知識產權的限制及其理論基礎

馬寧悅

摘要：《知識產權法》通過授予權利人排他性的權利激勵創新，促進社會經濟和科技的發展。同時法律也限制或禁止了某些知識產權的保護。這體現了法理學上的利益平衡、禁止權力濫用和社會正義等原則和精神。對知識產權的限制可以更好地保護和平衡各方利益，實現法律的目的，實現社會公平、正義和經濟與科技的發展。

關鍵詞：知識產權；限制；平衡

一、知識產權的保護與限制

知識產權是人們對其智力創造的以知識產品形態表現的成果依法應當享有的民事權利。在市場經濟迅速發展的現代社會，知識產權已經成為企業之間競爭和占據市場地位的有效工具。因此，對知識產權的保護是必要的，并且應該加大保護力度。但是，國際公約和我國發布的《國家知識產權戰略綱要》也表明，建立知識產權制度的根本目的是促進技術的革新與傳播，以有利于社會及經濟發展，并以福利的方式保障知識與科技的進步和社會的發展。這就要求對知識產權的保護應該進行適當限制，將其控制在合理的范圍內。

鄭成思先生認為，知識產權的權利限制是指，根據對知識產權的保護，某些行為本身應該屬于對知識產權的侵犯，但是法律又將這些行為規定為侵權的例外，不再屬于侵權行為。

“私權神圣，強調的是權利保護；利益衡平，主張的是權利限制。這兩者并非絕對對立，而是共存于知識產權制度中。”法哲學領域有對自由的限制，民法領域有對所有權的限制。知識產權也不是絕對的，也受到限制。內部限制是指在賦予權利的同時規定相應的義務，以防止權利的濫用，法理基礎是權利、義務的對等性；外部限制是指承認和保護不可侵犯的權利，主要體現在《民法》基本原則和《反壟斷法》等公法中。

知識產權制度就是要在實現權利人利益最大化與社會公共利益最大化之間找到最佳平衡點，實現利益平衡和社會發展。

二、法理基礎

（一）禁止權利濫用原則

禁止權利濫用原則自羅馬法時期就有了體現，“使任何人不濫用己物乃系公共利益之所在”，實質是立法對各方利益二次選擇的結果。這一原則體現在知識產權領域就是，禁止權利人以其現有的知識產權為手段來獲取《知識產權法》未賦予的其他排他性權利。知識產權是一種合法的壟斷權，即排他性的占有，權利人借助這個合法的壟斷地位獲得壟斷利潤，但是如果濫用這個權利，利潤超過一定的限度，就屬于對知識產權的濫用行為，可能受到法律規制。

防止知識產權濫用的核心目的就是尋找權利保護和利益限制之間的平衡點，法院在判定某一行為是否構成了知識產權濫用時，關注權利人行使權利是否超過法定的邊界，是否不正當地拒絕許可給他人，同時也關注這一行為對社會公共利益產生的影響。

（二）利益平衡原則

“法律的目的是在個人原則與社會原則之間形成一種平衡。”利益平衡是指通過法律協調各方沖突因素，使得利益共存并達到合理的最優化狀態，是《民法》的基本精神，在《知識產權法》領域體現在權利的分配與限制，也是立法者的價值取向和政策立場的具體體現。

首先，任何發明創造都是以已有的公共知識資源為基礎的，成果的產生具有社會性；其次，知識產權制度的根本目的是鼓勵創新和促進社會發展；最后，知識產權與社會其他領域都有密切的聯系，涉及政治、經濟、科技和教育等各個方面，影響社會發展。因此需要綜合考慮宏觀層面的影響。

具體來講利益平衡原則所要達到的是以下幾類平衡。第一，知識產權所有人的權利和其他主體的權利平衡。在保護權利人的合法權利和公平交易的同時，不應該影響其他人后續再創造的自由；第二，知識產權所有人的個體權利和社會公共利益的平衡。要求對個體權利進行必要限制以保證社會公眾的合理利用，實現資源優化配置，促進社會發展。比如新型科技、基于公共教育或者醫療的需求等。第三，國際社會中各地區發展的平衡。發達國家不得利用優勢地位設置過多的技術壁壘和權利鴻溝，妨礙發展中國家通過知識產權法律融入國際社會，而應該更為合理地分配現有的知識產權資源，促進全人類的科技文化和經濟的發展。

（三）社會正義

對知識產權的保護和限制都是以社會正義為基礎的。古羅馬的法學家烏爾比安認為，如果制度使各種利益得到平衡，這個制度就是正義的。“正義的主要問題是社會主要制度分配權利與義務，決定由社會合作產生的利益劃分的方式。”

對知識產權的合理保護與限制可以實現權利、義務對等和各方利益的平衡，在保護權利人正當權利的同時也維護了他人和社會的利益，促進社會經濟和科技等各方面的發展，實現社會的公平與正義。

三、社會經濟基礎

（一）社會基礎

知識產權既包含個人本位，也包含社會本位。個人本位是指《知識產權法》作為私法，保護生產者個人就其知識產權產品享受獨有的權利；社會本位是指知識產權產品應該在一定程度上為社會公共利益所服務。

知識產權的權利限制有著深厚的社會基礎，是根據一國具體的發展狀況而做出的，是服務于本國的政治、經濟和文化等發展的，其根本目的是促進經濟發展和社會進步，保護社會公共利益，因此《知識產權法》不僅強調對權利人的權利保護，更強調對公共利益的保護。

（二）經濟學基礎

從法經濟學的角度來看，“沒有合法的壟斷就不會產生足夠的信息，但是有了合法的壟斷就不會有太多的信息被利用。”對知識產權的限制可以確保權利資源的最佳配置。知識產權具有專有性，對知識產權的保護可以激勵智力創造者；而適當地限制有利于促進信息傳播和利用。只要合理的界定保護和限制的范圍，就可以實現權利人的利益和社會公共利益的平衡，達到資源最優配置。

基于以上分析，考慮到發明創造的社會性和社會對資源優化配置的要求，知識產權的限制是法律經濟學分析下的必然結果，是符合經濟分析的最佳制度選擇。