客戶名單認定法律問題的探析

韓秀芳

（西北政法大學，陜西西安 710000）

1 研究背景

客戶名單是經營信息中的一種，但并非所有的客戶名單均屬于商業秘密，只有符合特定條件才可以作為商業秘密加以保護。我國和美國等國家都將客戶名單明文列舉為商業秘密的一種情形。近年來，客戶名單侵權事件屢有發生，但客戶名單商業秘密屬性的認定問題較為復雜，在商業秘密侵權案中容易引起糾紛。立法規范的過于簡單、案件情況的紛繁復雜，都給審判工作帶來困難。

2 客戶名單保護在我國的立法規定

2.1 立法規定

通過北大法寶對客戶名單是否屬于商業秘密進行檢索，結論:我國現行有效的法規中對于客戶名單是否屬于商業秘密規定的共有8部。其中司法解釋1部、行業規定1部、部門規章1部、部門規范性文件1部、地方規范性文件1部、地方司法文件3部。

其中對客戶名單作出具體定義的有《律師提供商業秘密法律服務業務操作指引》《最高人民法院關于審理不正當競爭民事案件應用法律若干問題的解釋》第十三條:“商業秘密中的客戶名單，一般是指客戶的名稱、地址、聯系方式以及交易的習慣、意向、內容等構成的區別于相關公知信息的特殊客戶信息，包括匯集眾多客戶的客戶名冊，以及保持長期穩定交易關系的特定客戶……

僅表示商業秘密中包括客戶名單的有:中國資產評估協會關于印發《知識產權資產評估指南》的通知第二十二條、《國家經貿委辦公廳關于加強國有企業商業秘密保護工作的通知》、江蘇省高級人民法院關于印發《江蘇省高級人民法院關于審理商業秘密案件有關問題的意見》的通知，第九條、《國家工商行政管理局關于禁止侵犯商業秘密行為的若干規定》第二條:“本規定所稱技術信息和經營信息，包括設計、程序、產品配方、制作工藝、制作方法、管理訣竅、客戶名單、貨源情報、產銷策略、招投標中的標底及標書內容等信息。”

對客戶名單是否構成商業秘密給出具體審查標準的有《江蘇省高級人民法院侵犯商業秘密糾紛案件審理指南》2.5.3、河南省高級人民法院關于印發《河南省高級人民法院商業秘密侵權糾紛案件審理的若干指導意見(試行)》的通知、北京市高級人民法院關于印發《關于審理知識產權糾紛案件若干問題的解答》的通知第五項、不正當競爭類14:如何確定客戶名單構成商業秘密的標準？客戶名單構成商業秘密，應符合商業秘密構成的一般要件，應特別注意審查客戶名單是否是特有的或者是否具有特殊性；客戶名單是否由權利人通過勞動、金錢等投入獲得的……

2.2 立法認定分析

法律保護的客戶名單是商業秘密中經營管理類信息，應當界定清楚何為商業秘密中的客戶名單，案件中情形是否符合商業秘密中保護的客戶名單構成要件。

根據上述法條，商業秘密中的客戶名單首先應當符合商業秘密的構成要件，其應是企業通過非公開途徑（不為公眾所知）獲得的眾多的客戶信息，客戶信息收集過程耗費企業大量的人力、物力、財力（不容易獲得），該信息對于企業在市場中競爭、獲利有重要作用（有價值性），最后企業對該信息采取了有效的保密措施。

3 客戶名單保護的裁判現狀

3.1 裁判現狀

以中國裁判文書網為來源，通過全文檢索客戶名單、商業秘密，選擇民事案由，對廣東省86個案例進行分析，其中與本文研究有關的案例有63件，認定當事人主張客戶名單為商業秘密的有23件，占總數的37%，對當事人主張客戶名單為商業秘密未予認定有40件，占總數的63%。

裁判中不予認定的主要依據有以下幾種：（1）當事人未提交與其有長期、穩定商業往來的完整客戶名單；（2）商家的相關聯系信息大部分可以通過信息網絡等公共途徑搜索；（3）未提交證據證明其知悉客戶的交易習慣、意向、內容等深度客戶信息，且該信息具有區別于公知信息的特殊之處及其對該信息進行了人力與物力的投入；（4）《員工保密協議》實質上未成立；（5）未支付禁業限制補償金；（6）未向其員工明確其書面制度中所稱的“客戶名單”或“客戶資料”的具體內容；（7）竟業限制期限已經經過；（8）僅在勞動合同的保密條款中籠統地提及員工有保密義務，并沒有證據證明對涉案的客戶聯系表及相關附表采取了其他具體、有效、有針對性的，與其商業價值相當的保密措施；（9）未提交證據證明對方采取不正當手段獲取其客戶資料；（10）商業秘密保護規定也是在當事人離職后作出等。

對該問題裁判中認定的主要理由是：當事人主張的客戶名單均具備秘密性、價值性、實用性及保密性四個基本特征。例如，當事人主張的客戶名單是其在長期交易過程中付出相應的智力勞動和運營成本才獲得雙方的權利與義務、銷售條款、質量責任、付款方式及交貨時間、價格等特定交易習慣等信息，該信息通過公開渠道難以獲知，并與對方保持較為穩定的交易關系，上述客戶信息附加的商業價值使得其在同行業中具有競爭優勢，可以帶來商業機會和經濟利益，因此具有價值性；《員工手冊》，規定了保守商業秘密條款，且與員工簽署了《勞動合同》，明確規定員工必須保守商業秘密。

3.2 裁判認定分析

客戶名單經營秘密侵權案件的認定較難解決，涉及技術秘密的侵權案件可以委托鑒定或聽取專家證人的意見，但對于客戶名單經營秘密侵權案件需要法官根據專業的法律知識再結合日常生活經驗進行判斷，并且要認定客戶名單屬于商業秘密需要完全滿足商業秘密的四個構成要件，其中只要有一個要件沒有被舉證證明，當事人就要承擔不利后果。其中舉證證明“不為公眾所知悉”，是最關鍵但也是最困難的，當事人如果能證明“不為公眾所知悉”，則該客戶信息就會給當事人帶來商業價值和競爭優勢，對客戶名單不予認定為商業秘密的大多數案件中，是當事人不能舉證證明其客戶名單具有“不為公眾所知悉”。

故對于客戶名單屬于商業秘密的認定十分嚴苛，造成單純以侵犯客戶名單為由提起侵權訴訟中的勝訴率較低。在對案件審理中，法官首先應當認定當事人主張的客戶名單是否具有“不為公眾所知悉”。

4 客戶名單具有商業秘密性的認定

對客戶名單是否屬于商業秘密的裁判中，應當主要以《中華人民共和國反不正當競爭法》和《最高人民法院關于審理不正當競爭民事案件應用法律若干問題的解釋》為裁判的主要法律依據，認定客戶名單是否具有商業秘密性應當認定客戶名單是否具有秘密性、價值型、實用性、保密性。

4.1 秘密性

客戶名單中具有商業秘密性是在案件認定中最重要的一部分，客戶名單信息具有商業秘密性是給所有人帶來競爭優勢的基礎。具有秘密性也就是該信息“不為公眾所知悉”。

《最高人民法院關于審理不正當競爭民事案件應用法律若干問題的解釋》對何為公眾已知悉列舉了六種情形，但在裁判實踐中以此反推“不為公眾所知悉”存在認定困難，認定不一致等問題。結合上述法律規定和審判實踐，對“不為公眾所知悉”的認定應當注意以下幾個方面；

（1）首先這里的“公眾”并不是指所有大眾，正如美國《侵權法第一次重述》中表述：判斷商業秘密的要素包括“有關信息在行業內被知悉的程度”和“有關信息被雇員或其他相關人士知悉的程度”。故該客戶名單應該是不為本行業地區內競爭對手所公知的商業信息。

（2）客戶名單往往是由不同的信息匯編而成，法律所保護的客戶名單，并不要求其內容中的每一部分均是不可從信息網絡等公共途徑搜索獲得。而是要求其整體上為深度信息，是區別于公眾可以從公共途徑獲得的信息。正如判例中所言，客戶名稱、地址、聯系方式等信息，并不具有特殊性，不能認定可以成為經營秘密，而在認定為商業秘密的案件裁判中稱：“上述電子文檔包括了大量上訴人的參展客戶名單，該名單已經上訴人分類整理，不僅記載了有關客戶的名稱、地址、電話等信息，此外，還有與上訴人的經營活動有關的參展通知書、參展申請表、銀行支付系統專用憑證等。上述資料并非單就企業名稱進行簡單羅列，不屬于同行業普遍知悉的信息，從其他渠道也不易獲得，是上訴人在經營過程中經積累形成的特定化客戶資料，因此具有秘密性。”

（3）信息的不易獲得，對該信息的收集整理是經過權利人投入一定的人力、財力、時間從公有信息中剝離或創造出，并能帶來競爭優勢的秘密信息。權利人與名單上客戶形成長期、穩定商業往來。

4.2 價值性

價值性在《最高人民法院關于審理不正當競爭民事案件應用法律若干問題的解釋》中為：“有關信息具有現實的或者潛在的商業價值，能為權利人帶來競爭優勢。”故，價值性應當表現為權利人可以根據客戶名單增加交易機會或是減少交易成本，從而獲得既有利益或是未來利益，并且在一定時間具有相對穩定性。

4.3 實用性

客戶名單應當具有可操作性。客戶名單“不為公眾所知悉”的秘密性能使權利人形成競爭優勢，并為其帶來經濟利益。一般客戶名單具有秘密性時權利人證明其也含有價值性和實用性就輕而易舉，在司法裁判中依客戶名單不具有價值性和秘密性不予認定的少之又少。

4.4 保密性

《最高人民法院關于審理不正當競爭民事案件應用法律若干問題的解釋》的規定，“權利人為防止信息泄漏所采取的與其商業價值等具體情況相適應的合理保護措施”。保密性是指權利人為維護其客戶名單的秘密性而采取了相應的保密措施。在裁判案例中予以認定的保密措施行為有：（1）簽訂《保密協議》《保密及商業限制協議》《秘密保護合同》其中均會規定“經營信息包括但不限于客戶名單……”等證明權利人要求過義務人保護公司的商業秘密；（2）《勞動合同》《員工手冊》中規定有保守商業秘密的條款；（3）權利人對其保存客戶信息的賬冊進行保管、對電腦系統進行加密，盡到相應的保密措施；簽訂《保密協議》該資料上印有公司的印章及“機密”字樣等表明權利人向義務人宣示該客戶名單是屬于他的商業秘密。

在裁判案例分析中，客戶名單不予認定為商業秘密的理由，不具有保密性占的比重最大，這也提醒權利人應當細化、具體其保密規定，并及時履行支付補償金義務，以便日后出現糾紛時更好完成舉證證明，切實維護自身權益。

5 結語

從審判實踐來看，對于該問題的裁判應當以《中華人民共和國反不正當競爭法》和《最高人民法院關于審理不正當競爭民事案件應用法律若干問題的解釋》為主要依據，客戶名單應當符合商業秘密“秘密性、價值性、實用性、保密性”的構成要件。如果公司為開發客戶名單花費了物力和人力通過非公開途徑獲得，競爭者通過正當的渠道很難獲取客戶名單，該特定信息可以減少交易成本，增大交易機會，為權利人帶來競爭優勢，公司對該信息又采取了必要的保護措施，那么，公司的客戶名單應當屬于商業秘密。