以高危人群為視角的主動型偵查分析

余其鴻

內容摘要：以高危人群的視角切入主動型偵查，是從偵查效益的角度出發——有限的偵查資源使得偵查人員不得不將主要力量投入到對重點人群的監控和分析上，而不是將所有社會成員作為監控目標。具體來說，是將高危人群的調控工作和信息化技術結合，通過所掌握的高危人群的相關信息，進而對其作出動態評估，得出針對高危人群的軌跡分析和判斷，并適時作出犯罪預警。

關鍵詞：主動型偵查；高危人群；刑偵基礎工作

隨著犯罪技能、模式的變革，傳統犯罪在前偵查在后的被動型偵查模式在對犯罪的打擊中已成捉襟見肘之勢，主動型偵查模式將會在偵查工作中逐漸受到重視并進一步發展成為常規偵查措施。囿于主動型偵查適用犯罪類型廣泛，針對的群體類別多樣，筆者僅以分析高危人群為視角，闡釋主動型偵查的操作運用。

一、主動型偵查的概述

（一）主動型偵查的概念及其與被動型偵查的關系

主動型偵查，是指對正在實施或者將要實施的犯罪，通過運用偵查策略、監控措施或情報主導偵查等方法，掌控犯罪的實施過程或者促使犯罪嫌疑人朝著偵查人員預先設定的途徑實施犯罪活動，在查獲犯罪嫌疑人的同時收集、固定犯罪證據的偵查方式。

不論是主動型偵查還是被動型偵查，都不是近現代才出現的概念，然基于“沒有犯罪就沒有偵查”的觀念，長期以來偵查活動在多數情況下都是呈現出“被動性”的一面，典型的被動性偵查模式如：罪行暴露——進行現場勘查并分析判斷案情，確定偵查的方向和范圍——具體偵查措施的施行——查獲犯罪嫌疑人、還原案件事實——深挖余罪擴大戰果——偵查終結， 面對當前嚴峻的犯罪形勢，這種偵查模式無疑使得偵查員的行動掣肘于既發的案件。區別于這種“被犯罪牽著鼻子走”的模式，主動型偵查強調偵查力量的主動介入，主動發現實施中的犯罪、正在預謀尚未施行的犯罪以及一些雖然已經實施完畢但尚未被公安機關發現的“隱案”。在實踐部門中，主動型偵查和被動型偵查只是一種理念上的劃分，二者通常都會為了一個具體的偵查目標結合使用。

（二）主動型偵查的內容

主動型偵查內容豐富多樣，目前主要表現為：情報主導偵查、具體偵查措施的運用以及技術偵查的實施。這當中，“具體偵查措施的運用”內涵最為豐富，包括誘惑偵查、刑事特情、控制下交付、刑嫌調控、陣地控制等，并且隨著科學技術的不斷發展，其內容形式也會得到進一步拓展。由此可見，主動型偵查是新興技術手段與傳統刑偵措施的結合，既可以及時應用科技發展的最新成果，也能發揚傳統技能的優勢，能夠兼容并蓄地運用各種手段以更加有效地打擊犯罪。

（三）主動型偵查的特點

1.實施上的主動性

啟動前提的差異是主動型偵查和被動型偵查的主要區分，前者是偵查人員在尚未感知到犯罪時通過日常的工作發現與犯罪相關但又未明確表露犯罪結果的特定人、事、物信息線索，并得以尋找、挖掘與這些人、事、物相關的犯罪，體現的是一種主動出擊的偵查模式；后者則是偵查人員始于已知的犯罪結果和痕跡線索，逆向性地去追溯犯罪過程、追查犯罪嫌疑人的活動，犯罪線索的發現以既發犯罪為前提，即有犯罪“上門”才開始犯罪線索的尋找，這是典型的被動性特征。

因而，主動型偵查中偵查人員無論是在介入的時間上還是介入時的主觀意志上都體現了偵查活動的主動性特征，通過偵查人員的提前介入預防、中止了犯罪，發現隱案，并在前期的偵查活動中主動、合理地配置偵查資源，使得資源的利用率最大化。

2.功能上的綜合性

偵查功能是基于其內部結構，通過一定的對象系統來實現的，因而對于不同的對象系統，偵查對其功能是不同的。 相對于被動型偵查側重于揭露犯罪的功能，主動型偵查更側重于揭露犯罪的同時兼備預防、控制犯罪和保障人權的功能。首先，與被動型偵查相比較主動型偵查也具有揭露犯罪的功能，具體體現在通過前期的主動介入有效中止已實施但未造成具體危害結果的犯罪以及對已發生但偵查人員還未掌握的隱案的發掘上。其次，主動型偵查對犯罪的預防、控制功能的體現不像被動型偵查那樣是通過破一案對其他潛在的犯罪嫌疑人威懾來實現的，而是通過對預備犯罪的干涉和對未發生危害結果犯罪的制止來實現犯罪的預防和控制的。最后，人權保障功能作為主動型偵查的亮點體現于偵查活動前置會更加有助于減輕甚至避免犯罪行為對被害人以及社會造成損害。

3.經營中的長期性

相對于被動型偵查是一種針對已發案件而展開的應激性偵查活動，主動型偵查則較多地體現了經營性的特點。主動型偵查所獲取的關于犯罪的信息有偶然因素作用成分，然而更多的信息獲取則是刑偵基礎工作扎實的成果。刑事情報工作、刑嫌調控、陣地控制作為刑偵基礎工作的三種基本手段，兼具主動性、長期性、建設性等特點，只有長期、細致、持續不斷的落實好刑偵基礎工作，偵查人員才有能力、有渠道在前期的工作中及時、準確獲得相關信息，開展好主動偵查工作。

二、高危人群的概念

“高危人群”，百度詞條將其詮釋為：醫學領域中，社會上的一些具有某種高危險性特征（多指疾病）的人組合群體，這些疾病既包括生理上的，也包括心理上的。目前，“高危人群”一詞也為公安、偵查基層部門廣泛使用，約定俗成，特指那些具有犯罪傾向性或可能性的人群。具體而言，運用于公安機關業務活動的“高危人群”包括：犯罪心理學領域中的人格性高危人群，以地域作案手法為劃分標準的地區性高危人群，以是否擁有犯罪歷史為劃分標準的經歷性高危人群（刑滿釋放人員和解除勞教人員），以年齡段為劃分標準的年齡性高危人群以及特殊類型的吸販毒人員。

本文之所以以高危人群切入主動型偵查，是從偵查效益的角度出發——有限的偵查資源使得偵查人員不得不將主要力量投入到對重點人群的監控和分析上，而不是將所有社會成員作為監控目標。具體來說，本文希望將高危人群的調控工作和信息化技術結合，通過所掌握的高危人群的相關信息，進而對其作出動態評估，得出針對高危人群的軌跡分析和判斷，并適時作出犯罪預警。以此突顯針對高危人群實施主動型偵查的必要性。

三、理論基礎

偵查學的內容包含萬千，所涉范圍廣泛，故而偵查學科有必要借助于其他學科的理論成果以提升自身的科學性，這當中包含馬克思主義哲學和經濟學的相關理論。

（一）唯物辯證法是理論來源

唯物辯證法之“兩點論與重點論”堅持，在事物的認識過程中既要看到矛盾的主要方面，又要看到矛盾的次要方面，并著重把握矛盾的主要方面，絕不能“眉毛胡子一把抓”。“兩點論與重點論”原理指導著我們工作生活的方方面面，以此為理論基礎的也包括公安機關的偵查活動。

與被動型偵查在案發后才介入的特性相比較，主動型偵查大都只掌握稀少的證據線索，如果四面出擊漫天撒網最終不但會白白消耗掉寶貴的司法資源而且往往也是收效甚微。相較之下，高危人群大都具有較為顯著的特征——勞教服刑史、心理異常、吸毒史、高危區域特征……將“以情報為主導”的偵查模式運用到高危人群的分析研判中能夠在兼顧其他方面的同時緊緊抓住重點，提高偵查工作的效率，推進整個偵查活動的高效運轉。

（二）“帕累托原理”是實踐成果

“帕累托原理”又稱作“二·八定律”，該原理認為，資源具備自我調整的特性，以實現工作量的最小化，解決好那20%起主要作用的問題，其他80%的問題也就迎刃而解了。“帕累托原理”具有普遍適用性，同樣也適用于公安機關的偵查破案活動，其具體表現為“少數人實施了大多數犯罪”。

傳統觀念中，為了破案，偵查活動的組織者和實施者不少都力求對各條途徑均勻施力以期圓滿完成任務，然終究效果往往不是很理想，偵查工作的高效推進畢竟不能四平八穩地均勻借力于各個方面。鑒于高危人群本身具有較強的犯罪傾向，主動型偵查中對高危人群的分析研判能夠在極大縮小偵查范圍的情況下集中資源強化對這20%人群的掌控，使偵查人員能夠在分散、有限的線索中獲取更多有效信息，從容應對即將發生的各類犯罪。

四、實施優勢

“主動型偵查”之“主動”是以偵查員的感知為標準而言的，因而不管犯罪行為發生與否，凡是在犯罪結果顯現前，偵查人員根據感知所實施的偵查活動是為主動型偵查。因此，被動型偵查與主動型偵查二者的劃分也并非是以“犯罪行為人實施犯罪”為區分點，主動型偵查同樣也作用于已實施完畢的“隱案”。

（一）預防犯罪，限制危害結果

分析高危人群而實施的主動型偵查，通過主動介入正在實施和將要實施的犯罪，或是按圖索驥查找相應高危人員，直接偵破案件，在犯罪預備活動和犯罪著手之間掐滅犯罪的苗頭，防范于未然；或是秘密介入案件，通過對有關高危人員的刑嫌調控實施偵查經營，把控犯罪的全程使之朝著偵查員預定的方向、軌跡發展。需要指出的是，由于主動型偵查實施的時間不受限于犯罪行為終結與否，故而它在某些情況下并不能完全阻止犯罪危害結果的發生，只能通過相應偵查措施限制犯罪結果的危害程度。

（二）精確、及時查獲犯罪嫌疑人

情報信息中“從人到案”的模式，是指偵查人員在工作中根據所掌握的可疑人員的情況，借助情報查詢信息系統，核實其是否涉及相關刑事犯罪活動。 以高危人群為切入點實施的主動偵查即是以旅館行業住宿登記系統、戒毒人員信息系統、在逃人員信息系統等一系列數據庫為依托，將相關區域的高危人群進行“倒查”和比對，進而從高危人群中發現犯罪嫌疑人甚至其相關人，從而快速偵破案件。

值得注意的是，從高危人群切入實現“由人到案”的轉變在很大程度上依賴于各類數據庫，數據庫的規模、詳盡情況直接能夠決定對高危人群摸排的效果，而數據庫的建設情況則依托于刑事偵查基礎工作，當前的首要任務是健全完善高危人群監控發現機制，建立完備高危人員信息收集存檔機制。

（三）全面、及時搜集固定證據

“真相從始至終都是唯一的”是外行人的思維，偵查活動的目的就是說服法官依據偵查人員取得的證據判決犯罪嫌疑人獲得相應的懲罰。基于大多數犯罪活動的隱匿性，偵查活動往往難以完備地發現、搜集、提取到齊全的證據，特別是法治化進程愈來愈深入的今天，在公安系統內興起的主辦偵查員制度、辦案質量終身負責制等一系列為貫徹依法辦案而進行的改革面前，證據的完備性和合法性勢必會更加受到重視。從高危人群入手實施的主動偵查能夠在傳統“由案到人”的偵查模式基礎上拓展證據的搜集途徑。

首先，新的證據搜集途徑能夠在案發前，犯罪人員還未有防備時提前介入，獲取尚未來得及銷毀的證據，其無論是在質上還是量上都有很大的優勢。

其次，新的途徑還能在犯罪人員未發現的情況下以偵查經營的方式搜集證據，特別是對那些長期從事犯罪但單次的量并不足以定罪量刑的案件而言尤為必要。

最后，新的途徑能夠免去犯案后才開展搜集活動所帶來的被動，一定程度地避免了刑訊逼供等負面行為，在維護犯罪嫌疑人的合法權益的同時保障證據合法性。

（四）提高偵查效率，節約司法資源

主動型偵查和被動型偵查并非兩者相衡取其一的關系，基于犯罪活動的隱蔽性是絕對的，偵查員對高危人群的布控、分析、研判是相對的，因而在今后的很長一段時間里偵查活動依舊會以“由案到人”的模式為主，然而常態化地以分析、研判高危人群為補充卻能夠很大程度上改善以往實施“人海戰術”所帶來的人力乏困、物力緊張的局面。

相對于長期以來被動偵查模式所受到的重視，在主動偵查中所投入的資源有限，細化到高危人群的研判當中的資源更是少之又少。根據經濟學中的“邊際效用理論”，如果一味地堅持單一的被動型偵查，只在其中投入資源，一旦突破了相應的偵查效益比值的臨界點，為增加原本一個單位的偵查效益將付出數倍的成本，甚至舉步維艱。與其這樣倒不如另辟蹊徑，將偵查資源適當地朝著主動型偵查傾斜，提升主動型偵查效益，以實現總體偵查效益的最大化。

五、實施原則

（一）合法原則

隨著法治化進程的推進，隱私權的概念在我國從無到有逐漸成為大家都極為重視的權利，國際上隱私權也為大部分國家所承認，在一些國家，隱私權甚至成為被篆刻在國家根本大法中的一項公民基礎權利。在一些時候，隱私權已是首當其沖的人身權利。然而，基于主動型偵查措施對犯罪線索的主動發現和秘密偵查措施的使用，主動型偵查具有易侵權性，特別是當這時的對象是具有高度嫌疑的“高危人群”時，會更加鞏固偵查員的這種“理所當然”的心理，從而更不加顧慮地實施秘密偵查。

如果秘密偵查措施的實施持續逾界，這可能終將“導致國家機器利用技術手段控制和威脅個人自由，甚至造成人人自危的極權社會狀態”。 因而遵守法律法規，按照規章辦事，是實施主動型偵查的題中之義。具體來說，合法原則是指針對高危人群實施的相關措施，啟動要達到法定情形，實施過程中要強化監督機制，對于非法證據應當排除。

（二）比例原則

公民的隱私權并非絕對的，同樣在高危人群的隱私權與其他法律所保護的權益發生沖突時，基于比例原則的考量則可以對其做出相應的限制。在主動型偵查中，鑒于刑事偵查初期犯罪線索、證據都少之又少，將秘密偵查措施的啟動標準設置過高將會大大增加其啟動的障礙，難以有效打擊犯罪；啟動標準設置過低則可能頻頻出現侵犯公民私權利的情況，因此就出現了基于打擊和防范的一個平衡點的問題。

比例原則認為：偵查人員實施秘密偵查措施時對公民隱私權所造成的損害不得大于使用此措施所要保護的權益。高危人群本來就具有較高的犯罪傾向性因而對于“平衡點”的考量是一項復雜工作，在刑嫌調控過程中偵查員應當認真分析、精準研判，對于重罪則采取秘密偵查措施保護個人、社會權益；對于輕罪如若采取秘密偵查則也可能造成更大的權益損害。

六、保障機制

（一）刑事基礎工作是根基

刑偵基礎工作是指刑事偵查部門在日常工作中，搜集與刑事犯罪有關的人、事、物等情況線索，為預防犯罪和偵查破案積累、準備、創造條件，奠定基礎，提供支持的活動。

刑偵基礎工作對主動型偵查的支持主要體現在對高危人群有關的情報線索的提供和基本措施實施質量兩個方面。一方面，在實戰中主動型偵查的的開展環境大都面臨著犯罪線索稀少和證據缺失的局面，偵查工作經常會陷入寸步難行的境遇，而強調建設性、備用性、綜合性、系統性的刑偵基礎工作則能夠全方位、深入化、廣范圍地為主動型偵查的開展提供情報、線索支持，使得強調隱蔽性和戰機把握的主動型偵查能夠在不打

草驚蛇的情況下迅速掌握有關線索。另一方面，刑事情報信息工作、刑嫌調控、陣地控制作為刑偵基礎工作的三大手段的同時也是主動型偵查中經常運用的措施，其日常應用的純熟度、實施質量的高低同樣也決定了主動型偵查的成效，可謂是養兵千日用兵一時。

（二）大數據的運用是關鍵

在大數據時代來臨的當下，如今各個領域都在強調大數據的發展應用，相對于在電子、商務等領域的日漸完善，大數據在偵查領域的普及則顯得滯后。大數據在偵查領域的實踐即是挑戰也是機遇，對主動型偵查模式而言，大數據背景之下任何關于犯罪的信息都能夠以數據的形態表現并記錄在案，高危人群的相關數據也不例外——醫院、心理治療機構的相關人員名單、診療數據；實時更新的地域性犯罪的齊全信息；“刑釋人員”、解除勞教人員、假釋保外人員實時數據信息；吸、販毒人員數據信息……，這對于主動型偵查而言，猶如久旱逢甘霖，無疑是一個巨大的寶藏。除此之外，針對高危人群，他們當中的不少人都具備豐富的犯罪經驗反偵查意識極強，而大數據背景下幾乎所有犯罪信息都能以數據的形態表露的特點則強化了偵查人員的取證工作，這不僅革新了傳統的取證模式，大大擴展了取證的范圍，殷實了證據庫，同時還實現了取證活動在案前、案中、案后全方位的開展，使得針對這類人員的打擊更為有力。