明朝初年故元土司與中央統治者的博弈研究

張麗劍，劉 曦，馬 天

（1.中南民族大學民族學與社會學學院，武漢 430074；2.新疆財經大學法學院，烏魯木齊 830012）

元朝是我國歷史上第一個由北方少數民族建立的全國大一統政權，在其統治廣大南方地區時，開創了土司制度。這種制度的主要思想就是“以夷制夷”，即通過各族豪酋對當地百姓進行間接統治。土司制度既是對商周王朝以來的羈縻體制的繼承，更是對這種制度的完善與發展。也正是由于土司制度的落實，自元代以來，我國邊疆地區再也沒有出現過較大規模的少數民族割據政權，而是始終統一在中央政權的版圖之下。

緊接著元朝而起的明朝，是我國歷史上最后一個由漢族建立的統一的封建王朝。明朝從建立起就始終面臨著類似的民族問題，如何在眾多少數民族共存的國情下建立起完整而有效的統治，明朝中央在初期延續了元朝的制度與政策。在西南邊疆地區，依然實行的是土司制度。明太祖朱元璋明確提出對西南地區“因俗而治”，以此爭取少數民族的歸附。而當地的少數民族土司在看到元朝大勢已去的情況下，也是紛紛選擇向明朝投誠。這種雙向的示好，從雙方角度來看是各自出于自己的考量，本文即是在此背景下分析當時的故元土司與明朝統治者是如何展開博弈的。

一、明朝初年歸順的故元土司

明朝洪武年間，太祖皇帝朱元璋多次派軍攻打西南地區，相繼把兩廣、云南地區納入明朝的版圖。除了對故元武裝力量進行征討平定以外，“對于南方、西南邊疆少數民族地區，要根據‘以德懷之，以威服之’的原則加以經略，這成了明初君臣上下的共識”〔1〕334。在這樣的思想指導下，統治者希望當地的故元土司能夠歸附明朝，減少武力征伐的成本。在元代土司制度的基礎上，明王朝對其加以改善，逐漸形成了一套完備的適合明朝統治的土司政治制度。

當地的土司也深諳與明朝對抗無異于以卵擊石，如何保證自己在當地的統治和實現利益最大化才是最重要的。因此，在故元軍隊無力回天的時候，向明朝歸附不失為一種明智之舉。“西南夷來歸者，即用原官授之。其土官銜號曰宣撫司，曰招討司，曰安撫司，曰長官司。以勞績之多寡，分尊卑之等差”〔2〕166。明太祖在武昌打敗陳友諒的軍隊后，元朝在湖南各地設置的土司紛紛向明朝投降，在南方等地統治的故元土司歸附之后，遠在貴州的思南宣慰、思州宣撫也趕緊向明朝歸附，明朝統治者隨即任命原有的土司管理當地。到了洪武年間，明朝軍隊平定福建、兩廣以后，明太祖依然把納土歸降的少數民族酋長立為宣慰、安撫等官職。直到明朝統一了云南，土司制度也被推廣到了整個西南地區。

故元土司歸附明朝以后，需要按照明朝的規定來繼續實行統治。同時，為了表示歸順于明朝，還需要舉行一定的儀式和授予一定的信物。“在明初洪武年間，規定了各地土司的職責和對中央朝廷的義務、土司的承襲辦法以及嚴密的賞罰制度等。各級土司一經授職，就賜予印章、誥敕、冠帶等信物，以此來作為朝廷命官的憑證。”〔3〕很多故元土司在明朝統治者那里都得到了冊封，土司的后人亦可以承襲土司之職，這些有家族背景的土司占據了明朝一代土司中的大多數。明朝土司在各地的空間分布上也存在一定數量上的差異，主要集中在云南、貴州、四川、兩湖、廣西等省區。吳永章先生曾經對明朝時各地土司的數量進行過統計，在云南設置得最多，文武職土官共218員，其次是廣西，共197員，再其次是貴州，為92員，四川有73員，而兩湖地區為41員〔4〕。

二、故元土司歸附明朝的考量

土司對于自己所管轄的區域有相當大的自主權，從某種意義上來講，土司就是一方的“土皇帝”。如果不是迫于外界的壓力，沒有哪一個土司會承認歸附于別人的統治之下。故元勢力在短時間內的消失殆盡，對于各地土司來講，壓迫他們的統治者已然不復存在，但明王朝的統治又隨即降臨。因此，歸附成為土司們的最佳選擇，做出這種決定主要是出于對土司的生存問題、繼續實行統治、攫取更多利益等方面的綜合權衡。

（一）為了自身的生存向明王朝妥協

明朝初年，朱元璋開始派軍攻打盤踞在各地的故元勢力，并相繼統一西南各行省。洪武元年秋天，明朝軍隊基本肅清了廣西境內所有元軍勢力，將廣西全境納入明朝的版圖。至洪武十五年正月，進攻云南的30萬明軍攻下昆明，盤踞在云南的故元梁王被迫自殺。之后割據大理的段氏拒不投降，最終也難逃被明朝軍隊俘虜的結局，故元勢力無力對抗明朝軍隊的武裝已成定局。在這種軍事威懾下，那些曾經臣服于元朝的土司勢力也都認識到自己的軍備力量與明軍的差距。如果像梁王、段氏那樣死守自己的一方土地，也難免會淪為明朝統一江山的犧牲品。因此，更多的故元土司選擇向明朝投降，這不失為一種保身的明智之舉。

（二）爭取繼續統治當地百姓的機會

土司代表著某個少數民族地區的最高行政權威，雖然隨著中央集權制度的發展，土司的權力在日益縮減，但土司仍然在當地具有很大的統治權限。如何對待南方剛剛歸附的少數民族及其舊有制度，明初朝廷內部出現了“臨之以兵”和“德懷”兩種觀點。明太祖朱元璋認為“溪峒蠻僚雜處，其人不知禮義，順之則服，逆之則變，未可輕動”〔5〕443。在這種中央政策思想的指導下，故元土司與明朝統治者各取所需，土司紛紛向新生的明王朝投誠。明朝可以利用當地土司的勢力對少數民族地區實行統治，而得以保存下來的土司則可以繼續保留自己的權力。

（三）盡力爭取賞賜并將利益最大化

歷代中央王朝為了顯示強大與富庶，都會對偏遠地區進行賞賜。明朝為了使少數民族地區向中央進貢，制定了非常優厚的政策，每次都厚賞前來朝貢的少數民族首領。故元土司正是看到了這一點，為了爭取朝廷的賞賜，非常樂意向明朝投誠，既能獲得一定的甚至超過自己朝貢方物價值的賞賜，還能獲得本地區所沒有的一些中原商品與科技成品。“洪武七年七月庚午，廣西土官莫金遣其弟莫交貢馬。詔賜莫金文綺六匹，莫交衣一襲。”〔6〕“洪武二十四年十二月癸酉，廣西鎮安府東蘭、那地二州土官……來朝貢馬及方物。各賜綺帛紗錠。”〔7〕每次土司向中央朝貢都會獲得朝廷的一些回賜，有時這些回賜的經濟分量還相當可觀，這也成為了故元土司樂于向明朝投誠的又一個重要原因。

三、明朝對歸附土司采取的政策

明朝對于歸附的故元土司，制定了詳細的政策，使之很多行為都要遵行中央朝廷規定的統一規范。這些約束土司的政策主要包括對他們的任命程序，他們的子孫后代如何承襲，對于他們的功過應該給予怎樣的獎勵與懲罰，土司對朝廷應盡哪些義務，以及中央集權的保障措施等。

（一）歸附土司的任命

明帝國建立前夕，朱元璋率軍攻克兩湖之地時，就已經有一些故元土司向即將誕生的明朝投附。朱元璋很注意對這些南方少數民族的招撫。如至正二十四年（公元1364年）六月，安定宣撫使向思明遣使持元朝授予的敕印歸附，朱元璋隨即在其地設置了兩個宣撫司，分別由向思明及其弟向思勝統領。明朝初期這些土司一經任命，明朝中央即賜予他們誥敕、印章、冠帶及符牌等信物作為朝廷命官的憑證〔8〕。

（二）土司后代的承襲政策

明朝是允許土司后代承襲職位的，但是明朝初年對于土司的承襲要求比較嚴格。明朝初期規定，土司承襲，必須赴京受命，以此彰顯朝廷權威。“襲替必奉朝命，雖在萬里外，皆赴闕受職。”〔2〕各地土司對赴京告襲的記載有很多，如洪武年間，貴州鎮遠州同知楊永泰故，其次男赴京承襲；廣西田州府原知府“長男岑祥備方物馬匹赴京告襲”〔9〕。新的土司承襲職位，在明朝初年都必須進京得到朝廷的承認，這也是彰顯明朝皇家威儀的一種方式。

（三）明朝對土司的獎懲政策

對于明朝有功的土司，朝廷會給予升遷的機會。南丹土司莫禎在向皇帝的奏言中提出了自己治理少數民族地區的設想，并請求任命自己為本州土官知府，得到了皇帝的贊賞：“今莫禎所奏，意甚可嘉，彼果能效力，省我邊費，朝廷豈惜一官，爾其酌之。”〔5〕對于有罪過的土司，明朝也會給予懲罰，但是很多情況下都是按照本民族的習慣來處理，如用金錢、牛馬、糧食等贖罪。

（四）土司應盡的義務

土司對明朝應盡的義務之一就是向中央朝貢，以此來表示對朝廷的臣服。明朝在對少數民族地區的朝貢方面做了嚴格的規定，包括各地少數民族進貢的路線、貢物、時間、貢使人數等。土司對朝廷應盡的義務還包括納賦與征調土兵。明朝規定少數民族地區也要繳納賦稅，但是一般較低，征收的時間也比中原地方遲。值得注意的是，土兵是維護邊疆地區治安的重要力量，所以土司擁有一定數量的土兵是合法行為。

（五）中央對土司的武裝威懾

明太祖在對少數民族招撫的同時，并沒有完全放棄武力鎮壓。對于那些投降后又時常反叛的土司，朝廷會派大軍剿捕。明太祖在對南方少數民族用兵時，始終秉持慎重的態度，禁止隨意發動進攻，以免激化民族間的矛盾。但是武力鎮壓作為一種震懾手段，對于維護少數民族地區的安定卻是切實有效的，明太祖向來強調對待少數民族地區要“恩威并施”，這始終作為招撫土司的一種輔助手段，亦是保持中央集權的重要途徑。

四、博弈的結果：各取所需，相互利用

博弈指的是在一定條件下，遵守一定的規則，一個或幾個擁有絕對理性思維的人或團隊，對各自具備的行為能力或策略進行選擇且加以實施，并從中各自取得相應結果或收益的過程。在故元土司與明朝之間的博弈中，雙方就是站在各自的立場上，盡力讓自己的利益最大化，而制定或接受雙方都盡可能認同的條件與游戲規則。而這場大博弈的最終結果就是，各地土司與明朝都在一定程度上實現了自己的目的。當然，這種博弈的結果也是雙方相互利用的產物。

（一）明朝的博弈

此時的明朝作為一個剛剛推翻元朝統治，還在到處清理殘元勢力的新生政權，其所面臨的最大問題就是如何保持住目前的戰果，以及如何在全國范圍內建立穩定的政權統治秩序。而作為管理少數民族地區的土司，他們更為熟悉當地的情況，對于治理當地百姓也有一定的經驗和習慣法體制。正是出于對這種可利用價值的考慮，明朝的統治者在面對廣大少數民族地區時，對故元土司采取了優先招撫的措施。除此之外，直接招撫土司歸附明朝以后，還省去了武力征服廣大少數民族地區的巨大成本，直接“化敵為友”，為明朝穩固江山作出了杰出的貢獻。

（二）土司的博弈

故元土司選擇歸附明朝既是博弈的結果，也是一種無奈之舉。如果不歸附，可能就要面臨被消滅的危險。但是，土司的歸附也是和明朝博弈后的結果。故元土司自身具有對少數民族地區管理的經驗和威望，這是新生的明朝所不具備的，在歸附以后，少數民族地區的治理仍須仰仗土司。由于元朝已徹底滅亡，歸附明朝可以為自己找到一個更強大的靠山，有了明朝的支持，土司們可以繼續做自己的“土皇帝”。因此，故元土司通過博弈為自己爭取到了不錯的結果。

元末明初是王朝更替的時期，一個強大帝國的隕落，必然留下大量的物質或人文遺產，元朝所設立的西南土司就是后元時代的一支重要力量。新生的明王朝，在根基尚未穩固的時候，以最小的成本盡可能鞏固自己的政權是統治者應該重點考慮的問題。而故元土司面對日益強大的明朝，也不得不為自己的未來做打算。二者通過一系列漫長的博弈，得到了“雙贏”的結果：故元土司得以保留下來，并繼續管理著少數民族地區；明朝也穩固了自己的統治，使廣大的少數民族地區都納入到統一的明王朝疆域內，延續了中國作為統一多民族國家的歷史建制。

〔1〕羅賢佑.中國民族史綱要〔M〕.北京：中國社會科學出版社，2009.

〔2〕張廷玉.明史·卷三一零·土司傳序〔M〕.北京：中華書局，1974.

〔3〕吳永章.中國土司制度淵源與發展史〔M〕.成都：四川民族出版社，1988：166.

〔4〕張廷玉.明史·卷二百六·廣西土司二〔M〕.北京：中華書局，1974.

〔5〕明太祖實錄：卷91〔M〕.上海：上海人民出版社，1999.

〔6〕明太祖實錄：卷207〔M〕.上海：上海人民出版社，1999.

〔7〕徐杰舜，羅樹杰，許立坤.中國民族政策簡史〔M〕.銀川：寧夏人民出版社，2011：235.

〔8〕土官底簿〔M〕.上海：古籍出版社，1986.

〔9〕劉祥學.明朝民族政策演變史〔M〕.北京：民族出版社，2006：39.