基于“大數(shù)據(jù)”的分年度投資計(jì)劃管理研究

(國(guó)網(wǎng)新源浙江仙居抽水蓄能有限公司 浙江 仙居 317300)

一、投資階段劃分

大數(shù)據(jù)顯示，基建期呈現(xiàn)出明顯的階段性特點(diǎn)，相應(yīng)的投資也呈現(xiàn)出明顯的階段性，主要表現(xiàn)如下：

第一年：籌建期標(biāo)段工程開工建設(shè)，土建工程施工強(qiáng)度逐漸升高，土建工程量同步開始增長(zhǎng)，土建工程投資在總投資中的比重開始提升。

第二年：土建主體工程開工建設(shè)，與籌建期標(biāo)段工程疊加，土建施工強(qiáng)度到達(dá)整個(gè)建設(shè)期的最高峰，相應(yīng)的土建工程投資在總投資中的比重達(dá)到最大，主機(jī)合同簽訂，重大設(shè)備合同基本簽訂完畢。

第三年：籌建期工程施工完畢，土建主體工程施工強(qiáng)度明顯下降，工作面大幅減少，土建工程投資比重下降至相對(duì)低點(diǎn)；機(jī)電安裝合同簽訂完成，設(shè)備到貨數(shù)量逐漸增長(zhǎng)。

第四年：土建主體工程主要工作面陸續(xù)完工，主要工作面僅剩地下廠房工程，機(jī)電安裝工程土建部分施工強(qiáng)度逐漸加大，設(shè)備到貨數(shù)量進(jìn)一步增加，設(shè)備投資比重進(jìn)一步上升。

第五年：機(jī)電安裝工程土建部分逐漸完工，設(shè)備安裝工作強(qiáng)度增長(zhǎng)明顯，達(dá)到建設(shè)期最高峰；設(shè)備到貨量此時(shí)也達(dá)到最大，相應(yīng)的設(shè)備投資比重達(dá)到最大值。

第六年：機(jī)組按照每季度投產(chǎn)一臺(tái)的進(jìn)度完成安裝、調(diào)試、投產(chǎn)，年底完成“一年四投”，機(jī)電安裝工程強(qiáng)度由年初到年底呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，土建及安裝工程量均有明顯的下降，相應(yīng)的土建及安裝工程投資呈現(xiàn)下降趨勢(shì)。

二、投資影響因素分析

(一)合同結(jié)算對(duì)投資的影響。分年度合同結(jié)算約占年度投資額的80%，通過(guò)收集已建成電站建設(shè)期合同結(jié)算、投資、資金流等大數(shù)據(jù)，可知合同結(jié)算直接影響分年度投資、資金，合同項(xiàng)目結(jié)算對(duì)工程投資占主要影響地位。

1.采購(gòu)計(jì)劃及合同簽訂對(duì)合同結(jié)算的影響。大數(shù)據(jù)顯示前兩年采購(gòu)計(jì)劃額度占比為88%，前三年合同簽訂額占整個(gè)建設(shè)期合同簽訂總額比例為90%。年度采購(gòu)計(jì)劃編制完成后，實(shí)際簽約合同價(jià)約占當(dāng)年計(jì)劃額度的80%，約20%的采購(gòu)項(xiàng)目將延遲至下一年度完成簽訂，當(dāng)年新簽合同結(jié)算額度約占采購(gòu)計(jì)劃額度的15～20%，其余合同額將延遲至后續(xù)年度完成結(jié)算。

2.施工類、物資類合同對(duì)合同結(jié)算的影響。根據(jù)大數(shù)據(jù)，在合同數(shù)量方面，施工類占17%、物資類占50%、服務(wù)類占30%；在合同結(jié)算額度方面，施工類占48%、物資類占41%、服務(wù)類占4%。可見，施工類合同數(shù)量雖少，但對(duì)投資整體影響程度較大，服務(wù)類合同數(shù)量雖多，但對(duì)投資整體影響較小。

(1)施工進(jìn)度對(duì)施工類合同結(jié)算的影響。施工進(jìn)度計(jì)劃在整個(gè)工程建設(shè)期具有階段性的特征，相應(yīng)的施工強(qiáng)度、資源投入、完工工程量均具有階段性的特征。土建工程量主要集中在建設(shè)期前三年，安裝工程量主要集中在建設(shè)期后四年。

(2)交貨及驗(yàn)收進(jìn)度對(duì)物資類合同結(jié)算的影響。物資類合同到貨驗(yàn)收款占全部合同額的50～90%，因此，到貨驗(yàn)收進(jìn)度及安裝進(jìn)度對(duì)物資類合同結(jié)算影響較大。大數(shù)據(jù)顯示，大型設(shè)備到貨量主要集中在機(jī)組全部投產(chǎn)前四年，投產(chǎn)前兩年達(dá)到高峰。

(3)變更索賠事項(xiàng)對(duì)施工類合同結(jié)算的影響。抽水蓄能電站從開工到竣工一般會(huì)發(fā)生變更與索賠事項(xiàng)600余項(xiàng)，處理金額達(dá)到2億元。開工至電站機(jī)組投產(chǎn)期間，每年處理變更索賠費(fèi)用占當(dāng)年施工類合同結(jié)算金額比例約為10%，占年度投資比重3～5%，對(duì)年度施工類合同結(jié)算及整體投資影響較大。

(二)建設(shè)期貸款利息對(duì)投資的影響。分年度建設(shè)期利息主要依據(jù)上一年度期末累計(jì)貸款本金、當(dāng)年貸款金額及利率進(jìn)行計(jì)算，因此與融資及貸款利率密切相關(guān)。分年度建設(shè)期貸款利息占投資比為10～15%，對(duì)投資影響較大。

三、數(shù)據(jù)收集及數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)建立

3.1數(shù)據(jù)深度挖掘。通過(guò)對(duì)上述數(shù)據(jù)進(jìn)行收集、分類，利用“大數(shù)據(jù)”技術(shù)對(duì)所收集數(shù)據(jù)進(jìn)行全面整合、統(tǒng)計(jì)、分析，對(duì)各類信息深度挖掘，發(fā)現(xiàn)各類數(shù)據(jù)與投資數(shù)據(jù)潛在的聯(lián)系。

3.2數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)建立。完成數(shù)據(jù)挖掘后，進(jìn)一步探索各類數(shù)據(jù)與投資數(shù)據(jù)的關(guān)聯(lián)關(guān)系，通過(guò)關(guān)聯(lián)分析、序列發(fā)現(xiàn)，確定數(shù)據(jù)之間的關(guān)聯(lián)規(guī)則，歸納出相關(guān)算法，通過(guò)一定的算法建立數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)。

3.3數(shù)據(jù)模型提取。利用數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)歷史樣本，以數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，使用智能方法提取數(shù)據(jù)模型，對(duì)類似工程投資數(shù)據(jù)走向或趨勢(shì)進(jìn)行估算、預(yù)測(cè)，最終實(shí)現(xiàn)用歷史預(yù)測(cè)未來(lái)的目標(biāo)。

四、投資計(jì)劃簡(jiǎn)易數(shù)學(xué)模型建立

結(jié)合投資階段性分布規(guī)律，以投產(chǎn)電站數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)為基礎(chǔ)，編制生成分年度投資與分年度正在執(zhí)行合同額比值系數(shù)e，根據(jù)該系數(shù)并考慮一定的綜合調(diào)整系數(shù)f，可建立投資數(shù)學(xué)模型。此處引入正在執(zhí)行合同額的概念，是指電站當(dāng)年所有尚處于或?qū)⑻幱诼男袪顟B(tài)的合同簽約價(jià)的總和，其計(jì)算公式為：

Ci=Ci-1+80%×Pi

(1)

式中：i——建設(shè)期第i年；

Ci——建設(shè)期第i年正在執(zhí)行合同額；

Ci-1——建設(shè)期第i-1年正在執(zhí)行合同額；

Pi——建設(shè)期第i年采購(gòu)計(jì)劃額。

在計(jì)算出建設(shè)期第i年正在執(zhí)行合同額之后，根據(jù)已建成電站模型編制出的分年度投資與分年度正在執(zhí)行合同額比值系數(shù)及綜合調(diào)整系數(shù)即可測(cè)算后續(xù)電站分年度投資，計(jì)算公式為：

Ii= Ci×ei×fi

(2)

式中：i——后續(xù)同類型電站建設(shè)期第i年；

Ii——后續(xù)同類型電站建設(shè)期第i年投資；

ei——已建電站模型第i年投資與正在執(zhí)行合同額比值；

fi——建設(shè)期第i年根據(jù)不同時(shí)期、不同地點(diǎn)因素引起的定額、價(jià)格、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等變化的綜合調(diào)整系數(shù)。

五、投資計(jì)劃詳編時(shí)的數(shù)據(jù)復(fù)核

由于投資具有階段性特征，數(shù)據(jù)也應(yīng)根據(jù)不同階段采用不同的方法進(jìn)行復(fù)核，對(duì)投資計(jì)劃簡(jiǎn)易數(shù)學(xué)模型初步測(cè)算的投資規(guī)模進(jìn)一步修正，對(duì)投資數(shù)據(jù)進(jìn)一步精確、細(xì)化，此時(shí)編制生成的投資數(shù)據(jù)較簡(jiǎn)易數(shù)學(xué)模型初步測(cè)算的投資精度有所提高。

六、計(jì)劃執(zhí)行階段的管控措施

分年度投資計(jì)劃編制完成后，圍繞編制的計(jì)劃進(jìn)行目標(biāo)管理，結(jié)合當(dāng)年所處的年份及建設(shè)階段，針對(duì)投資影響性因素進(jìn)行主動(dòng)控制。

七、應(yīng)用舉例及實(shí)施效果

隨機(jī)抽取一座處于基建期的電站進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)合該電站所處的建設(shè)階段，根據(jù)數(shù)學(xué)模型可初步計(jì)算該電站次年投資計(jì)劃；投資規(guī)模確定后，再根據(jù)該電站計(jì)劃編制期所處的階段，采用相應(yīng)的投資復(fù)核方法進(jìn)行復(fù)核、修正；在計(jì)劃執(zhí)行階段，結(jié)合管控措施及手段，強(qiáng)化投資過(guò)程管理。檢驗(yàn)結(jié)果顯示該電站當(dāng)年投資計(jì)劃完成率>99%、偏差率<1%，投資計(jì)劃精度效果明顯。

八、結(jié)束語(yǔ)

通過(guò)參考已建成投產(chǎn)的抽水蓄能電站大數(shù)據(jù)，結(jié)合階段性特點(diǎn)，探索出各影響因素對(duì)投資的影響程度及規(guī)律，利用大數(shù)據(jù)技術(shù)，生產(chǎn)數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)，建立簡(jiǎn)易投資計(jì)劃數(shù)學(xué)模型，預(yù)測(cè)后續(xù)開工建設(shè)電站相應(yīng)年份的投資規(guī)模、精度范圍，以此指導(dǎo)詳編階段的投資計(jì)劃編制，并通過(guò)相應(yīng)的投資復(fù)核方法進(jìn)行修正，確定年度投資額，達(dá)到了提高投資管控能力及水平的目的。

【參考文獻(xiàn)】

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