對(duì)既有著者又有編者的參考文獻(xiàn)著錄格式的探討

賀 樹(shù)

參考文獻(xiàn)規(guī)范化是期刊體現(xiàn)嚴(yán)謹(jǐn)、科學(xué)性的必然要求。此理同樣適用于博士、碩士論文，參考文獻(xiàn)規(guī)范化是保證博碩論文質(zhì)量的重要內(nèi)容。關(guān)于參考文獻(xiàn)的著錄格式、著錄規(guī)則以及規(guī)范化研究等，許多學(xué)者都提出了各自的觀點(diǎn)，比較有代表性的有陳浩元《著錄文后參考文獻(xiàn)的規(guī)則及注意事項(xiàng)》[1]，許花桃《科技論文參考文獻(xiàn)引用不當(dāng)及文中標(biāo)注不規(guī)范的問(wèn)題分析》[2]，杜紅平、王元地《學(xué)術(shù)論文參考文獻(xiàn)引用的科學(xué)化范式研究》[3]，朱大明《學(xué)術(shù)會(huì)議文集析出參考文獻(xiàn)著錄的規(guī)范化》[4]，等等。同時(shí)，又有許多學(xué)者對(duì)每一次新的參考文獻(xiàn)著錄標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了解讀，如陳浩元《GB/T 7714新標(biāo)準(zhǔn)對(duì)舊標(biāo)準(zhǔn)的主要修改及實(shí)施要點(diǎn)提示》[5]，曹敏《GB/T 7714—2015<信息與文獻(xiàn) 參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則>標(biāo)準(zhǔn)解析》[6]，張淑艷、閆杏麗《對(duì)參考文獻(xiàn)著錄新國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的學(xué)習(xí)與探討》[7]，余丁《GB/T 7714—2015參考文獻(xiàn)新標(biāo)準(zhǔn)的重大修改及疑點(diǎn)》[8]等。但盡管有著不斷修訂的參考文獻(xiàn)著錄標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)亦有諸多學(xué)者的諸多對(duì)現(xiàn)有參考文獻(xiàn)的解讀，以及對(duì)參考文獻(xiàn)的著錄規(guī)范、著錄格式的建議，在實(shí)際操作中，期刊、博碩論文在著錄參考文獻(xiàn)時(shí)，仍然存在各種不規(guī)范現(xiàn)象。本文以人民出版社1983年版《朱德選集》為例，因?yàn)樵娴膱D書(shū)無(wú)版權(quán)頁(yè)、封面，無(wú)作者、編者等信息。于是在后來(lái)的各種期刊、博碩論文參考文獻(xiàn)中，出現(xiàn)的格式就有各種不同版本，主要有以下幾種。

一、《朱德選集》作為參考文獻(xiàn)的不同著錄形式

在中國(guó)知網(wǎng)，以“參考文獻(xiàn) 朱德選集”為檢索條件，檢索結(jié)果為1903條，歸納之后，主要有以下幾種著錄格式。

（一）無(wú)著者、編者信息

1.無(wú)著者、編者，有完整出版者信息。

如劉祖愛(ài)的《朱德練兵的兩個(gè)目的：勇敢與技術(shù)——紀(jì)念朱德誕辰130周年》，刊發(fā)于《軍事歷史》2016年第4期P11-16，其中的參考文獻(xiàn)著錄格式為：[3]《朱德選集》，北京，人民出版社，1983。潘澤慶的《論朱德的勤儉建軍思想》，刊發(fā)于《軍事歷史》2011年第5期P5-11，其中有一條參考文獻(xiàn)著錄格式為：①《朱德選集》，367～368頁(yè)，北京，人民出版社，1983。

《福建省社會(huì)主義學(xué)院學(xué)報(bào)》2014年第5期P47-54刊發(fā)的李巾、黃海濤的《延安時(shí)期中國(guó)共產(chǎn)黨構(gòu)建民族共有精神家園的實(shí)現(xiàn)路徑》，其中的參考文獻(xiàn)著錄格式為：[6]朱德選集[M].北京：人民出版社，1983。

《福建省社會(huì)主義學(xué)院學(xué)報(bào)》2011年第6期P26-28刊發(fā)的李春來(lái)的《井岡山斗爭(zhēng)中的統(tǒng)一戰(zhàn)線問(wèn)題》，其中的參考文獻(xiàn)著錄格式為：[4]朱德選集[M].北京：人民出版社，1983.395-396。

《廣東省社會(huì)主義學(xué)院學(xué)報(bào)》2015年第4期P8-11刊發(fā)的唐賢健的《中國(guó)共產(chǎn)黨是全民族抗戰(zhàn)的中流砥柱——學(xué)習(xí)習(xí)近平關(guān)于抗戰(zhàn)系列講話(huà)精神》，其中的參考文獻(xiàn)著錄格式為：[10]朱德選集[M].北京：人民出版社，1983：31。

2.無(wú)著者、編者，有部分出版者信息。

《貴州社會(huì)主義學(xué)院學(xué)報(bào)》2007年第2期P18-22刊發(fā)的馬碩的《朱德統(tǒng)一戰(zhàn)線工作的特色——善于做舊軍官的工作》，其中的參考文獻(xiàn)著錄格式為：[22]朱德選集.人民出版社，1983-396.

3.無(wú)著者、編者，也無(wú)出版者信息。

如趙清云的《朱德對(duì)黨的群眾觀在理論上的創(chuàng)意及其實(shí)踐中呈現(xiàn)的顯著特點(diǎn)》，刊發(fā)于《中共樂(lè)山市委黨校學(xué)報(bào)》（新論）2006年第8卷第5期P8-9，其中的參考文獻(xiàn)著錄格式為：[1][4][6]《朱德選集》第94頁(yè)。[2]《朱德選集》第182頁(yè)。[3]《朱德選集》第197頁(yè)。[5]《朱德選集》第238頁(yè)。[7]《朱德選集》第152頁(yè)。潘澤慶的《論朱德的勤儉建軍思想》，刊發(fā)于《軍事歷史》2011年第5期P5-11，其中有一條參考文獻(xiàn)著錄格式為：②《朱德選集》，162頁(yè)。這里的參考文獻(xiàn)格式更為省略，只保留書(shū)名和頁(yè)碼，無(wú)著者、編者信息，也省略了出版者信息。

（二）明確指出著者為朱德

如湖南師范大學(xué)2007年碩士論文，高小枚的《朱德思想政治工作理論研究》，其中的參考文獻(xiàn)著錄格式為：[27]朱德選集[M].人民出版社，朱德著，1983。

山東師范大學(xué)2012年碩士論文，于清震的《中國(guó)共產(chǎn)黨人終極關(guān)懷的歷史考察》，其中的參考文獻(xiàn)著錄格式為：[160]朱德選集[M].人民出版社，朱德著，1983。

上海社會(huì)科學(xué)院2012年博士論文，朱慶躍的《中國(guó)共產(chǎn)黨反腐敗政治體系構(gòu)建的歷史實(shí)踐研究——基于政治生態(tài)環(huán)境變遷的分析》，其中的參考文獻(xiàn)著錄格式為：[204]朱德選集[M].人民出版社，朱德著，1983。

又如由朱德生平和思想研討會(huì)組織委員會(huì)編，中央文獻(xiàn)出版社2006年出版的《全國(guó)朱德生平和思想研討會(huì)論文集——紀(jì)念朱德同志誕辰120周年》，論文集中有一篇由馬宗義，閻佩瑋，郭樹(shù)升寫(xiě)的文章《朱德軍事教育思想初探》，其參考文獻(xiàn)著錄格式為：朱德選集[M].人民出版社，朱德著，1983。

（三）將主要責(zé)任者確定為朱德

如《重慶社會(huì)主義學(xué)院學(xué)報(bào)》2009年第3期P70-71刊發(fā)的馬碩，馬博的文章《朱德同志開(kāi)展統(tǒng)一戰(zhàn)線工作的特色和意義》，其參考文獻(xiàn)著錄格式為：[2]朱德.朱德選集[M].北京：人民出版社，1983.69，55-67。

（四）將主要責(zé)任者確定為中共中央文獻(xiàn)研究室

如黃小彤，曾慧華的《朱德在華北抗日前線指導(dǎo)后勤保障的統(tǒng)戰(zhàn)思想和實(shí)踐》，刊發(fā)于《中央社會(huì)主義學(xué)院學(xué)報(bào)》2016年第1期P58-62，其參考文獻(xiàn)著錄格式為：[4]中共中央文獻(xiàn)研究室.朱德選集[M].北京：人民出版社，1983。

（五）將主要責(zé)任者確定為中共中央文獻(xiàn)研究室編輯委員會(huì)

如《重慶社會(huì)主義學(xué)院學(xué)報(bào)》2012年第5期P62-65刊發(fā)的全紫紅的《抗戰(zhàn)前中共對(duì)國(guó)民黨地方實(shí)力派的上層統(tǒng)一戰(zhàn)線策略論析》，其參考文獻(xiàn)著錄格式為：[4]中共中央文獻(xiàn)研究室編輯委員會(huì).朱德選集[M].北京：人民出版社，1983：19。

綜上幾種情況，不同期刊或者論著，甚至同一期刊或者著作在將同一本書(shū)作為參考文獻(xiàn)時(shí)，其參考文獻(xiàn)的著錄格式都五花八門(mén)，這便引起我們?nèi)ゾ科湓颉?/p>

二、現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)可以更完善

2005年版《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》[9]（GB/T 7714—2005）在3.2，8.1.1，8.1.2，8.1.3，8.1.4等條都對(duì)主要責(zé)任者進(jìn)行了界定及解釋?zhuān)@些條款中沒(méi)有對(duì)有編者，又有原著者的情況進(jìn)行具體規(guī)定。只在4著錄項(xiàng)目與著錄格式中的4.1.2中規(guī)定著錄格式為：主要責(zé)任者.題名：其他題名信息[文獻(xiàn)類(lèi)型標(biāo)志].其他責(zé)任者.版本項(xiàng).出版地：出版者，出版年：引文頁(yè)碼[引用日期].獲取和訪問(wèn)路徑.其中示例[2]昂溫G，昂溫PS.外國(guó)出版史[M].陳生諍，譯.北京：中國(guó)書(shū)籍出版社，1988。在9參考文獻(xiàn)表中，對(duì)有譯者的情況進(jìn)行的舉例。由如上舉例可知，2005年版的《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》將譯者作為其他責(zé)任者單獨(dú)列舉，而將有明確原著者及編者的情況并未區(qū)分，將原著者和編者都定為主要責(zé)任者。

2015年修訂后的《信息與文獻(xiàn) 參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》[10]（GB/T 7714—2015），在3術(shù)語(yǔ)和定義中的3.2對(duì)主要責(zé)任者（creator）進(jìn)行了重新界定，同樣沒(méi)有對(duì)有編者，又有原著者的情況進(jìn)行具體規(guī)定。只在4著錄項(xiàng)目與著錄格式中的4.1.2中規(guī)定著錄格式為：主要責(zé)任者.題名：其他題名信息[文獻(xiàn)類(lèi)型標(biāo)識(shí)/文獻(xiàn)載體標(biāo)識(shí)].其他責(zé)任者.版本項(xiàng).出版地：出版者，出版年：引文頁(yè)碼[引用日期].獲取和訪問(wèn)路徑.數(shù)字對(duì)象唯一標(biāo)識(shí)符.其中示例[2]哈里森，沃爾德倫.經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)與金融數(shù)學(xué)[M].謝遠(yuǎn)濤，譯.北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2012：235-236。在9參考文獻(xiàn)表中，對(duì)有譯者的情況進(jìn)行的舉例。

再對(duì)比2005年與2015年版的參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則，2005年版3術(shù)語(yǔ)和定義中的3.2主要責(zé)任者用的英語(yǔ)是primary responsibility，2015年版3術(shù)語(yǔ)和定義中的3.2主要責(zé)任者用的是creator。盡管同樣是對(duì)主要責(zé)任者的翻譯，但不同的英文所表達(dá)的意思肯定有所不同的側(cè)重點(diǎn)。2015年版在2005年版的基礎(chǔ)上加了一句“主要負(fù)責(zé)創(chuàng)建信息資源的實(shí)體”。注意，原來(lái)的“文獻(xiàn)”變成了“信息資源”，所指范圍應(yīng)該也擴(kuò)大了。另外2005年版的3.1是文后參考文獻(xiàn)（bibliographic reference）：為撰寫(xiě)或編輯論文和著作所引用的有關(guān)文獻(xiàn)信息資源。2015年版直接換成了3.1參考文獻(xiàn)（reference）：對(duì)一個(gè)信息資源或其中一部分進(jìn)行準(zhǔn)確和詳細(xì)著錄的數(shù)據(jù)，位于文末或文中的信息源。具體表述也有變化。對(duì)比分析，對(duì)主要責(zé)任者界定這個(gè)問(wèn)題上英文creator強(qiáng)調(diào)資源創(chuàng)建的責(zé)任主體（兼具權(quán)利和責(zé)任），而primary responsibility只是對(duì)著作責(zé)任的追究（更多是責(zé)任和義務(wù)）。

可對(duì)比兩個(gè)版本，盡管我們看到了對(duì)主要責(zé)任者的界定不同，以及對(duì)英文表述的不同，但無(wú)論是2005年版還是2015年版，都對(duì)譯者的署名權(quán)有充分的重視，標(biāo)為“其他責(zé)任者”單獨(dú)舉例，但對(duì)既有原著者，又有編者的情況并無(wú)明確規(guī)定，也存在模糊的情況。筆者覺(jué)得，應(yīng)該同時(shí)重視原著者與編者或者譯者等的權(quán)益，特別是在參考文獻(xiàn)的著錄中應(yīng)該同時(shí)體現(xiàn)原著者與編譯者的署名權(quán)。這不僅是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，也是對(duì)《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》的具體落實(shí)。

三、參考文獻(xiàn)著錄應(yīng)該同時(shí)體現(xiàn)著者與編者權(quán)益的法律依據(jù)

根據(jù)《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》[11]第二條，第十條，第十二條，第十四條，第二十條可知，著者的權(quán)益不可侵犯，而編者的權(quán)益同樣應(yīng)該保護(hù)。多條法律都對(duì)著者、編者、譯者等的著作權(quán)，特別是署名權(quán)進(jìn)行了保護(hù)，那么在參考文獻(xiàn)的著錄中，就應(yīng)該同時(shí)體現(xiàn)著者和編者的權(quán)益，以體現(xiàn)對(duì)法律的尊重。而在制定文后參考文獻(xiàn)的著錄規(guī)則時(shí)，明確著者與編者的權(quán)益，也更能體現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)范、嚴(yán)謹(jǐn)。

四、正確認(rèn)定著作的編者

根據(jù)《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》第十四條：匯編若干作品、作品的片段或者不構(gòu)成作品的數(shù)據(jù)或者其他材料，對(duì)其內(nèi)容的選擇或者編排體現(xiàn)獨(dú)創(chuàng)性的作品，為匯編作品。由此可知，選集是對(duì)已經(jīng)發(fā)表過(guò)的或已完成的作品進(jìn)行選擇、編排而形成的作品。那么，選集的編者便無(wú)可厚非享有編者的著作權(quán)，但著作權(quán)法又明確規(guī)定，編者在行使著作權(quán)時(shí)不得侵犯原作品的著作權(quán)。因此，在實(shí)踐中就應(yīng)該正確區(qū)分原著者和編者。筆者認(rèn)為，對(duì)于明確標(biāo)明是《XX選集》的著作，其原著者就應(yīng)該是主要責(zé)任者，而編者應(yīng)該確定為其他責(zé)任者；而對(duì)于“匯編若干作品、作品的片段或者不構(gòu)成作品的數(shù)據(jù)或者其他材料”的作品，因無(wú)法區(qū)分原著者的主次，這種情況下，主要責(zé)任者便應(yīng)該是匯編者。

五、結(jié)論與建議

根據(jù)上面的分析，在《朱德選集》這本書(shū)中，體現(xiàn)的是朱德的精神思想、工作作風(fēng)，從單篇上是獨(dú)立完整的，本身具有其系統(tǒng)性和整體性，且書(shū)名明確標(biāo)明是《朱德選集》，因此，無(wú)可非議，朱德應(yīng)該是著作者，充分享有著作者所享有的一切著作權(quán)。而中共中央文獻(xiàn)研究室因其對(duì)朱德作品進(jìn)行了取舍、選擇和編排，進(jìn)行選材和編排時(shí)有他們獨(dú)特的構(gòu)思，[12]使編排后的作品從整體上體現(xiàn)出了研究室的匯編意圖，因此，應(yīng)該確定中共中央文獻(xiàn)研究室為編者，充分享有編者的著作權(quán)。那么，在參考文獻(xiàn)的著錄格式中，就應(yīng)該同時(shí)體現(xiàn)著者和編者的權(quán)益，并分清著者和編者的主次順序，這里主要強(qiáng)調(diào)的是署名權(quán)。

筆者建議正確、規(guī)范、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹浉袷綖椋篬序號(hào)]朱德.朱德選集[M].中共中央文獻(xiàn)研究室，編.北京：人民出版社，1983：引用頁(yè)碼。那么推而廣之，在既有著者，又有編者的情況下，參考文獻(xiàn)的著錄規(guī)則就應(yīng)該完善為：[序號(hào)]著者.題名[M].編者，編.出版地：出版者，出版年：具體引用頁(yè)碼。[本文系四川省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地——川菜發(fā)展研究中心2016年度項(xiàng)目“高校學(xué)報(bào)促進(jìn)餐飲人才培養(yǎng)的現(xiàn)狀、問(wèn)題及對(duì)策研究”的成果之一（項(xiàng)目編號(hào)：CC16G03）]

[1]陳浩元.著錄文后參考文獻(xiàn)的規(guī)則及注意事項(xiàng)[J].編輯學(xué)報(bào)，2005，26（6）：101-104.

[2]許花桃.科技論文參考文獻(xiàn)引用不當(dāng)及文中標(biāo)注不規(guī)范的問(wèn)題分析[J].編輯學(xué)報(bào)，2011，23（4）：318-320.

[3]杜紅平，王元地.學(xué)術(shù)論文參考文獻(xiàn)引用的科學(xué)化范式研究[J].中國(guó)科技期刊研究，2017，28（1）：18-23.

[4]朱大明.學(xué)術(shù)會(huì)議文集析出參考文獻(xiàn)著錄的規(guī)范化[J].中國(guó)科技期刊研究，2014，25（12）：1477-1480.

[5]陳浩元.GB/T 7714新標(biāo)準(zhǔn)對(duì)舊標(biāo)準(zhǔn)的主要修改及實(shí)施要點(diǎn)提示[J].編輯學(xué)報(bào)，2015，27（4）：339-343.

[6]曹敏.GB/T 7714—2015《信息與文獻(xiàn) 參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》標(biāo)準(zhǔn)解析[J].科技與出版，2015，92（9）：41-44.

[7]張淑艷，閆杏麗.對(duì)參考文獻(xiàn)著錄新國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的學(xué)習(xí)與探討[J].學(xué)報(bào)編輯論叢，2007（00）：65-70.

[8]余丁.GB/T 7714—2015參考文獻(xiàn)新標(biāo)準(zhǔn)的重大修改及疑點(diǎn)[J].中國(guó)科技期刊研究，2016，27（3）：249-253.

[9]中華人民共和國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì).文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則：GB/T 7714—2005[S].北京：中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)出版社，2005.

[10]中華人民共和國(guó)國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局，中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì).信息與文獻(xiàn) 參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則：GB/T 7714—2015[S].北京：中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)出版社，2015.

[11]全國(guó)人民代表大會(huì).中華人民共和國(guó)著作權(quán)法[A].2012.

[12]辛尚民.對(duì)編輯作品的法律認(rèn)識(shí)[J].人民司法，2000（9）：46-48.