“一帶一路”背景下垂直專業(yè)化分工福利效應(yīng)分析

李 政， 王一欽

(吉林大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，長春130012)

1 “一帶一路”倡議內(nèi)涵

2013年9月和10月，習(xí)近平總書記分別在多個國際重要會議上提出“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”和“21世紀(jì)海上絲綢之路”國家頂層倡議構(gòu)想，合稱“一帶一路”，意圖打造聯(lián)通歐亞大陸、貫穿陸地海洋的一體化同盟圈。建立之初，沿線涉及國家地區(qū)26個，覆蓋人口44億，經(jīng)濟(jì)規(guī)模21萬億美元，分別占全世界63%和29%，經(jīng)過兩年半時間的不斷發(fā)展，規(guī)模仍在不斷擴(kuò)大[1]。

2016年第71屆聯(lián)合國大會上，“一帶一路”倡議首次被寫入?yún)f(xié)議，并獲得了193個會員國的一致認(rèn)可。2017年5月14日，習(xí)近平主席在北京出席了“一帶一路”國際合作高峰論壇開幕式，并作了題為《攜手推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)》的主旨演講。習(xí)主席帶領(lǐng)中國人民，在2013至2017年之間為建設(shè)“一帶一路”做出了巨大的貢獻(xiàn)，取得了豐碩而輝煌的成果。正如習(xí)主席所說，在這4年期間，政策溝通日益深化，設(shè)施聯(lián)通不斷增強(qiáng)，貿(mào)易暢通日漸提升，資金融通趨于擴(kuò)大，民心相通更為促進(jìn)。“一帶一路”建設(shè)既是對構(gòu)建人類命運(yùn)共同體的踐行，也是對實(shí)現(xiàn)人類命運(yùn)共同體的莊重承諾。

可以說，“一帶一路”是在世界經(jīng)濟(jì)失衡背景下，發(fā)展中國家爭取自身利益、重塑經(jīng)濟(jì)秩序的最佳契機(jī)，同時，在中國順利進(jìn)行經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整與供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革中發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。中國不但在“一帶一路”倡議沿線國家中處于地域核心位置，也是倡議的發(fā)起者和調(diào)節(jié)者，無論是經(jīng)濟(jì)規(guī)模還是世界地位在發(fā)展中國家中均處于領(lǐng)先位置。中國正憑借雄厚的資本、產(chǎn)能以及豐富的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，試圖打造有別于美國“米歇爾計(jì)劃”的新型互利互惠、共同發(fā)展的區(qū)域合作繁榮體系。

“一帶一路”絕不僅僅局限于經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，它是秉持和平合作、開放包容、互學(xué)互鑒、互利共贏理念，集政治互信、經(jīng)濟(jì)融合、文化包容于一體的責(zé)任、利益、命運(yùn)共同體。對于中國自身而言，若想切實(shí)成為這一共同體的領(lǐng)導(dǎo)者，在未來擁有同美國一較高下的國際話語權(quán)，應(yīng)該著重打造自身實(shí)力，加快內(nèi)部改革步伐，并堅(jiān)持以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為基礎(chǔ)，重視社會質(zhì)量經(jīng)濟(jì)效益，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)布局，努力提高在國際貿(mào)易中的垂直專業(yè)化水平。

2 垂直專業(yè)化分工理論基礎(chǔ)

2.1 垂直專業(yè)化分工的內(nèi)涵

國際垂直專業(yè)化分工，最早由美國社會經(jīng)濟(jì)學(xué)者Balesa和Findly于上世紀(jì)60年代聯(lián)合提出，特指在產(chǎn)品生產(chǎn)工藝日益繁復(fù)的今天，由多個國家協(xié)同合作完成最終產(chǎn)品的生產(chǎn)方式[2]。其后，在多國學(xué)者不斷深入研究和優(yōu)化下，相關(guān)理論逐漸趨于成熟。總體來講，國際垂直專業(yè)化分工需要滿足以下幾點(diǎn)基本條件：(1)最終目標(biāo)產(chǎn)品必須包含兩個以上生產(chǎn)流程；(2)生產(chǎn)場所必須分布在兩個以上國家中，每個國家負(fù)責(zé)其中一道以上生產(chǎn)工序，但不可以涵蓋全部工序；(3)產(chǎn)品流轉(zhuǎn)過程中，必須經(jīng)過一次以上國家間轉(zhuǎn)移。以上特征綜合反映出國際垂直專業(yè)化分工的本質(zhì)特征和利益的內(nèi)在驅(qū)動性。由于在某一道工序上展現(xiàn)出優(yōu)于其他國家的優(yōu)勢，跨國企業(yè)傾向于將該工序置于該國生產(chǎn)，對于需要多道工序的最終產(chǎn)品而言，可以最大程度上節(jié)約成本[3]。

2.2 垂直專業(yè)化分工的動因

Keynes的國際貿(mào)易就業(yè)理論認(rèn)為，當(dāng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展到一定階段時，會促使國際垂直專業(yè)化分工的出現(xiàn)，具體表現(xiàn)在比較優(yōu)勢和規(guī)模經(jīng)濟(jì)等方面：(1)有關(guān)比較優(yōu)勢理論，各國之間技術(shù)資源差別決定產(chǎn)品生產(chǎn)成本差異。對處于國際貿(mào)易鏈條中的某個國家而言，只有當(dāng)其生產(chǎn)某種耗費(fèi)成本較低的產(chǎn)品且實(shí)現(xiàn)出口他國時，才能在交易中獲利。低成本的原因可以是技術(shù)領(lǐng)先或者原材料、勞動力豐富等。(2)有關(guān)規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論，一方面，在國際競爭中，除了憑借技術(shù)占據(jù)比較優(yōu)勢在競爭中勝出外，還可以通過擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模使生產(chǎn)成本進(jìn)一步降低。在單個企業(yè)尺度上，大規(guī)模生產(chǎn)能夠使固定資產(chǎn)、內(nèi)部管理等方面的成本分?jǐn)偟礁喈a(chǎn)品中，從而降低單個產(chǎn)品的成本；另一方面，在全行業(yè)尺度上，相同功能企業(yè)大量集聚可以共用對外宣傳及營銷渠道，從而在不改變企業(yè)自身規(guī)模的基礎(chǔ)上降低經(jīng)營成本。

以上兩點(diǎn)原因綜合起來，促成了國際垂直分工產(chǎn)業(yè)化在眾多行業(yè)中的廣泛開展。“一帶一路”沿線大多數(shù)發(fā)展中國家在技術(shù)和資金方面并不具有比較優(yōu)勢，依靠廉價勞動力及資源優(yōu)勢的同時，擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模是在產(chǎn)業(yè)鏈條中獲得一席之位的常規(guī)手段。

2.3 福利效應(yīng)內(nèi)涵

本文所述一國福利效應(yīng)為綜合福利概念，包括經(jīng)濟(jì)文化、就業(yè)結(jié)構(gòu)、收入分配以及生活環(huán)境等多個方面。學(xué)者們針對每個方面都進(jìn)行了大量有針對性的研究，現(xiàn)有結(jié)果表明，垂直化分工不僅對不同分工地位國家的福利效應(yīng)影響存在顯著差異，而且對一國內(nèi)部各福利要素的影響也不盡相同。

在具體度量時，基于2010年Jones和Klenow有關(guān)福利效應(yīng)的研究成果，在假定一國中每個居民福利權(quán)重相等的前提下，用消費(fèi)水平調(diào)整系數(shù)來間接衡量該國綜合福利水平[4]。在該假定下，以第三人稱視角考量，在完全隨機(jī)情況下選擇某個國家居住，那么基于利益驅(qū)動，本文必然希望這個國家的綜合福利水平最高，然而，在沒有其他信息支持情況下，則必然接受消費(fèi)調(diào)整，使各國綜合福利水平趨于相同。

3 “一帶一路”背景下中國垂直專業(yè)化分工現(xiàn)狀

3.1 中國參與國際垂直專業(yè)化分工的特點(diǎn)

改革開放以來，中國在國際貿(mào)易與國際分工領(lǐng)域的參與度逐漸提高。本研究認(rèn)為，我國參與國際垂直專業(yè)化分工具有以下鮮明特點(diǎn)。

第一，加工貿(mào)易占總貿(mào)易額比重較大，但已出現(xiàn)拐點(diǎn)。詳情如表1所示。加工貿(mào)易是典型的 “兩頭在國外，中間在國內(nèi)”的貿(mào)易形式，發(fā)達(dá)國家將自身不具備優(yōu)勢的勞動密集型產(chǎn)業(yè)分包給發(fā)展中國家，以最大程度上降低成本，而發(fā)展中國家則要承受高強(qiáng)度工作、環(huán)境污染等負(fù)面效應(yīng)，最終產(chǎn)品的絕大部分利潤被發(fā)達(dá)國家跨國企業(yè)攫取。從表1數(shù)據(jù)可見，歷年來加工貿(mào)易出口占我國對外貿(mào)易總額比重都比較大，這與我國改革開放時間短、技術(shù)積累少有直接關(guān)系，只能先倚靠加工方式融入到國際貿(mào)易體系中。但近兩年來，由于我國經(jīng)濟(jì)體制改革的深化，強(qiáng)調(diào)消費(fèi)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的比重，環(huán)境保護(hù)意識的增強(qiáng)以及科學(xué)技術(shù)水平的不斷提高，加工貿(mào)易出口額已經(jīng)連續(xù)兩年出現(xiàn)負(fù)增長。

表1 2006-2015年中國加工貿(mào)易進(jìn)出口數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)

第二，承接中間產(chǎn)品結(jié)構(gòu)持續(xù)升級。詳情如表2所示。根據(jù)國際分類標(biāo)準(zhǔn)，工業(yè)制成品可以分為勞動密集型、資本密集型及技術(shù)密集型3大類，它們代表行業(yè)及國家的發(fā)展水平，發(fā)達(dá)國家的特征之一便是技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)占比極高，充分發(fā)揮技術(shù)人才的帶動作用，有利于高精尖科技在眾多產(chǎn)業(yè)中及時應(yīng)用，淘汰落后產(chǎn)能，提高全社會生產(chǎn)效率。從表2所示數(shù)據(jù)可見，2006至2015年，我國工業(yè)制成品結(jié)構(gòu)逐漸從勞動密集型向資本和技術(shù)密集型方向轉(zhuǎn)變，截至2015年，后者所占比重已經(jīng)達(dá)到61.8%，雖然距離發(fā)達(dá)國家超過90%的比重尚有一定差距，但其保持著穩(wěn)定上升的勢頭，表明我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整效果明顯，這對于人口數(shù)量如此巨大的發(fā)展中國家而言，是十分難能可貴的。

表2 2006-2015年中國工業(yè)制成品結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)

第三，參與國際垂直化分工地域不平衡。中國地域幅員遼闊，人口分布不均。在改革開放之初，制定了“讓一部分人先富起來”的戰(zhàn)略，東南沿海地區(qū)利用便利的海運(yùn)條件，在中外貿(mào)易的交流中率先發(fā)展起來。隨后幾十年里，人口和資金陸續(xù)流向東部區(qū)域，形成集聚效應(yīng)。盡管近幾年政府推出了“振興東北老工業(yè)基地”等戰(zhàn)略，有意重點(diǎn)發(fā)展東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)，但資本市場的逐利本質(zhì)依然阻礙了這一進(jìn)程。近五年中國加工貿(mào)易進(jìn)出口值的地域分布數(shù)據(jù)如表3所示。可見，以廣東、江蘇、上海三省市為代表的東部地區(qū)牢牢占據(jù)著全國進(jìn)出口加工貿(mào)易的龍頭地位，盡管近兩年來的經(jīng)濟(jì)增長動力轉(zhuǎn)變、產(chǎn)業(yè)升級明顯，加工貿(mào)易在全部貿(mào)易中比重有所降低，但這些優(yōu)勢更加集中于東部地區(qū)。

表3 2011-2015年中國加工貿(mào)易進(jìn)出口值地域分布數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)(單位：萬億美元)

3.2 中國與“一帶一路”國家貿(mào)易差額

“一帶一路”是一個開放的平臺，不附帶任何政治條件而允許世界各國自由參與。截至2016年末，已有包括中國在內(nèi)的66個國家加入這一倡議。詳情如表4所示。

表4 “一帶一路”國家名單

其中，由于地域原因，部分國家發(fā)揮著明顯高于他國的作用。中國在2011-2015年間與幾個主要國家的貿(mào)易差額如表5所示。

表5 2011-2015年中國與“一帶一路”主要國家貿(mào)易差額數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)(單位：億美元)

由表5數(shù)據(jù)可見以下幾點(diǎn)特征：(1)進(jìn)入2015年，中國僅對西亞形成貿(mào)易逆差，且近幾年逆差額不斷增大，主要原因在于中國與西亞間石油、天然氣等能源交易不斷增多。作為世界上最大的發(fā)展中國家，中國需要海量能源儲備，西亞已經(jīng)成為中國重要的能源儲備庫。(2)中國對印度尼西亞、俄羅斯、印度等國皆為貿(mào)易順差，且數(shù)值較小。2015年，中國與這3個國家之間貿(mào)易總額數(shù)額分別為483億、953億、716億美元，同樣很小，這與其人口總量、地域、經(jīng)濟(jì)需求形成鮮明反差。這表明中國與周邊重要鄰國之間的經(jīng)濟(jì)交流還有很大的發(fā)展空間。(3)中國與新加坡之間長期存在巨大的貿(mào)易順差，主要來源于中國較大的出口和較小的進(jìn)口額。新加坡屬于發(fā)達(dá)國家，國土面積小，很多初級產(chǎn)品依賴進(jìn)口，但對中國的先進(jìn)技術(shù)輸出較少。此外，東亞另外兩個重要國家日本和韓國也同樣如此，盡管他們尚未表達(dá)出加入“一帶一路”的意愿。由此可見，中國面對的環(huán)境不容樂觀，急需的現(xiàn)代科技面臨無處“取經(jīng)”的尷尬局面[5]。

3.3 中國與“一帶一路”國家垂直專業(yè)化分工程度

“一帶一路”沿線多個國家發(fā)展水平具有較大差異，本文采用分行業(yè)垂直化分工程度指標(biāo)(Vertical Specialization，下文簡稱VS)進(jìn)行衡量。具體如表6所示。

表6 2015年中國和主要發(fā)展中國家分行業(yè)出口 VS 比重

可見，與其他發(fā)展中國家相比，中國在幾個主要領(lǐng)域均處于領(lǐng)先地位，尤其在制造業(yè)、建筑業(yè)兩方面優(yōu)勢明顯。初級產(chǎn)品方面，俄羅斯占據(jù)較大優(yōu)勢，新加坡在零售餐飲、金融保險和商業(yè)服務(wù)領(lǐng)域比較擅長，而印度尼西亞則在多方面與中國接近，在零售餐飲和金融保險業(yè)方面甚至領(lǐng)先于中國。

4 實(shí)證分析

4.1 模型構(gòu)建

根據(jù)國家綜合福利組成要素，本文構(gòu)建如下多元回歸模型：

(1)

(2)

(3)

(4)

其中，式(1)未考慮垂直分工程度、對外貿(mào)易規(guī)模二者分別與分工地位的交互項(xiàng)，式(2)和式(3)分別考慮二者之一，式(4)綜合考慮二者影響。

文中涉及的核心變量解釋如下：主要根據(jù)世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫近10年來的統(tǒng)計(jì)結(jié)果計(jì)算獲得。垂直化分工程度vss計(jì)算，參考Jane于2014年的研究成果，這里不再贅述；綜合考慮已有研究結(jié)果，垂直化分工地位按照2015年世界各國人均gdp排名標(biāo)準(zhǔn)衡量；國家規(guī)模sca采用2015年各國經(jīng)濟(jì)總量排名表示，這是國際上通用的表示方法；政府在一國經(jīng)濟(jì)內(nèi)部協(xié)調(diào)中發(fā)揮著無可取代的作用，政府效率gov如何，對該國爭取綜合福利影響巨大。

4.2 估計(jì)結(jié)果

在設(shè)定F檢驗(yàn)和Hausman檢驗(yàn)的基礎(chǔ)上，選擇固定效應(yīng)模型實(shí)證回歸方法。為了保證回歸結(jié)果精確，其間利用Driscoll協(xié)方差矩陣對異方差、組內(nèi)自相關(guān)和組間截面相關(guān)誤差系數(shù)進(jìn)行修正，所得估計(jì)結(jié)果如表7所示。

表7 多元回歸結(jié)果數(shù)據(jù)

表7中，列1和列2為未考慮交互影響估計(jì)結(jié)果，從中可以得到如下結(jié)論：第一，vss和open系數(shù)均為正數(shù)，即使未考慮垂直分工貿(mào)易的比重，國際貿(mào)易本身也會對提高一國綜合福利具有促進(jìn)作用；如果考慮垂直分工占總貿(mào)易規(guī)模的比重，則占比越高，綜合福利提升越明顯。第二，gdp和gov兩項(xiàng)指標(biāo)系數(shù)均顯著為正，表明人均收入與國民綜合福利提高呈正相關(guān)，這與我們通常的認(rèn)識相協(xié)調(diào)；高效運(yùn)行的政府組織在調(diào)節(jié)貧富差距、應(yīng)對經(jīng)濟(jì)危機(jī)等方面的優(yōu)勢明顯，能夠有效促進(jìn)國家綜合福利。第三，國家規(guī)模sca指標(biāo)系數(shù)顯著為負(fù)，該結(jié)論可能與我們通常的認(rèn)識相違背，但在世界上也有理可循，最鮮明的例子便是俄羅斯，國家雖大，但內(nèi)部矛盾較多，運(yùn)行效率低，這些都阻礙了綜合福利的增長。

表7中，列3和列4為分別考慮垂直分工程度、對外貿(mào)易規(guī)模與分工地位交互影響的估計(jì)結(jié)果，通過分析可以得到以下結(jié)論：在vss和open指標(biāo)系數(shù)分別為負(fù)的前提下，二者與gdp的交互項(xiàng)系數(shù)都為正，表明兩種貿(mào)易形式都要受到分工地位的影響。當(dāng)一國處于國際產(chǎn)業(yè)鏈條上游時，它很可能通過支配貿(mào)易流程獲得利益而提升綜合福利，相反，無論其垂直分工貿(mào)易占全部貿(mào)易比例多高，都很難真正獲利。

在以上兩種分析基礎(chǔ)上，綜合考慮垂直分工程度、對外貿(mào)易規(guī)模與分工地位的交互項(xiàng)，得到列5所示結(jié)果，雖然vss和open兩項(xiàng)指標(biāo)系數(shù)為負(fù)，但交互項(xiàng)都顯著為正，與前面所得結(jié)果一致。那么二者對分工地位gdp的依賴程度哪個更高呢？將列5指標(biāo)系數(shù)代入式(4)，剔除其他影響因素，得到式(5)：

(5)

將本文所選取的66個國家的數(shù)據(jù)代入模型計(jì)算，有45個國家的vss福利為正，有20個國家的open福利為正。在國際垂直專業(yè)化分工貿(mào)易中，知識、技術(shù)處于劣勢的發(fā)展中國家更容易利用自身的資源比較優(yōu)勢形成規(guī)模效應(yīng)，逐漸實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)集聚，從而經(jīng)過政府部門的合理分配實(shí)現(xiàn)綜合福利增長。

5 結(jié)語

第一，“一帶一路”倡議是打破現(xiàn)階段國際經(jīng)濟(jì)失衡局面和再造世界經(jīng)濟(jì)新秩序的良好契機(jī)。在中國與周邊國家既有的多雙邊貿(mào)易關(guān)系基礎(chǔ)上進(jìn)一步擴(kuò)充，有望打造一個集政治、經(jīng)濟(jì)、文化于一體的嶄新的同盟關(guān)系。

第二， “一帶一路”背景下，中國與沿線國家貿(mào)易總額巨大，加工貿(mào)易比重也很大，地域分布不平衡，這需要借助產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型契機(jī)來提高資本密集型和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)比重，重點(diǎn)開展西部絲綢之路地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級，在國際貿(mào)易中爭取更大的話語權(quán)。

第三，與“一帶一路”沿線國家相比，中國在多個產(chǎn)業(yè)國際垂直專業(yè)化分工中占據(jù)比較明顯的優(yōu)勢，但金融、服務(wù)等第三產(chǎn)業(yè)仍需加強(qiáng)，應(yīng)該借此優(yōu)勢盡快打破與周邊國家的貿(mào)易壁壘和政治隔閡，為“一帶一路”倡議構(gòu)想的順利實(shí)現(xiàn)邁出實(shí)質(zhì)性的腳步。

第四，vss和open兩項(xiàng)指標(biāo)門檻位置分別為0.506和0.812。該結(jié)果表明：垂直分工貿(mào)易相比于傳統(tǒng)貿(mào)易門檻更低，對發(fā)展中國家而言，即使在國際貿(mào)易鏈條中分工地位不高，也更容易獲得綜合福利。

第五，在“一帶一路”背景下，中國應(yīng)該積極聯(lián)合沿線國家，利用資源優(yōu)勢，在國際分工鏈條中謀求各自的最佳利益增長點(diǎn)。

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