協同創新視角下高校科技成果轉化影響模式研究

胡 雪

(長春大學旅游學院 科研處，吉林 長春 130607)

隨著一系列相關政策的實施，高等教育機構成果推廣和技術轉讓的融合態勢已出現，高等教育機構的更高層次科技成果將迅速轉化為生產力。但由于缺乏有效的轉化和中介渠道，我國長期以來面臨科技成果豐碩但轉化率略低的現實。與此同時，企業、行業的投資者都在期待著高等教育機構為他們提供高水平的科技成果，這種供需脫節的矛盾正是高水平科技成果和先進技術無法有效轉化的表現。根據教育部統計數據，2017年我國高校科技成果轉化率超過17%，而入選世界一流大學和學科建設高校的科技成果平均轉化率為22.5%～23.9%，與世界高水平大學尚有差距。美國、日本、新加坡、法國、德國等國的經驗表明，高等教育機構研發出的科技成果與國家、社會和市場需求密切相關，才能從根本上實現基礎研究、實驗研究、實踐應用的“三個轉變”。

當前，國務院、教育部、科技部在著重強調創新發展戰略的同時高度重視我國高校科技成果轉化和技術轉移工作。十九大報告中也提出深化研究科學技術創新體系，強調政府、企業、高校三方協同創新合作的產學研模式。

一、高校科技成果轉化、技術轉移存在的問題

(一)與市場需求脫節

科技成果主要指科學研究與技術開發過程中產生的具有實踐應用價值的成果，但當前我國高校科技成果面臨的主要問題之一就是與市場需求脫節，有效供給不足。雖然教師的科研能力在不斷加強，成果的數量、質量都有了顯著提升，但科技成果自身缺乏實用性且與市場需求脫節問題嚴重，企業不愿對尚未成熟的技術成果投資是我國科技成果技術轉移和成果轉化率始終無法達到世界一流水平的重要原因。

(二)轉化對接服務、各方聯動協同程度弱

企業所需的技術開發與轉移的主要來源是高校，成果尤其是科技類成果都需經過研發、中試、生產等一系列環節才能投放市場；而學校的研發成果仍處于實驗室研發階段，屬于未完整開發類成果。企業與高校間轉化對接服務及各方聯動協同服務程度弱，導致科技成果轉化中最關鍵的中試環節形同虛設，從而導致科技成果轉化率低、成果針對性差，科技成果停留在實驗室基礎研究階段，產業化開發難以進行。此外，高校與企業的溝通渠道的建立尚不完全，其所研發的科技成果與市場結合不夠緊密，導致許多有潛在商業價值和產業價值的成果白白浪費。

(三)相關政策不完善

我國雖然已出臺《中華人民共和國促進科技成果轉化法》《關于國家大學科技園有關稅收政策問題的通知》《國家開發銀行高新技術領域軟貸款實施細則》等法律法規，并針對高校科技成果轉化、技術轉移中的產權保護、股權分配及國家稅收政策等作了明確規定，但對科技成果產權、校企協同創新的認定等工作內容缺少標準細則與明確指導。另外，法律條款相互沖突的問題也比較明顯，阻礙了科技成果轉化工作的進行。

(四)成果評價與鑒定不足

評估科技成果水平高低的標準是成果經濟效益的大小。當前，世界一流高校主要以與技術發展相關的經濟收益對科技成果進行評估；我國高校在成果評價考核時則主要以論文發表、科研項目立項、專利著作出版作為評價指標，忽視成果所帶來的市場經濟效益，導致高校科研工作者申請科研項目時不以市場需求、成果運營的經濟效益為項目立足點，而更多關注成果是否能幫助自己的項目申報成功、是否有利于自己的職稱評定。因而，高校科技成果雖然數量很多，但真正能被企業采納并轉化為生產力的成果數量和質量尚有待提高。

二、高校科技成果轉化激勵政策

(一)改善高校科研考核評價體系

很多歐美發達國家要求高校所有的科學技術研發成果都面向市場，以生產實踐取得的經濟效益作為衡量高校科技成果的標準，這有利于營造科學自由的分權管理方式。我國應該在借鑒發達國家先進經驗的基礎上，建立一套包含理論價值與成果實用價值于一體的多元評價體系。2018年7月3日，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發了《關于深化項目評審、人才評價、機構評估改革的意見》，明確指出要針對不同學科建立不同的評價機制和評價程序規范，形成適應國家創新驅動發展要求、規律并突出質量貢獻績效導向的分類評價體系；積極鼓勵科研團隊和科研人員參與科技成果轉化推廣普及工作，把科技成果轉化率與科研考核評價指標相結合，根據科技成果轉化情況進行績效考核。針對在科技成果轉化工作中做出突出貢獻的科研團隊及個人，按貢獻大小合理確定收益分配比例。此外，有必要加強對科研經費使用的科學化管理，設立高校科研獎勵制度，對擁有實體、專利投產的科研人員進行獎勵和表彰，以提高科研人員從事科技成果轉化工作的積極性。地方高校應積極落實國家科技獎勵改革方案，評審制度采取定標定額制，評審過程中提高工作透明度。

(二)開展“三位一體”協同創新模式

若想建立一個以政府為主導、以市場為導向、產學研相結合的技術創新體系，需要企業與高校及時了解市場需要。遵循市場規律是產學研合作的基礎，應針對市場需求進行產品研發與生產供給，突出市場導向、企業主體，以行業用戶和社會評價為主；在中國特色產學研合作體系發展過程中，政府起產業調控和激勵重點科研方向發展的作用，在大方向上引導產學研發展。企業作為市場經濟的主體，在產學研技術創新活動中可以有效整合各方面資源，面向市場需求進行研究創新。高校作為產學研合作中的研究載體，其研發的科技成果除了考慮企業當前發展，還要注重提升企業在未來發展中的核心競爭力，更好地服務于地方經濟。這樣才可以形成“政府引導、校企結合”的良性循環模式，達到相互協助融合又各有側重的精準轉化模式。

(三)進一步完善法律法規制度體系

為促進科技成果轉化，我國政府已出臺一系列法律法規，但政策內容的實際操作性及對科技成果轉化的引導作用有限。因此，政府應建立完備的成果轉化法律法規，規范相關主體行為，同時建立科學、多元化資金投入體系和風險監控體系。良好的收益分配制度關系到各主體合作是否能穩定有效地運行，完善、合理的法律法規制度可以將我國目前無序化的科技成果轉化市場向有序化轉變。地方亦可根據當地經濟發展狀況與成果產出量，結合國家方針政策，對地方性法規進行有效補充和調整。政策只是執行的第一步，在實際運行過程中仍需多部門協同監督監管。

(四)轉變下放成果轉化定價權

學校持有的科技成果主要分為兩大類：其一，以主要技術指標和核心知識為主的顯性成果。此類成果的轉化可通過技術轉讓實現；其二，由隱性知識構成的成果。此類成果的轉化可通過成果作價投資、按出資比例進行股權激勵等方式實現，此種方式不僅有利于成果更加順暢地轉化，對科研人員而言也是一種很好的激勵方式。此外，我國應充分借鑒國外先進經驗，將成果轉化收益進行分類。例如可以通過法律制約方式規定成果研發期間或成果轉化后，企業、高校、科技人員三方分享科技成果收益的比例。

三、結語

高校是科技成果的重要來源，同時也是國家創新體系的重要力量。加快高校科技成果進步，促進科技、教育和經濟的深度融合，實施創新發展戰略，拉動群眾創新創業，是我國當前科技發展進步過程中須首先解決的問題。政府應發揮其自身的協調引領推動作用，鼓勵高校在政府設定的分配框架內制定科技成果轉化收益分配方案。政府、企業、高校通力合作，提高科技成果的有效供給水平。同時，高校應緊密結合自身優勢學科力量，開辟以科研帶動學科建設、以成果促使校企合作共贏的良性循環局面。