西安軍民融合知識產權實施與權益掛鉤雙軌制

田富強

(1.西安文理學院經濟管理學院西安國家中心城市建設研究中心/西安文理學院習近平新時代中國特色社會主義思想研究中心，陜西西安 710065； 2.江漢大學武漢研究院，湖北武漢 430056)

軍民融合統籌經濟建設與國防建設[1]，關乎國家安全和發展全局[2]，是實現中國夢和強軍夢的國家戰略[3]。軍用與民用技術界限日漸模糊，把軍隊創新納入國家創新體系[4]，開展軍民協同技術創新成為科技發展新的增長點[5]。軍民融合提升了西安產業集群競爭力[6]。軍民融合創新和知識產權制度創新存在互動關系[7]，進行支持軍民融合戰略實施的知識產權制度安排[8]，制定有利于融合的知識產權政策[9]，構建軍民協同創新動力系統[10]與軍民融合知識產權協同管理結構[11]，有效利用西安軍民融合產業資源[12]。激勵制度是軍民融合制度的核心[13]，缺少知識產權實施激勵機制，科技創新成果實際轉化率不高，加強國防科技成果轉化制度建設[14]，協調平衡好不同利益[15]，構建利益協調機制[16]。《“十三五”國家知識產權保護和運用規劃》提出完善專利導航產業發展工作機制，《國務院關于新形勢下加快知識產權強國建設的若干意見》要求實施產業規劃類和企業運營類專利導航項目。全國確定8個專利導航試驗區[17]，陜西西安西電捷通無線網絡通信股份有限公司實施專利導航試點。專利導航幫助企業解決定位、發展方向、產品結構和科技金融服務等問題[18]。專利服務導航產業創新[19]對軍民融合具有基礎性作用。有效激勵的軍民融合發展政策體系[20]必然包括激勵知識產權實施的制度。

1　軍民融合需要解決的問題

軍民深度融合發展過程中，國防知識產權民用化比例不高，國防科技創新成果實際轉化率只有15%[8]。西安是全國8個全面創新改革試驗區域之一，要在知識產權、科技成果轉化等方面取得重大改革突破，解決軍民融合知識產權實施不暢問題，亟需創新知識產權實施激勵機制，在運用專利導航技術的基礎上，解決2個問題：一是轉化實施動力不足問題；二是專利技術資源戰略配置問題(圖1)。

2　分成與期限掛鉤的西安軍民深度融合知識產權轉化實施機制

2.1　分成與期限掛鉤的知識產權轉化實施機制

知識產權權利人負有一定的使用或實施的義務。法律規定有強制實施許可制度，這個規定同樣適合于軍民深度融合發展。知識產權轉化實施效果與所有權、處置權、收益分配權及收益耦合，通過權益與轉化耦合，激發軍民深度融合知識產權轉化實施積極性；大力推進知識產權使用與實施，是西安全面創新改革試驗區需要有所突破的重要內容。知識產權使用與實施有最大收益期、較大收益期、中等收益期、較少收益期與失效期。在失效期之前，盡可能快地使用與實施知識產權，可以最大限度發揮知識產權的效益。提高西安知識產權使用與實施時效性，可以最大限度發揮西安知識產權的效益，給使用與實施者帶來最大程度的收益，給西安全面創新改革帶來活力。為促進西安知識產權盡快使用與實施，轉移轉化效益，形成知識產權轉化實施競爭格局。

在西安全面創新改革試驗區試點軍民深度融合知識產權實施創新機制，分成比例與實施期限掛鉤；鼓勵知識產權盡快實施；原則上規定，知識產權運用越早，相關利益方獲益越多。可以采用的辦法：(1)總量不變，比例調整。無論什么時候實施知識產權，運用知識產權的主體的收益不低于最佳收益期運用者的收益；運用越晚，知識產權獨占權主體收益下降。(2)總量下降，比例不變。相關部門對運用較晚的知識產權收益抽取稅費，運用越晚，稅率越高，使運用知識產權過晚條件下，相關利益主體的收益下降，鼓勵盡快運用知識產權；稅費用于資助知識產權實施與應用機構。(3)總量增減，比例不變。最大收益期實施運用知識產權的，國家予以重獎；獎勵資金全部來源于最大收益期以后實施運用知識產權案例中抽取的稅費，獎勵總量與稅費總量相當。(4)總量增減，比例變化。最大收益期實施運用知識產權的，國家予以重獎；獎勵資金全部來源于最大收益期以后實施運用知識產權案例中抽取的稅費，獎勵總量與稅費總量相當；同時，最大收益期實施知識產權，運用知識產權的主體(獨占者與運用者)的收益比例高于平均比例；最大收益期以后實施知識產權，運用知識產權的主體的收益比例低于平均比例；平均比例是市場上形成的運用者的收益占總收益比例的平均值；鼓勵運用者盡可能快地實施知識產權；結余部分用于資助最大收益期的運用者(圖2)。

2.2　軍民融合知識產權實施與權益耦合機制構建

軍工(非軍工)企業專利技術產權歸屬根據下列規范確定：在軍品(民品)生產中，按照國家現有規定執行；在軍轉民(民參軍)過程中，按照下列規范執行：專利創造者、軍工(民品)企業與潛在的準備將該專利在民品(軍品)生產中實施的民品(軍工)企業，根據其轉化成功的不同時段，確定其在民品(軍品)生產領域的知識產權所有權、收益分配權。

3　西安軍民深度融合知識產權轉化實施競爭機制

除完善考核評價機制，將軍工企業吸納地方資源、轉化民用成果、輸出軍工技術納入考評體系，進一步設定知識產權實施與權益掛鉤機制，以制度促進軍民深度融合。以國防專利解密信息將定期公布制度為契機，利用專利導航技術，對解密國防專利的知識產權實施進行制度創新，規定最佳機遇期實施知識產權的，所有權歸實施者；較大收益期實施知識產權的，所有權歸專利所有者與實施者共有；較少收益期實施知識產權的，所有權歸專利所有者所有。以此激勵知識產權實施。

3.1　在最佳實施期內轉化實施知識產權的企業優先獲得相關權益

根據不同知識產權實施的收益，劃定最佳實施期與一般實施期，最佳實施期是知識產權實施收益最大的時段；一般收益期是最佳收益期到專利失效期之間的時段。假定軍轉民(民參軍)后，民品(軍品)根據軍品(民品)專利重新獲取民品(軍品)專利；在此基礎上，軍品企業與民品企業在最佳實施期內分別優先擁有轉化后的專利所有權和收益分配權。在軍品(民品)專利軍轉民(民參軍)的最佳收益期，允許軍品(民品)企業與民品(軍品)企業同時實施知識產權，如果擁有軍品(民品)專利的軍品(民品)企業能夠在最佳實施期內獨自、比民品(軍品)企業領先或與民品(軍品)企業同時成功實施知識產權，允許軍品(民品)企業擁有轉化成的民品(軍品)專利的所有權及收益分配權(圖3)。

3.2　在最佳實施期內轉化實施知識產權的企業優先獲得相關權益

如果擁有軍品(民品)專利的軍品(民品)企業在最佳實施期內晚于民品(軍品)企業成功實施知識產權，允許軍品(民品)企業與民品(軍品)企業平等分享轉化成的民品(軍品)專利的所有權及收益分配權；鼓勵民品(軍品)企業成功實施軍品(民品)專利知識產權(圖4)。

3.3　轉化實施知識產權不力的企業失去相關權益的競爭機制

建立軍品企業與民品企業轉化實施知識產權的競爭機制，如果軍品企業與民品企業在最佳實施期內沒有及時轉化實施知識產權，則可能在競爭條件下失去專利所有權和收益分配權。在軍品(民品)專利軍轉民(民參軍)的一般收益期，允許軍品(民品)企業與民品(軍品)企業同時實施知識產權，如果擁有軍品(民品)專利的軍品(民品)企業先于民品(軍品)企業成功實施知識產權，允許率先轉化實施成功的軍品(民品)企業擁有轉化成的民品(軍品)專利的所有權及收益分配權。如果擁有軍品(民品)專利的軍品(民品)企業與民品(軍品)企業同時成功實施知識產權，允許轉化實施成功的軍品(民品)與民品(軍品)企業分享轉化成的民品(軍品)專利的所有權及收益分配權。如果擁有軍品(民品)專利的軍品(民品)企業晚于民品(軍品)企業成功實施知識產權，允許率先轉化實施成功的民品(軍品)企業擁有轉化成的民品(軍品)專利的所有權及收益分配權(圖5、圖6)。

4　知識產權權益雙軌制與三維專利導航模式

4.1　知識產權權益雙軌制構建

軍民深度融合發展戰略下，未轉化的知識產權是指尚未實現軍轉民(民參軍)的軍品(民品)知識產權。擬轉化的知識產權也稱轉化后的知識產權，是指實現軍轉民(民參軍)的民品(軍品)知識產權。為促進知識產權領域的軍轉民與民參軍，規定對未轉化的知識產權與擬轉化的知識產權實施不同的權益保障制度。未轉化的知識產權的所有權、收益分配權等按照現有制度進行分配，并予以切實保障。擬轉化的知識產權的所有權、收益分配權等按照轉化競爭機制進行分配，并予以切實保障。構建基于市場與技術，實現產業、技術、專利、政策協同的軍民深度融合發展專利導航技術(圖7)。

以專利導航技術為工具，對軍民融合產業規劃、區域發展及企業運營進行技術支撐，以軍民深度融合發展的知識產權實施與權益掛鉤，實現知識產權權益安排的雙軌制。雙軌制試點需要制度突破，知識產權權屬變更帶來損益，損益帶來知識產權實施壓力。雙軌制給現有的收益分配帶來挑戰，給軍品企業與民品企業帶來壓力。知識產權實施促使壓力轉化為動力，軍品企業與民品企業的壓力正是促進知識產權實施的動力(圖8)。

4.2　技術與市場耦合的三維專利導航模式構建

專利導航是基于技術的軍民深度融合產業規劃與企業運營指導，企業是市場主體，產業發展遵循經濟規律。無論是產業規劃類專利導航項目，還是企業運營類專利導航項目，都要基于市場需求進行專利導航。基于技術與市場需求耦合的軍民深度融合專利導航模式(T-MR)，包括把專利技術生命周期與行業生命周期理論相結合，建立專利導航與產業生命周期契合的產業規劃類專利導航技術(PN-ILC)，以及把專利導航與比較優勢理論結合，與專利導航與企業比較優勢耦合的企業經營類專利導航技術(PN-ECA)。通過市場需求與專利導航耦合，尋求最佳的軍民深度融合產業規劃或企業運營路徑。產業規劃與企業運營以市場需求為核心，以專利導航為支撐，尋求技術與市場耦合度最好的發展項目；適度發展耦合度適中的項目，慎重選擇一優一劣的項目，摒棄雙劣的項目。

軍民深度融合發展是西安全面創新改革試驗區的戰略任務，要將軍工企業的科技優勢與民營企業的市場意識緊密結合，在區域經濟發展、產業規劃與企業運營3個領域進行試點，創新專利導航模式，促進軍民深度融合發展。建立基于專利技術與市場需求耦合的區域協同發展類、產業規劃類與企業運營類專利導航模式，應用于西安軍民深度融合產業發展，把專利導航從一個宏觀產業轉型為企業用得上、較好用、能解決重大戰略導向問題的產業。只研究產業規劃類專利導航與企業運營類專利導航，忽視區域內產業協同與企業布局，不利于軍民深度融合發展。特別是作為全面創新改革試驗區，要在產業規劃類專利導航與企業運營類專利導航的基礎上，通過不同產業在區域內的組合和不同企業在區域內的競合，實現軍民深度融合發展的專利導航(圖9)。

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