“一帶一路”視角下沿邊省區開發開放的經濟增長效應研究

霍 強

（中共云南省委黨校，云南 昆明 650111）

改革開放近四十年來，我國對外開放由點到面、由東到西、由沿海到內陸與沿邊，對外開放的外延和內涵不斷豐富，基本形成了全方位、寬領域、深層次的對外開放格局，以開放促發展成為我國取得舉世矚目成就的基本經驗。然而，由于自然條件和歷史因素等多重影響，沿邊省區在經濟發展水平和對外開放層次上與全國總體相比仍存在一定的差距，面臨補齊“全面提高開放型經濟水平”短板的難得機遇和到2020年與全國同步實現全面小康社會的歷史使命。可見，加快沿邊省區開發開放已經成為新時期我國宏觀戰略的重點之一。因此，有必要系統梳理沿邊省區開發開放促進經濟增長的作用機制，實證檢驗沿邊省區開發開放通過哪些渠道促進經濟增長，進而為新時期推進“一帶一路”建設、全面提高開放型經濟水平找準政策著力點。

一、歷史沿革及文獻綜述

（一）沿邊開發開放的歷史沿革

我國沿邊省區包括內蒙古、遼寧、吉林、黑龍江、新疆、甘肅、西藏、云南、廣西等9個，與俄羅斯、哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦、塔吉克斯坦、巴基斯坦、蒙古、阿富汗、朝鮮、緬甸、老撾、越南、印度、不丹、尼泊爾等14個國家接壤，陸路邊境線延綿2.28萬公里。

我國沿邊開發開放經歷了以下幾個階段：1984—1991年的萌芽階段，1984年12月《邊境小額貿易暫行管理辦法》的出臺標志著從國家層面開始支持和鼓勵邊境小額貿易并予以規范；1992—1999年的啟動階段，1992年國務院批復《關于進一步對外開放黑河等四個邊境城市的通知》，批準同意開放黑河、綏芬河、琿春和滿洲里四個邊境城市，此后我國沿邊地區對外開放的步伐不斷加快；2000—2012年的提升階段，2000年 1月國務院成立西部地區開發領導小組，西部大開發正式拉開序幕；2003年10月出臺《關于實施東北地區等老工業基地振興戰略的若干意見》，2011年 6月出臺《興邊富民行動規劃（2011—2015年）》，進一步從國家層面支持沿邊省區對外開放和全面發展；2013年至今的全面發展階段，十八屆三中全會提出“要加快沿邊開放的步伐，堅持雙邊、多邊、區域、次區域開放合作，加速同周邊國家的互聯互通，形成全方位開放新格局”，黨的十九大進一步確認“推動形成全面開放新格局”，同時沿邊省區在“一帶一路”建設中也占有舉足輕重的地位。

經過多年的開發開放和加快發展，沿邊省區經濟社會發展取得了明顯的成效。主要表現在：經濟實力明顯提升、人民生活水平日益提高、產業結構不斷優化、開放型經濟不斷發展、外貿規模不斷擴大。但與全國總體相比，沿邊省區的主要經濟社會指標仍有一定差距，開發開放的潛力十分巨大。

（二）沿邊開發開放促進經濟增長的作用機制

中國改革開放的實踐已經證明對外開放是經濟增長的重要引擎。沿邊省區開發開放承擔著連接國際和國內的重要角色，除了對外貿易促進經濟增長的共性作用機制外，沿邊開發開放促進經濟增長作用機制的特殊性主要體現在以下幾方面：

1.沿邊開發開放促進經濟增長的產業轉型升級機制。沿邊地區開發開放擴大了自身和周邊外部市場的需求，有助于擴大沿邊地區的自身消費和出口貿易，需求的增加為國內沿海內陸地區產業向沿邊地區轉移提供了機會。另外，沿邊地區通常是開發開放的洼地，自然資源富集、勞動力成本低廉，可以吸引有關產業企業到這些地區投資，使沿邊地區的資源優勢轉化為產業優勢。

2.沿邊開發開放促進經濟增長的勞動力就業擴大機制。沿邊地區受到自然條件和歷史因素的制約，擁有大量的富余勞動力，且具有文化素質、勞動技能相對較低等特征。加快沿邊地區開發開放，在數量上可以吸收當地富余勞動力就業，在質量上可以帶動當地居民解放思想、提高文化素質和勞動技能，提升勞動生產率。

3.沿邊開發開放促進經濟增長的物質資本積累機制。沿邊地區經濟發展落后的原因之一在于金融發展滯后影響了資本積累。沿邊地區正處于開發開放的機遇期，可以帶來大量的投資機會。一方面，沿邊地區的資源、勞動力、環境等優勢為吸引國際和國內投資提供可能；另一方面，沿邊地區貿易依存度低，加快沿邊開發開放有利于擴大出口和進口，擴大出口可以增加外匯儲備收入，增加進口可以引進先進的生產設備和高新技術，帶動資本積累。

4.沿邊開發開放促進經濟增長的技術進步機制。沿邊地區缺乏產業競爭力的原因主要在于技術落后，在產業國際競爭日益激烈的今天，依靠沿邊地區自身發展先進技術的希望微乎其微。通過沿邊開發開放可以為技術進步提供有效的供給渠道，通過開發開放實現技術引進和“邊干邊學”來帶動技術傳播和擴散，縮短技術創新差距，提高技術進步貢獻率。

5.沿邊開發開放促進經濟增長的交通基礎設施建設機制。通常沿邊地區交通等基礎設施建設落后制約了資源開發和市場聯通。沿邊地區開發開放的重中之重是加快交通等基礎設施建設，一旦這些基礎條件完備，沿邊開發開放的潛力將轉化為發展優勢，對外貿易的可達距離有望拓展。另外，交通等基礎設施建設將推進沿邊地區與國際國內市場無縫鏈接，在更廣的范圍配置資源和銷售產品。

（三）沿邊開發開放促進經濟增長實證研究的切入點

對外開放與地區經濟增長的研究成果已經十分豐富，但基于“一帶一路”實踐研究沿邊地區開發開放與經濟增長的關系尚處于探討階段。比如：張麗君等（2011）從民族學研究的視角對1992年我國實施沿邊開放政策進行了評價，認為沿邊開放促進了沿邊地區經濟社會又好又快發展。黃偉新和龔新蜀（2014）構建了沿邊地區開放型經濟水平指標體系，運用因子分析方法，對沿邊省區開放型經濟發展水平進行評價及影響因素分析，證實西南沿邊地區開放型經濟水平在提高，西北沿邊地區發展水平相對有所下降，東北沿邊地區區域開放格局不均衡。隨著中國發起了共建“一帶一路”的偉大倡議，圍繞此方面的研究也開始增多。比如：宋周鶯等（2015）分析了“一帶一路”背景下中國沿邊口岸體系形成的市場規律及對口岸城市發展的帶動作用，指出大部分沿邊口岸對城市發展的帶動作用不明顯，口岸“過貨化”現象突出；李曉莉（2017）分析了21世紀海上絲綢之路沿線國家投資環境；楊琦等（2017）以云南省為例研究了沿邊開放融入“一帶一路”倡議的著力點問題。

可見，上述研究多屬于政策方面的探討，仍缺乏基于“一帶一路”視角的系統性的理論和實證研究。本文的研究特點如下：一是實證檢驗中國沿邊省區對外開放是否促進了經濟增長；二是實證檢驗中國沿邊省區對外開放促進經濟增長的產業轉型升級、勞動力就業擴大、物質資本積累、技術進步、交通基礎設施建設渠道是否存在；三是結合新時期“一帶一路”建設提出針對性的對策建議。

二、模型構建、變量選擇及統計描述

（一）模型構建

為了檢驗中國沿邊省區對外開放與經濟增長之間的關系，構建如下的基本模型：

其中，i表示省區截面單元，i=1，2，…，9；t表示時間，這里指年份；yit表示沿邊各省區的經濟增長變量；Tit表示沿邊省區對外開放作用變量，本文選取了貿易開放度與產業結構轉型、物質資本積累、勞動力就業擴大、技術進步和交通基礎設施等變量的交互項；εit是隨機誤差項。可見，式（1）是傳統的考察對外貿易與經濟增長的回歸方程。根據梁柱（2014）的研究，在對靜態模型進行跨國橫截面研究中隱含的穩態假設往往難以成立，在開放條件下開放度會影響一國或地區的經濟穩態，使用靜態模型進行分省區貿易開放與經濟增長的關系研究并不合適，構建動態模型是十分必要的。因此，進一步構建如下的動態模型：

結合前述沿邊開放促進經濟增長的理論機制，進一步更為詳細地檢驗中國沿邊省區對外開放與經濟增長之間關系及對外開放作用機制的動態模型為：

其中，gdpit表示第i個省區在第t年的地區生產總值；tradeit表示第i個省區在第t年的對外貿易 總 量 ；open ×industit、open ×accaptit、open ×laborit、open×techit、open×transpit分別表示第 i個省區在第t年的貿易開放度與產業結構轉型升級、物質資本積累、勞動力就業擴大、技術進步和交通基礎設施等變量的交互項。對外貿易代理變量和各交互項代理變量的系數就是本文最為關注的。

（二）變量選擇、數據處理及描述性統計

經濟增長指標（gdpit）：一般采用地區的國內生產總值或人均國內生產總值，本文選擇用各沿邊省區的地區生產總值來衡量經濟增長。本文利用各地區的GDP平減指數對各省區的地區生產總值數據進行平減。

對外貿易指標（tradeit）：本文選擇用各沿邊省區的對外貿易總額值來衡量對外貿易發展，并對各沿邊省區對外貿易總額數據取對數。

對外開放度指標（openit）：關于地區對外開放度指標的度量有多種不同的范圍，通常有基于對外開放政策等制度環境維度的界定，但往往難以量化；也有基于對外經濟指標流量的測度，相對更容易量化。本文采用貿易依存度（地區對外貿易總額比上地區生產總值）變化趨勢來衡量對外開放程度變化趨勢。

產業結構轉型升級（industit）：根據經濟發展的產業結構論，經濟發展通常伴隨第二、三產業所占比重擴大的趨勢，本文選擇用各沿邊省區的第二、三產業增加值在地區生產總值中所占比重的變化趨勢來衡量產業結構轉型升級。

物質資本積累（accaptit）：物質資本是經濟發展的基本要素，本文采用永續盤存法下的固定資產投資來核算各沿邊省區的物質資本存量。對于物質資本積累數據使用1978—2014年的數據來測度1995—2014年的資本存量，計算公式為accaptit=captit+（1-δ）accaptit-1，其中，captit表示第 i個省區在第t年的固定資產投資額，δ表示物質資本的折舊率，這里取δ=10%。數據處理過程中同樣涉及實際資本存量的問題，本文采用各年度的固定資產投資價格指數對名義固定資產投資數據進行平減，并利用此公式計算得到，最后取對數。

勞動力就業擴大（laborit）：勞動力是經濟發展的基本要素，本文采用全社會就業人數來衡量各沿邊省區的勞動投入，并取對數。

技術進步（techit）：技術進步同樣是經濟發展的關鍵因素，本文采用各沿邊省區的專利申請數量來衡量各沿邊省區的技術進步情況，并取對數。

交通基礎設施（transpit）：交通基礎設施是經濟發展和對外貿易的關鍵影響因素，本文采用各沿邊省區的鐵路里程與等級公路（高速、一級和二級公路）里程之和來衡量各沿邊省區的交通基礎設施建設進展，并取對數。

本文使用的數據對象范圍是中國9個沿邊省區，即內蒙古、遼寧、吉林、黑龍江、廣西、西藏、甘肅、云南、新疆；時間范圍為1995—2014年共計20年。因此，很明顯屬于面板數據。數據主要來源于中國國家統計局網站統計數據庫和國泰安數據服務中心區域經濟數據庫，部分省份數據來自于對應年份《國民經濟和社會發展統計公報》，個別數據缺省的情況采用前后兩年的數據進行均值處理。上述各變量的統計性特征如表1所示，不難發現我國沿邊省區各指標之間仍存在明顯的差異。

表1 各變量的描述性統計

三、實證檢驗及結果分析

（一）單位根檢驗及協整檢驗

采用面板數據具有時間序列數據無法比擬的優勢，可以獲得更多的數據信息。對面板數據的平穩性檢驗結果如表2所示，不難發現模型中所涉及的變量都為非平穩變量，經過一階差分后則平穩。

本文對變量進行了協整檢驗，不難發現變量之間具有顯著的協整關系，說明對外開放與經濟增長之間確實存在長期穩定的關系。為了確定應采用固定效應還是隨機效應，在隨機效應估計的基礎上進行了Hausman檢驗，結果顯著拒絕了原假設，應選擇固定效應模型。

表2 面板單位根檢驗結果

（二）實證結果及分析

在確定了各變量的平穩性和協整關系后，根據前文選定的估計模型，估計對外開放對經濟增長的影響，結果如表3所示（這里同時列示了隨機效應估計供比較分析）。

表3 模型估計結果

從表3不難發現，無論固定效應和隨機效應模型的F統計量、Prob值都極為顯著，擬合優度較好，特別是固定效應模型超過了99%；固定效應模型中的各變量估計系數也都非常顯著，符合模型設定預期和經濟含義。可以發現，各變量估計系數在10%的水平都是顯著的。本文最為關心的對外貿易變量估計系數為正值，對外開放度的交互項中，與產業結構轉移、物質資本積累和勞動力就業擴大三個變量估計系數為正值，與技術進步和交通基礎設施兩個變量估計系數為負值。不難發現：

第一，中國沿邊省區對外開放和經濟增長之間具有長期穩定的關系，對外貿易發展對經濟增長具有顯著的正向促進作用，影響系數為0.032 656。這表明，1995—2014年，中國沿邊省區對外貿易每提高1個百分點拉動地區生產總值增長提高0.032 656個百分點。

第二，中國沿邊省區對外開放通過作用于產業結構轉移、物質資本積累和勞動力就業擴大，對地區經濟增長具有顯著的正向促進作用。這表明，1995—2014年，中國沿邊省區開放水平提高的同時使得產業結構不斷優化調整、物質資本不斷積累、勞動力就業不斷擴大，進一步促進了經濟增長。

第三，中國沿邊省區對外開放對技術進步和交通基礎設施的作用尚未形成對經濟增長的正向促進作用，相反，與經濟發展形成了反向作用。這表明，1995—2014年，中國沿邊省區開放水平的提高并未促進技術進步和交通基礎設施建設的同步提高，未能形成對沿邊省區經濟增長的有效支持。

四、結論及建議

本文梳理總結了沿邊開放促進經濟增長的理論機制，以內蒙古、遼寧、吉林、黑龍江、新疆、甘肅、西藏、云南、廣西9個省區為研究對象，對沿邊省份對外開放是否促進經濟增長，以及對外開放促進經濟增長的渠道進行了系統檢驗。結果表明，沿邊省區對外開放促進經濟增長的渠道包括產業結構優化、物質資本積累和勞動力就業擴大等，但技術進步和交通基礎設施建設等渠道并未形成對沿邊省區經濟增長的有效支持。上述研究結論對中國沿邊省區對外開放的國內政策著力點問題具有十分明確的指向性，因而提出下列政策建議。

（一）主動服務“一帶一路”建設，找準開放新定位

加快沿邊開放對于構建全方位開放新格局、完善對外開放戰略布局、推進“一帶一路”建設落地具有極其重要的作用，在特定的國際和國內形勢下，沿邊開放迎來新的發展契機。因此，要找準新時期沿邊省區對外開放的戰略定位和目標，主動服務和融入國家總體戰略和長遠利益：一是努力成為“一帶一路”建設的先行者。沿邊省區應加強與周邊及“一帶一路”沿線國家的交通互聯互通、產業互促互進、區域協調發展、文化旅游交流合作等，全面提升沿邊省區在我國整體對外開放格局中的地位和作用。二是努力建設成為國際次區域經濟合作機制的探索者。沿邊省區應充分發揮地緣毗鄰相近、人文相親相近、經貿緊密交織等優勢，并加之以精準的政策支持和配套，從提高對周邊國家和地區的影響力入手，嘗試主導和引導與周邊國家的國際次區域經濟合作，進而作為合作樣板不斷向縱深沿線國家延伸。三是努力建設成為開放型經濟發展的趕超者。沿邊省區作為我國經濟發展和對外開放中的短板，借助于開放型經濟所具有的倒逼壓力，沿邊省區應推動新一輪對外開放，補齊對外開放短板，挖掘對外開放潛力，激發經濟發展動力和活力，可以成為經濟新常態下地區經濟發展的趕超者和經濟增量貢獻的領跑者，促進區域協調發展。在此基礎上，國家層面有必要調整貿易開放、金融開放、國際投資、產業合作等一系列政策，以保障新時期我國沿邊省區戰略定位的實現。

（二）加大人才和技術引進力度，增強創新驅動力

經濟增長和貿易競爭力的核心驅動力在于技術水平，技術進步包括技術創新和技術引進兩種形式，人才是技術水平的決定性因素。低水平沿邊開放的比較優勢主要在于資源稟賦和勞動力成本，一旦形成路徑依賴，資源稟賦常常變為“資源詛咒”，后發優勢常常變為“后發劣勢”。新時期沿邊省區對外開放的比較優勢應定位為技術進步和創新驅動，需要不斷建立健全技術創新機制：一是緊跟科技全球化、跨國公司研發全球化和信息技術全球化的趨勢，積極引進創新型人才，配置科技研發資源，優化科研創新支持環境，統籌國際次區域研發協作，廣泛吸納科技創新成果。二是注重引進外資與引進技術并重，提高引進外資的知識溢出和技術消化吸收，在學習模仿的基礎上激發創新，進而鼓勵企業開展跨國經營，不斷提升技術創新能力。三是優化引人、留人、用人、育人的系統性保障機制，探索設立專項人才補貼，加大“大學生志愿服務西部計劃”、“三支一扶”、選調生和大學生村官等政策向沿邊省區的傾斜力度。四是推動沿邊、沿江和沿海地區創新能力協調發展、齊頭并進，鼓勵和引導沿邊、沿江地區技術創新型產業向沿邊地區轉移，鼓勵向周邊落后國家提供技術援助，爭取“技術換市場”。五是突出企業的創新主體地位，加快完善有利于企業創新的市場機制和發展環境，主動參與區域產業分工，組建跨境企業集團參與周邊國家技術競爭與合作，不斷提升在全球產業鏈中的位置。

（三）加快交通基礎設施建設，提高互聯互通性

沿邊省區陸地毗鄰國家和“一帶一路”沿線國家多屬于新興市場國家，經濟發展潛力明顯、貿易需求十分巨大。長期以來由于中國與這些國家之間運輸成本高、通關便利水平低、互聯互通水平不高，加快交通等基礎設施建設有利于破解這些難題。新時期沿邊省區對外開放要不斷提升互聯互通水平：一是將交通基礎設施中的關鍵通道、關鍵節點作為沿邊省區推進“一帶一路”建設的優先領域，與周邊國家共同構建連接亞洲各次區域以及亞歐非之間的基礎設施網絡，推進公、鐵、水及航空多式聯運，加快形成陸海空更加聯動、沿邊沿江內陸沿海經濟板塊更加暢通的新格局，努力成為外向型區域性樞紐和內外聯通通道的建設者。二是推進邊疆地區開發開放，推進新疆建成向西開放的重要窗口、西藏建成面向南亞開放的重要通道、云南建成面向南亞東南亞的輻射中心、廣西建成面向東盟的國際大通道，支持黑龍江、吉林、遼寧、內蒙古建成向北開放的重要窗口和東北亞區域合作的中心樞紐，加快建設面向東北亞的長吉圖開發開放先導區，大力推進興邊富民行動，加大邊民扶持力度。三是加快推進邊境城市、開發開放試驗區、邊境口岸、跨境經濟合作區等對外開放平臺建設，千方百計提升貿易和投資的便利化水平。

（四）推進供給側結構性改革，提升產業競爭力

“一帶一路”建設和供給側結構性改革是我國當前及今后相當長一段時期的重點，前者涉及國內和國外兩個層面，沿邊省份是推進“一帶一路”建設的先鋒；后者主要針對國內經濟結構調整和發展方式轉變，沿邊省份是推動經濟增長驅動力由資源型向技術型轉變的重要組成部分。新時期沿邊開放應統籌推動“一帶一路”建設和供給側結構性改革：一是突出特色優勢產業定位和發揮技術創新支撐，改變以往追求“大而全”的思路，相反，應當突出“沿邊”特色、強化“開放”路徑、尋求“引內聯外”發展，緊密結合沿邊省區的自然條件、資源稟賦和周邊市場等特性，有針對性地布局和構建沿邊地區特色產業體系。二是找準“一帶一路”國家市場和國內市場需求，深入貫徹落實“三降一去一補”，強化與周邊國家產業互補性，通過建設與周邊國家的通道降低貿易成本、通過強化政府間溝通協作弱化貿易壁壘、通過吸引周邊國家要素和原材料集聚培育競爭優勢，深化國際次區域經濟合作。三是出臺沿邊省區外商投資產業目錄，放寬產業準入限制和降低周邊國家投資準入門檻，放寬對外商企業投資領域和經營范圍的限制，同時吸引沿海企業和中央企業加快向沿邊省區產業轉移，探索沿海省份與沿邊省份共建承接產業轉移示范區。四是鼓勵民間資本投向沿邊開發開放實驗區、跨境經濟合作區及其他各類園區產業發展，發揮財政資金的杠桿作用和招商引資的孵化作用，形成資本與技術的融合，推進沿邊開放支撐產業高端化。

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