案例研究方法的理論與規(guī)范性過(guò)程研究

(中國(guó)石油大學(xué)(華東) 山東 青島 266580)

一、引言

案例研究最早可追溯于哈佛商學(xué)院所代表的案例學(xué)派和早期的經(jīng)驗(yàn)學(xué)派，隨著研究的不斷推進(jìn)，近年來(lái)受到越來(lái)越多國(guó)內(nèi)外學(xué)者的關(guān)注。很多重要的理論諸如Z理論、核心能力、公司重組等也均來(lái)自于案例研究[1]。

越來(lái)越多的管理學(xué)者呼吁針對(duì)中國(guó)情境進(jìn)行更多的歸納式理論構(gòu)建，強(qiáng)調(diào)中國(guó)管理研究領(lǐng)域急需理論構(gòu)建型研究，并不太需要純粹應(yīng)用西方理論(Tsui，2006)[2]。案例研究正是理論構(gòu)建和改進(jìn)方面的重要方法[3]。我國(guó)學(xué)術(shù)界開展企業(yè)案例研究自上世紀(jì)80年代起至今已有20余年，但在規(guī)范性方面仍存在較多的問題。

Yin指出案例研究作為一種研究方法，其特點(diǎn)是致力于在現(xiàn)實(shí)情境中研究時(shí)下的現(xiàn)象，并且這種現(xiàn)象與現(xiàn)實(shí)情境并沒有明顯界限。面對(duì)充滿不確定性的實(shí)際情境，關(guān)注時(shí)下現(xiàn)象。案例研究主要通過(guò)剖析典型案例詳細(xì)描述案例現(xiàn)象，分析現(xiàn)象發(fā)生原因并從中發(fā)現(xiàn)客觀事實(shí)進(jìn)而得出事物的一般規(guī)律性。能夠回答“如何”、“為什么”的問題，發(fā)現(xiàn)一般規(guī)律和特殊性，構(gòu)建“萌芽理論”[4]。

二、案例研究的適用條件

案例研究屬于實(shí)證研究的一種，不同學(xué)者對(duì)于案例研究的適用條件有不同的觀點(diǎn)。徐淑英認(rèn)為案例研究方法比較適合對(duì)以下幾類問題進(jìn)行研究：難以明確定義的問題、隱含在過(guò)程中難以觀察的問題，挑戰(zhàn)現(xiàn)有理論的問題[5]。Yin認(rèn)為案例研究方法適用于3種情形：第一、需要回答“怎么樣”、“為什么”的問題時(shí)；第二、研究者幾乎無(wú)法控制研究對(duì)象時(shí)；第三、關(guān)注的重心是當(dāng)前現(xiàn)實(shí)生活背景下的實(shí)際問題。從這些可以看出案例研究主要適用于一些解釋怎么樣、為什么的問題，難以明確清晰地觀察定義、在當(dāng)下生活中一些重要的實(shí)際問題[6]。

三、案例研究的過(guò)程

隨著研究方法的日益規(guī)范，案例研究步驟也逐漸明確，包括案例研究設(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)收集、數(shù)據(jù)分析和撰寫研究報(bào)告這幾個(gè)步驟[7]。其中，研究設(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)收集、數(shù)據(jù)分析是最重要的三部分。

(一)數(shù)據(jù)收集

研究設(shè)計(jì)通常包括明確研究的問題、提出理論假設(shè)、界定分析單位、連接資料與假設(shè)的邏輯、解釋研究結(jié)果的標(biāo)準(zhǔn)等要素[8]。

在研究設(shè)計(jì)部分首先需要明確問題。提出問題是案例研究的起點(diǎn)，是最重要的步驟之一，從文獻(xiàn)中的矛盾點(diǎn)、現(xiàn)有理論不能解釋的之處、企業(yè)實(shí)際現(xiàn)象中尋找問題。接下來(lái)進(jìn)行理論回顧。從已有文獻(xiàn)中尋找切入點(diǎn)，構(gòu)建理論框架或是找出理論思路做出理論預(yù)測(cè)，按照需要選擇是否提出命題。提出創(chuàng)新性的理論框架或命題。即使是事先不需要理論框架約束的探索性案例研究，既有的理論也可作為研究分析的參照(Strauss and Corbin,1998)[9]。最后需要明確分析單元。

(二)數(shù)據(jù)收集

數(shù)據(jù)收集這部分的內(nèi)容主要包括數(shù)據(jù)收集的來(lái)源、過(guò)程和方法。Yin[6]指出數(shù)據(jù)收集應(yīng)該遵循三點(diǎn)：第一、采用多種證據(jù)來(lái)源。第二、建立研究資料庫(kù)。第三、使用案例資料建立證據(jù)鏈。

案例研究應(yīng)注重采用多種數(shù)據(jù)來(lái)源，使用最為普遍的是文獻(xiàn)、檔案記錄、訪談、直接觀察、參與性觀察和實(shí)物證據(jù)這六種數(shù)據(jù)來(lái)源[10]。對(duì)同一現(xiàn)象使用多種手段進(jìn)行研究判斷，通過(guò)多種類型的數(shù)據(jù)的匯聚和相互驗(yàn)證確認(rèn)觀點(diǎn)，這樣能夠避免由于偏見影響最終判斷，從而解決研究的構(gòu)念效度問題(Yin，1994)[11]，提高案例研究結(jié)論的有效性或正當(dāng)性和可靠性。

(三)數(shù)據(jù)分析

數(shù)據(jù)分析階段需要闡述數(shù)據(jù)處理過(guò)程，數(shù)據(jù)編碼、數(shù)據(jù)展示，推斷數(shù)據(jù)間邏輯關(guān)系，得出結(jié)論。

時(shí)間序列分析和模式匹配分析是案例研究最為常用的兩種數(shù)據(jù)分析方法。前者產(chǎn)生的往往是過(guò)程模型(Mohr，1982)，是對(duì)一段時(shí)間內(nèi)的相關(guān)事件進(jìn)行跟蹤，具體闡述事件如何發(fā)生以及事件的變化過(guò)程和原因。其關(guān)鍵是確定具體追蹤指標(biāo)、時(shí)間跨度。因素模型向人們展示的是同一時(shí)間點(diǎn)上前因變量如何預(yù)測(cè)后果變量，而過(guò)程模型則側(cè)重于解釋如何通過(guò)一段時(shí)間的發(fā)展得到結(jié)果變量。

四、結(jié)論

本文通過(guò)對(duì)案例研究方法的適用條件和分類進(jìn)行說(shuō)明，指出規(guī)范案例研究方法的研究過(guò)程，案例研究規(guī)范性的標(biāo)準(zhǔn)，最后對(duì)目前案例研究的局限性進(jìn)行闡述，以引起我們對(duì)案例研究相關(guān)知識(shí)的思考。一方面盡量根據(jù)多個(gè)案例進(jìn)行分析，在獲取相關(guān)資料的過(guò)程中，使用多種渠道、溝通技巧，以獲得合理正確的數(shù)據(jù)；另一方面，研究者需要提升自身素質(zhì)和能力，依靠團(tuán)隊(duì)合作，采用科學(xué)規(guī)范的步驟和方法進(jìn)行案例研究。

【參考文獻(xiàn)】

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[6]Yin,R.K.Case Study Research:Design and Methods(3ndEdition)[M].Thousand Oaks,CA:Sage,2003.

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[8]郭文臣,代容,孫韶聲.中國(guó)管理案例研究的現(xiàn)狀與趨勢(shì)芻議[J].管理學(xué)報(bào),2016,13(5):664-670.

[9]Strauss,A.Corbin,J.Basics of Qualitative Research:Techniques and Procedures forDeveloping Grounded Theory,Second edition,Newbury Park,Sage Publications.1998

[10]李茁新,陸強(qiáng).中國(guó)管理學(xué)案例研究:綜述與評(píng)估[J].科研管理,2010,(5):35-44.

[11]Yin,R.K.Case Study Research,Design and Methods,Sage Publications,Beverly Hills,CA.1994,