密結(jié)合，干涉壟斷企業(yè)，實(shí)行關(guān)稅保護(hù)政策以及壟斷資本家直接參與政權(quán)也就順理成章了。

日本政府在對(duì)卡特爾的態(tài)度上與德國(guó)相似。日本人經(jīng)常使用“過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)”這個(gè)詞，對(duì)不受控制的競(jìng)爭(zhēng)很謹(jǐn)慎，害怕過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)往往被用來(lái)作為建立卡特爾的理由。在暫時(shí)受影響的產(chǎn)業(yè)中，這些卡特爾被稱為“蕭條卡特爾”，在長(zhǎng)期以來(lái)一直走下坡路的產(chǎn)業(yè)中則稱為“合理化卡特爾”。另外，日本政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)還表現(xiàn)在它的產(chǎn)業(yè)政策上，日本政府不滿足于讓自己的相對(duì)優(yōu)勢(shì)決定產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，而是有選擇的進(jìn)行干預(yù)以改變?nèi)毡镜漠a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

（三）兩國(guó)共同的戰(zhàn)爭(zhēng)背景是戰(zhàn)時(shí)經(jīng)濟(jì)法發(fā)展的直接原因

戰(zhàn)爭(zhēng)從文化心理上來(lái)說(shuō)，本來(lái)有加強(qiáng)國(guó)家為中心的凝聚力的天然傾向，國(guó)家在戰(zhàn)爭(zhēng)期間以經(jīng)濟(jì)法規(guī)作為社會(huì)動(dòng)員的利器是順應(yīng)時(shí)勢(shì)的。德國(guó)經(jīng)濟(jì)在一戰(zhàn)初期仍是比較自由化的經(jīng)濟(jì)，但到1918年則演變成徹底軍事化的國(guó)家社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)，這就是所謂的“戰(zhàn)時(shí)經(jīng)濟(jì)”，經(jīng)濟(jì)生活的各個(gè)方面均受到政府的控制和調(diào)節(jié)。二戰(zhàn)中也是如此，納粹政權(quán)為滿足戰(zhàn)時(shí)經(jīng)濟(jì)的需要，對(duì)經(jīng)濟(jì)實(shí)行統(tǒng)制。

日本在一戰(zhàn)時(shí)處于戰(zhàn)局之外，成為參戰(zhàn)國(guó)的市場(chǎng)，使其資本主義得到了空前的發(fā)展。因此，這一時(shí)期日本的經(jīng)濟(jì)立法一方面進(jìn)行強(qiáng)權(quán)的戰(zhàn)時(shí)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)制，另一方面進(jìn)行與戰(zhàn)爭(zhēng)有關(guān)的保護(hù)措施。二戰(zhàn)中日本作為軸心國(guó)一員，為了進(jìn)行戰(zhàn)爭(zhēng)準(zhǔn)備而實(shí)行經(jīng)濟(jì)統(tǒng)制，通過(guò)這一過(guò)程達(dá)到了國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)的全面控制。因此，兩國(guó)相同的戰(zhàn)爭(zhēng)背景下相互之間的經(jīng)濟(jì)政策也多有相似，相互間的文化交流也是可能的，戰(zhàn)時(shí)統(tǒng)制經(jīng)濟(jì)體制及其具體化的相關(guān)法令相互間比較也是可能的。

二、兩國(guó)早期經(jīng)濟(jì)法的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)對(duì)我國(guó)的啟示

由上文對(duì)德日早期經(jīng)濟(jì)法特點(diǎn)的分析可以看出：由于德日兩個(gè)在政治、經(jīng)濟(jì)、文化上有許多相似之處，所以決定了兩國(guó)早期的經(jīng)濟(jì)法以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的集中為主要方面。雖然這種經(jīng)濟(jì)法思想隨著二戰(zhàn)后兩國(guó)經(jīng)濟(jì)民主化的發(fā)展有所改變，但應(yīng)該認(rèn)識(shí)到，早期經(jīng)濟(jì)法是特定歷史時(shí)期的產(chǎn)物。古諺云：他山之石，可以攻玉。我們的任務(wù)應(yīng)該是通過(guò)對(duì)它的認(rèn)識(shí)而得到啟發(fā)，以期對(duì)指導(dǎo)我國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)和經(jīng)濟(jì)法理論完善有所幫助。

（一）我國(guó)當(dāng)前市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的建立與德國(guó)社會(huì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)存在著許多相似之處，主要表現(xiàn)在兩者建立的前提相同，即都是建立在打破中央集權(quán)制度的基礎(chǔ)上，因此德國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的許多制度對(duì)于我國(guó)有參考價(jià)值。以競(jìng)爭(zhēng)法為例，德國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法發(fā)展經(jīng)歷了三個(gè)階段：在這一過(guò)程中對(duì)壟斷的認(rèn)識(shí)不斷深化，對(duì)反壟斷適用除外的規(guī)定根據(jù)不同時(shí)期的需要在“嚴(yán)厲——放寬——嚴(yán)厲”之間不斷進(jìn)行調(diào)整。這種思想對(duì)于我國(guó)完善競(jìng)爭(zhēng)法很有意義。例如：可以借鑒最佳競(jìng)爭(zhēng)理論，允許適當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)集中，排除于該法適用范圍之外；借鑒德國(guó)立法之“絕對(duì)禁止”原則，堅(jiān)決反對(duì)行政壟斷；增強(qiáng)對(duì)不正當(dāng)行為的處罰力度等。

（二）德日經(jīng)濟(jì)立法始終與國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略緊密結(jié)合，同步發(fā)展，并在為實(shí)現(xiàn)各個(gè)歷史時(shí)期經(jīng)濟(jì)任務(wù)提供的服務(wù)中，逐步得到自身的發(fā)展和完善。以日本為例，最先是打破閉關(guān)自守經(jīng)濟(jì)，以“工業(yè)立國(guó)”作為日本經(jīng)濟(jì)第一次“遠(yuǎn)航”的戰(zhàn)略目標(biāo)；在1945至1952年被美軍占領(lǐng)期間，日本禁止壟斷法等一切經(jīng)濟(jì)立法，為日本經(jīng)濟(jì)民主化改革，消除封建因素起到積極作用；50年代以來(lái)，為促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)和工業(yè)結(jié)構(gòu)改革，經(jīng)濟(jì)立法保證實(shí)現(xiàn)了以“貿(mào)易立國(guó)”作為“第二次遠(yuǎn)航”的戰(zhàn)略目標(biāo)，使日本一躍成為世界第二經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)。日本高速發(fā)展的歷史對(duì)于中國(guó)具有強(qiáng)烈的震撼力和吸引力，我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)中如何將經(jīng)濟(jì)立法與國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略緊密結(jié)合，改變國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)過(guò)渡干預(yù)的局面，在市場(chǎng)調(diào)控和政府干預(yù)之間找到平衡點(diǎn)，使經(jīng)濟(jì)法在宏觀調(diào)控和微觀規(guī)制方面發(fā)揮獨(dú)有的作用，日本經(jīng)濟(jì)法制建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)具有借鑒意義。