2015版參考文獻著錄規(guī)則的使用與建議

孫文慧

參考文獻是科技論文的重要組成部分，其作用包括：提示研究起點；承續(xù)知識；鳴謝歸譽；學術評價；預測分析；文獻檢索；學術論證；著作權保護；學術規(guī)范；節(jié)約篇幅版面等。然而，很多科技論文的作者對文后參考文獻的著錄規(guī)則并不了解，只是簡單的依據(jù)自己的理解，對參考文獻排序羅列，這就需要期刊編輯在對文章的編輯加工過程中按照國標中的相關規(guī)則予以標準化。

目前，參考文獻著錄標準依據(jù)的是GB/T7714—2015《信息與文獻 參考文獻著錄規(guī)則》，該標準自2015年12月1日起實施，現(xiàn)已實施兩年有余。截至目前，關于參考文獻著錄規(guī)則發(fā)展脈絡及新國標的修訂特色、細則以及對重要概念的理解等方面已有研究，本文主要對作者在使用新國標過程中發(fā)現(xiàn)的問題進行討論，與大家共同學習。新國標雖然仍為推薦性標準，但目前大部分期刊依據(jù)此標準進行參考文獻的著錄，作者在使用過程中發(fā)現(xiàn)以下三方面問題：一是2015版標準除標準前言中所述的主要技術變化外，在一些具體的地方與GB/T7714—2005也有較大差異，需要編輯在使用過程中充分注意；二是標準內(nèi)某些著錄示例與標準關于著錄格式的描述有不符之處；三是關于著錄格式規(guī)定的一些疑問。

一、新標準使用過程中需要特別注意的一些變化

GB/T 7714—2015《信息與文獻 參考文獻著錄規(guī)則》（下文簡稱GB/T 7714—2015）前言中有關于此標準與其代替的GB/T 7714—2005《文后參考文獻著錄規(guī)則》（下文簡稱GB/T7714—2005）相比的主要技術變化的介紹。但除了前言中提到的這些變化，還有另外一些變化需要編輯在工作中要格外注意。

（一）其他題名信息范圍發(fā)生變化

GB/T7714—2005定義的其他題名信息包括“副題名，說明題名文字，多卷書的分卷書名、卷次、冊次等”。在此版示例中，標準類文件的編號被作為標準題名的一部分進行標注。如4.1.2示例“[3]全國文獻工作標準化技術委員會第七分委員會.GB/T 5795—1986中國標準書號[S].北京：中國標準出版社，1986.”而GB/T7714—2015定義的其他題名信息包括“副題名，說明題名文字，多卷書的分卷書名、卷次、冊次，專利號，報告號，標準號等”，明確將專利號、報告號、標準號作為其他題名進行著錄。如4.1.2示例“[4]全國信息與文獻標準化技術委員會.信息與文獻 都柏林核心元數(shù)據(jù)元素集：GB/T25100—2010[S].北京：中國標準出版社，2010：2-3.”8.2.3示例“示例9：中子反射數(shù)據(jù)分析技術：CNIC-01887[R]”此外，雖未明確提出，但在著錄示例中，GB/T7714—2015將檔案類文件的編號也作為其他題名信息進行著錄，如4.6.2示例“[2]北京市人民政府辦公廳.關于轉(zhuǎn)發(fā)北京市企業(yè)投資項目核準實施辦法的通知：京政辦發(fā)〔2005〕37號[A/OL].（2005-07-12）[2011-07-12].http//china.findlaw.cn/fagui/p_l/39934.html.”，這兩版標準變化較大，編輯在著錄過程中要特別注意。

（二）取消了專利文獻著錄中的專利國別

在GB/T7714—2005中，專利文獻著錄項目的題名項包括：專利題名、專利國別、專利號、文獻類型標志4項內(nèi)容。如4.5.2示例“[1]姜錫洲.一種溫熱外敷藥制備方案：中國，88105607.3[P].1989-07-26.”而在GB/T7714—2015中，專利文獻著錄項目的題名項只包括：專利題名、專利號、文獻類型標識3項內(nèi)容，取消了專利國別項。如4.5.2示例“[1]鄧一剛.全智能節(jié)電器：200610171314.3[P].2006-12-13.”，在對專利類文獻著錄中應加以注意。

（三）前置符的使用

由于對其他題名信息范圍的調(diào)整，也導致了專利號、科技報告號的前置符有“，”變成了“：”，此外，雖然在對標識符號“，”的使用范圍描述中刪除了專利文獻的“公告日期或公開日期”項的描述，但在示例中依然還是沿用了原來的前置符使用方式，沒有發(fā)生變化。

（四）數(shù)字對象唯一標識符

新標準中增加了數(shù)字對象唯一標識符，且注明是電子資源必備，但在標準8.7中有“獲取和訪問路徑中不含數(shù)字對象唯一標識符時，可依原文如實著錄數(shù)字對象唯一標識符。否則，可省略數(shù)字對象唯一標識符?！碑旊娮淤Y源的獲取和訪問路徑中已包含數(shù)字對象唯一標識符時，可省略此項著錄。即，不要在著錄中重復出現(xiàn)DOI信息。

二、標準內(nèi)存在示例與著錄規(guī)則不符的地方

電子資源著錄格式中，電子資源的更新或修改日期的前置符為“（）”，電子資源的引用日期的前置符為“[ ]”，那么，在這些前置符之前就不該再出現(xiàn)其他標識符號。而標準的著錄示例中，當這些更新或修改日期項在出版年或引用頁碼后面時，示例遵守了前置符的使用原則，但當更新或修改日期項跟在文獻類型標識后面時，卻在這些前置符之前又使用了“.”例如4.6.2示例（只摘錄標準中的部分示例）“[1]中國互聯(lián)網(wǎng)絡信息中心.第29次中國互聯(lián)網(wǎng)絡發(fā)展現(xiàn)狀統(tǒng)計報告[R/OL].2012-01-16[2013-03-26].http：//www.cnnic.net.cn/hlwfzyj/hlwxzbg/201201/P20120709345264469680.pdf.[4]Online Computer Library Center，Inc.About OCLC：history of cooperation[EB/OL].[2012-03-27].http：//www.oclc.org/about/cooperation.en.html.”這顯然與標準規(guī)定的前置符的使用原則相悖。

標準7.2規(guī)定“，用于同一著作方式的責任者、‘等’‘譯’字樣、出版年、期刊年卷期標識中的年和卷號前”，與此規(guī)定不符的示例有兩種情況，首先，當“等”和“譯”分別出現(xiàn)時，示例遵循了此規(guī)定，如示例4.1.2“[2]哈里森，沃爾德倫.經(jīng)濟數(shù)學與金融數(shù)學[M].謝遠濤，譯.北京：中國人民大學出版社，2012：235-236.”示例4.4.2“[1]袁訓來，陳哲，肖書海，等.藍田生物群：一個認識多細胞生物起源和早期演化的新窗口[J].科學通報，2012，55（34）：3219.”但當“等譯”同時出現(xiàn)時，“譯”的前置符不見了，如10.1.3示例“[3]羅杰斯，西方文明史：問題與源頭[M].潘惠霞，魏婧，楊艷，等譯.大連：東北財經(jīng)大學出版社，2011：15-16.”作者認為，此處“等”屬于責任者項目的一部分，是對第三責任者以后責任者的指代，“譯”屬于對責任者所負責任的描述，兩字分屬不同項目，因此，“譯”的前置符“，”不能省略。其次，另一種情況出現(xiàn)在英文參考文獻作者名字中帶Jr的時候，如示例4.1.2“[14]PEEBLES P Z，Jr.Probility，random variable，and random signal principles[M].4th ed.New York：McGraw Hill，2001.”作者認為，此處Jr為責任者姓名的一部分，而前面加“，”容易引起有第二個責任者的嫌疑，因此，Jr前加“，”與規(guī)定不符，應該去掉。

三、關于標準的一些建議

（一）文獻類型標識

GB/T 7714—2005相對于以前的1987版標準新增了文獻類型標志項，且規(guī)定文獻類型標志是電子文獻必備，其他文獻任選，而GB/T 7714—2015中全部規(guī)定為任選，作者認為，此做法欠妥，通過對2005版標準的推廣應用，對文獻類型進行標識已經(jīng)成為參考文獻著錄的標志性特點，可以讓讀者一眼就分辨出參考文獻的來源類型，因此，建議此項應作為必要項而非任選項進行著錄。

（二）前置符

GB/T 7714—2005的前言在比較該標準與GB/T 7714—1987的主要修改中明確規(guī)定，著錄用符號為前置符，即說明前置符的用法始于此。但為何要將符號規(guī)定為前置符呢？這并不符合漢語的書寫習慣。

漢語現(xiàn)在使用的標點符號引自西方，于20世紀五四運動前后開始在國內(nèi)逐漸推行，這些符號自引進之初就是用在文內(nèi)或文末用以斷句的。雖然參考文獻著錄不屬于正常的行文形式，可以對其使用的符號進行特殊規(guī)定，但也應遵從漢語的固有習慣，像“：”“//”“/”這種符號規(guī)定為前置符還好理解，但“.”“，”“；”這些本應出現(xiàn)在句中或句末的符號規(guī)定為前置符，在使用過程中就極易出錯，規(guī)則過于復雜，反而不利于標準的準確施行。因此，建議參考文獻使用的標點符號不要一概規(guī)定為前置符，特定項目后加特定符號更易于標準的推廣使用，如前文所述，電子資源著錄示例中當更新或修改日期項跟在文獻類型標識后面時，卻在這些前置符之前又使用了“.”，應該就是由于大家習慣在文獻類型標識后面跟著使用“.”造成的。

（三）連續(xù)出版物析出譯文文獻的著錄

GB/T 7714—2015對連續(xù)出版物析出文獻的著錄規(guī)定是：

析出文獻主要責任者.析出文獻題名[文獻類型標識/文獻載體標識].連續(xù)出版物題名：其他題名信息，年，卷（期）：頁碼[引用日期].獲取和訪問路徑.數(shù)字對象唯一標識.

由于標準未對連續(xù)出版物中析出的譯文文獻如何著錄進行規(guī)定，當所引用文獻為一篇連續(xù)出版物析出的譯文時，關于譯者如何標注？如某參考文獻，有觀點認為應采用“馬格利索.遲愛光，譯.配速[J].游泳季刊……”的方式，也有觀點認為應參考專著析出文獻的著錄格式，即“馬格利索.配速[J].遲愛光，譯.游泳季刊……”的方式，或者參考專著對責任者的劃分，將譯者作為其他責任者直接去掉不予著錄，則為“馬格利索.配速[J].游泳季刊……”。不論哪種方式，都有各自的道理，2005版國標對此沒有規(guī)定，2015版國標依然沒對這種情況加以說明，造成各個刊物對此類參考文獻的著錄各自為政。希望在今后的標準修訂過程中，修訂者能多方聽取使用者的意見，將國標的未盡項不斷加以完善。

四、結(jié)語

本文是作者使用GB/T7714—2015遇到情況的一些總結(jié)及一些想法，由于能力有限，文章淺顯，希望得到同仁的指正，同時借此拋磚引玉，通過各位專家同仁的探討，從而更好地促進著錄規(guī)則的完善及出版物中參考文獻的規(guī)范著錄。

[1]陶范.參考文獻具有的十項功能[J].中國科技期刊研究，2007，18（2）：198-201.

[2]全國信息與文獻標準化技術委員會.GB/T7714—2005文后參考文獻著錄規(guī)則[S].北京：中國標準出版社，2005.

[3]全國信息與文獻標準化技術委員會.GB/T7714—2015信息與文獻 參考文獻著錄規(guī)則[S].北京：中國標準出版社，2015.

[4]韓云波，蔣登科.參考文獻國家標準GB/T7714—2015的修訂特色與細則商榷[J].西南大學學報（社會科學版），2015，41（6）：157-167.

[5]黃城煙，王春燕.參考文獻新國標若干重要概念的理解和著錄方法[J].編輯學報，2016，28（3）：239-242.

[6]姜紅貴.參考文獻著錄規(guī)則發(fā)展的歷史脈絡及新國標研究[J].出版發(fā)行研究，2015（11）：29-32.

[7]陳元千.對注錄文后參考文獻標點符號使用規(guī)定的商榷——評兩個國標的規(guī)定[J].石油科技論壇，2006（4）：29-32.

[8]標點符號的歷史及來源[EB/OL][2017-11-29].http：//xh.5156edu.com/page/z1880m3791j20119.html.