跨國企業競爭優勢的研究現狀與未來展望

肖 鵬，王愛梅

(安徽大學 商學院，合肥 230601)

自波特于20世紀80年代提出競爭優勢理論以來，國內外學者紛紛關注企業競爭優勢領域，進而國際生產折衷理論、資源基礎理論、組織學習理論和動態能力理論等，均從各自不同視角提出了跨國企業如何樹立和培育競爭優勢。然而，眾所周知，管理理論并不是永恒不變的，總是由于經濟與社會環境的變幻，甚至是伴隨技術環境的變化而不斷演變。而這些理論只是從某一維度來解釋企業競爭優勢的構成，并基于其特定的角度靜態地提出政策建議，這可能導致企業的經營管理實踐無法適應日益復雜的動態環境。因此，根據已有成果，考慮環境的動態性，綜合評述目前比較零散、不夠系統的競爭優勢理論顯得尤為必要。

通過對大量文獻的搜尋和閱讀，選取了近15年SCI、EI、CSSCI刊載的中外文文獻進行研究總結，將學者們對跨國企業競爭優勢的研究分為5個模塊，分別是跨國企業競爭優勢的來源、識別、構建、培育和演化。本文認為，按照競爭優勢存在與發展的邏輯關系來解讀跨國企業競爭優勢，有助于豐富該領域的理論研究，也有利于推動跨國企業厘清在動態環境下如何系統地形成與提升競爭優勢的戰略思路。

1 跨國企業競爭優勢主流觀點綜述

1.1 優勢來源

1.1.1 營銷網絡

21世紀初，很多學者表明，跨國企業競爭優勢主要來源于營銷網絡。伴隨著信息時代的來臨，營銷渠道中的電子商務渠道獲得了發展，電子商務使跨國企業重構價值鏈，增進了跨國企業與下游客戶間的聯系，增多了其在全球范圍內的客戶，牢固了跨國企業的全球競爭優勢，進而“渠道策略”的創新成為企業競爭優勢來源的關注重點。丁軒等認為，企業應該考慮費用、資本、控制、市場覆蓋度、特點及連續性6個方面，并提出企業可以通過供應鏈的再造、代理商的選取、渠道關系的經營和網絡系統的運用等方面進行渠道創新[1]。Patrick Barthel等回答了跨國企業的可持續發展是否是營銷問題的提問，認為可持續發展意味著營銷方式向更負責任的方向發展，主要側重于將可持續發展的價值轉化為可能帶來持久競爭優勢的客戶利益[2]。

營銷網絡是跨國企業競爭優勢的來源之一，學者們很早就認識到營銷的重要性，但營銷網絡的打造并非易事，不僅要根據外部環境的現狀和參考其他企業的營銷策略，而且要結合企業實際情況，不能千篇一律，導致無法形成競爭優勢。國內學者逐漸尋求渠道創新，而國外學者注重在通過創新營銷方式豐富企業自身能力的同時，更加關注營銷方式的接受者即給企業帶來更多利益的客戶。

1.1.2 資源

資源作為跨國企業競爭優勢的重要來源普遍取得了認同。其中，東道國共享性高級資源成為競爭優勢的來源之一。然而，孫新華認為，對東道國共享性高級資源的選擇還未形成完整的理論架構，有必要對跨國經營企業如何通過東道國共享性高級資源來獲取競爭優勢的機理展開更深入的研究[3]。就資源的實質與虛化而言，組織文化作為虛擬化資源，特別是跨文化管理，即跨國企業與當地企業交流文化理念并達到互融來提升自身的國際競爭優勢。此外，人力資源是企業文化資源中無法替代的資源，Aitziber Lertxundi認為，評估人力資源管理系統的效率具有很大價值，可以將人力資源系統作為競爭優勢的來源[4]。

跨國經營能力的展現需要資源的依托，資源是競爭優勢的基礎，無論是東道國的物質資源、母國與東道國之間的共享高級資源，還是企業文化資源，都會影響到跨國企業的全球競爭優勢。

1.1.3 子公司

隨著學者們研究的深入，對于跨國企業競爭優勢來源的分析逐漸拓寬到母公司和子公司的視角。任勝鋼等跳出對單個企業分析的視角而深入到企業群體中研究，提出集群中體現的網絡優勢是跨國企業關鍵的戰略性區位優勢源泉，進而指出集群內子公司是跨國企業競爭優勢的源泉之一[5]。子公司的特定優勢作為一種新生優勢，其產生與成長歷程值得剖析。國外學者相對于國內學者則更加注重創新能力，眼光更具前瞻性。他們認為，跨國企業在全球范圍內子公司的創新能力是更具價值的競爭優勢來源，Ram Mudambi等認為，隨著跨國企業轉向利用外國子公司研發產品，母子公司是全球創新的最有效的組織結構[6]。趙福厚從戰略性的高度探索子公司所帶來的競爭優勢，認為子公司競爭優勢有內部和外部來源，分別為公司自身的能動性與國家或行業因素和經營網絡，而且兩者的關系是相輔相成的[7]。趙景華研究了國外跨國企業在我國的子公司，認為他們在我國的競爭優勢主要表現為質量管理、企業形象和管理團隊素質[8]。我國跨國企業子公司是否正缺乏這些優勢的問題值得深思。

對子公司也有很多資源方面的研究，學者們的研究從母子公司的資源擴展到母國衍生而來的優勢。資源擴展對子公司競爭優勢的發展和保持尤為重要，跨國企業履行社會責任有助于子公司資源擴展與競爭優勢的獲取，跨國企業社會責任的網絡效應、學習效應和創新效應對子公司的資源擴展以及競爭優勢的形成具有重大影響。柴忠東等闡明了母國一部分“非市場資源”的壟斷與控制，認為新興市場大國企業的所有權優勢關鍵體現在母國基礎上衍生得來的比較優勢，進而轉化為競爭優勢[9]。

對子公司的理論研究很多，但實證研究偏少，崔浩等總結性地從理論和實證兩方面分析了海外子公司競爭優勢研究的演化，提出子公司存在其特有優勢，但對這種優勢形成影響的各類環境要素有更深入細分的潛力[10]。從基礎理論上的分析到定量上的實證研究，學者們對此做出了很多貢獻，但對子公司的研究，仍然缺乏實際探索能力，很難深入到子公司的內部來真正了解在國外發展的子公司競爭實力的狀況。

1.2 優勢識別

上個世紀末，劉益等基于對現有跨國公司理論和競爭優勢理論的研究和借鑒，提出對跨國企業競爭優勢分層識別的思想，即從跨國企業參與母國、東道國和第三國市場競爭的視角來分析跨國企業在最終產品競爭市場的競爭優勢及影響因素[11]。此后，王連森等也突破了以傳統理論識別競爭優勢的方法，建立了競爭位勢的數學模型，對影響競爭位勢變動的各因素分別從資源域和環境域進行分析，提出子公司競爭優勢來源因素的判斷標準[12]。兩位學者分別用理論和模型的方法對競爭優勢的影響因素進行識別，后者研究的是子公司在東道國的資源和環境下競爭優勢的來源，可以引入前者的思想，從母國、東道國和第三國市場3個角度來研究和比較，識別出跨國企業在不同市場的不同競爭優勢來源。

還有學者通過利用價值鏈理論或建立鉆石模型的方法來辨別跨國企業的競爭優勢。如陳曉曼以案例的形式，通過價值鏈分析方法識別出競爭優勢，并認為應在不同階段對其價值鏈戰略采取適當的調節，以適應外部變幻的環境[13]。Fernando Ribeiro Serra等通過文獻梳理及對跨國企業案例的研究，得出企業成功的支柱，并以資源基礎觀為出發點對企業的戰略資源進行識別[14]。這加深了我們對跨國企業競爭優勢識別的領會，從“模仿”到“創新”是我國跨國企業建立核心競爭力的有效途徑。另外，Tariq Malik從企業先后進入市場的時間來識別優勢，認為早期先入市場的企業具有先發的競爭優勢，對后期進入者的優勢有識別效果[15]。國外學者注重先入企業對后者競爭優勢的識別過程，但后入者進入市場前或許同樣會對市場內企業進行識別研究，這值得我國學者去驗證。

針對跨國企業競爭優勢的識別研究，無論是從簡單的分類識別研究，還是運用模型進行研究，普遍運用了波特的價值鏈分析方法和鉆石理論，再結合競爭優勢相關理論構建框架對跨國企業的競爭優勢進行識別和研究。

1.3 優勢構建

企業競爭優勢的構建必須著眼于目前的環境和發展現狀，我國跨國經營的企業還應適應國外的市場環境。根據我國的歷史條件和跨國企業經營的特點，李占祥等探究了欠缺競爭優勢的原因并提出了建議[16]，為跨國企業競爭優勢的構建奠定了基礎。但是，在不斷變化的環境下，企業間競爭優勢的構建既有對抗也有合作，許慶瑞等認為，現存理論皆是將競爭優勢建立在企業對立的基礎上，而疏忽了企業間的協作，以企業間競爭優勢的融合來提升自身競爭優勢是值得采用的[17]。同時，隨著集群思想的深入，集群內企業的合作或者區位內企業的合作值得研究。

大型跨國企業形成明顯的競爭優勢是因為這些公司擁有先進的技術和研發能力。與國外企業相比，我國跨國企業技術實力相對較弱，薛求知等認為，應考慮技術競爭優勢范式，通過在全球環境下融合各種資源以實現動態的創新效果[18]。在技術日新月異的時代，企業也傾向于經過工藝技術、人力資源、信息資源和組織間的整合來創建出動態的技術整合優勢。技術的發展也使得對知識的學習成為企業構建競爭優勢的重點，學習能力與動態能力相輔相成。基于動態能力理論的觀點，借鑒國際競爭優勢理論的分析，代虹等認為，擁有并協調好能力擁有、能力創新、能力整合和組織學習這4項要素是跨國企業維持國際競爭優勢的必要條件[19]。從學習能力角度看，在全球知識經濟時代，全球學習相較于傳統跨國企業理論更具解釋力。基于企業知識觀，我國跨國企業要規定清晰的組織學習方向，利用協作、學習和知識的吸收及消化來構建持續競爭優勢[20-21]。在跨國知識流動的基本方式和跨國網絡架構的基礎上，黃建康將學習知識貫穿于整個組織之中，提出我國企業應采取“網絡進入—合作學習—戰略競爭”模式，以提高吸收全球知識的本領[22]。另外，Torbj?rn H. Netland等指出，為了在全球范圍內提升競爭力，很多企業開發了公司特定的生產系統來部署全球的業務，通過跨國企業建立系統或模型來構建競爭優勢是值得我國企業借鑒的[23]。從動態能力角度看，孟媛等通過實證分析了動態能力的正向調節作用和競爭優勢的中介作用，使學習導向對提高企業績效有明顯的正向效果，并指出通過學習導向能促進企業競爭優勢的改善，增強組織的柔性擴展，使企業的動態能力不斷提高[24]。Donald Lessard等利用戰略管理中一個關鍵框架——動態能力框架，對跨國企業進行分析，得出跨國企業的能力塑造和對不斷變化的環境的適應，是跨國企業成功的必備條件[25]。

另外，通過以資源基礎觀和組織學習理論為出發點，單蒙蒙等分析了中國移動的案例，深刻意識到新興市場跨國企業在全球資源逐漸緊缺和遭到克制的條件下，企業在渴望可持續發展同時，建立獨具特色的綠色競爭優勢的機制是尤為迫切和重要的[26]。很多跨國企業都在努力得到具有環保意識的認可，Dina Abdelzaher等結合企業社會責任和環境管理的重要數據，實證檢驗了環境績效的調節作用，以及綠色政策對綠色信譽的顯著正相關關系[27]，為跨國企業建立更成熟的綠色競爭優勢機制提供了依據。

1.4 優勢培育

學者們都是在對競爭優勢的來源、識別、構建等分析的基礎上，考慮到研究目標聚焦，大都是選擇從某一個方面切入，展開研究。比如，營銷是競爭優勢的來源之一，張蓓通過對營銷環境的特點分析，指出跨國企業應立足自身情況，通過結合文化、產品、品牌、技術、管理、人員等方面培育整合優勢[28]。

然而，隨著研究的深入，從單一角度來分析如何培育跨國企業競爭優勢，存在著與企業管理實踐的必然差別。葛秋穎等在分析區域經濟發展的基礎上，從競爭優勢培育、海外區位選擇以及海外進入模式等角度分析培育跨國企業競爭優勢的路徑選擇[29]，這是針對安徽省跨國企業的研究，其樣本選取的典范性不夠強。另外，安徽省跨國企業相對于江浙滬粵等經濟發達省份，數量和規模仍然較小，借鑒意義有待商榷，但研究結果仍然具有積極意義，為競爭優勢培育領域的研究開拓了新空間。曾劍云等按照跨國企業的分類以及企業競爭優勢的來源，將現有國外研究結果分為競爭優勢培育型FDI戰略競爭理論、戰略資源獲取理論以及后來者行為理論，并指出我國應將技術等戰略資源納入競爭優勢培育型FDI戰略競爭理論的研究范圍，來總結我國海外資產獲取和影響我國獲取績效的關鍵因素[30]。這只是從理論角度提出培育的大體方向，但具體培育舉措仍然處于薄弱狀況，有待進一步研究。

1.5 優勢演化

隨著時代的變遷以及競爭環境的變化，跨國企業若要在行業內保持持續的領先地位，應該建立動態的發展觀念。Barnett等曾提出績效演化模型*Barnett等于1994年在《An evolutionary model of organizational performance》一文中提出了績效演化模型。，認為經受市場競爭考驗的企業更多地表現出明顯的績效優勢，這種績效優勢通過管理設計和戰略變遷，特別是適應性學習，會使組織更強大，形成戰略演化機制。關濤基于時代變遷帶來的影響，通過折衷范式提出了所有權、區位與內部化三方面優勢，針對的是科層資本主義時期跨國企業獨有的競爭優勢。伴隨聯盟資本主義時期的來臨，企業間協作網絡和非股權合作逐步在跨國企業競爭方式內占領主導地位，舊有的競爭優勢定會隨之產生很大的改變，從而體現跨國企業技術合作和戰略聯盟的作用[31]。D'Aveni曾在《超強競爭理論》中也提到，企業競爭優勢并不是靜態和固定的，于高速變動的環境中，優勢地位鞏固時間逐漸變短，企業有必要找尋到下一個優勢，才能使自身繼續獲得相對超越地位*以D'Aveni為代表的超強競爭學派成員認為，卓越的績效難以持續，并在《Hypercompetition》一書中闡明在高度動態的環境下，任何優勢都是短暫的。。但是，該理論并沒有提出找尋下一個優勢的路徑和方法。隨后，Christensen從市場需求變化的角度，著眼于磁盤驅動機、糖尿病患者護理與管理教育等部分行業，察覺到需求軌跡與技術軌跡的動態關系是致使競爭演進的本質機制，表現為市場層次上競爭基礎會隨需求軌跡與技術軌跡的動態演化而展示為演進的趨向，進而揭示出競爭優勢的市場演進路徑*Christensen是競爭與技術演化研究領域的代表，于1997年在《The innovator's dilemma》一書中給予了詳細的介紹。。而Helfat和Raubitschek則認為，企業不完全是通過市場演進推動競爭優勢的提升，應該通過新產品、知識學習和能力推動競爭優勢演化*Helfat和Raubitschek于2000年在《Product sequencing: Co-evolution of knowledge, capabilities and products》一文中通過共同演化模型發掘競爭優勢的演化路徑。。

考慮到動態環境的影響，黃正松通過對跨國企業競爭優勢的變遷過程和特點的分析，基于中國跨國企業樣本，對照了初級與高級競爭優勢并分析了兩者的異同之處，提出競爭優勢的動態涵義，佐證了跨國企業應按照競爭環境的變化逐步調節和改進自身競爭優勢以實現發展的觀點[32]。劉昊等遵循“決定條件—競爭優勢—發展路徑”的研究方式，建立起涵蓋了海內外生產要素、需求條件、公司戰略、結構與同業競爭，相關及支持產業的4維度8因子的雙鉆石模型，以探索我國跨國企業獲取競爭優勢的途徑。該研究認為，要實現快速成長和發展，必須以國內的需求市場為基礎，再追蹤國外需求市場的變動，要有效通過國內外高級要素條件，提升與廠商和客戶間的協同與互助能力，踴躍地加入海內外市場競爭[33]。這給予我們一個跨國企業利用多因素的動態性視角，在跨國企業發展的過程中，立足于國內外市場需求的變化情況來實現每個階段的發展。在對新興市場跨國企業如何走向發達市場而形成競爭優勢的路徑領域的研究中，Masaaki Kotabe等對來自主要新興市場(中國、印度)的多家公司進行歷史縱向分析，發現從建立國內市場到建立發達國家市場的競爭優勢的進化路徑：一方面，主要通過掌握新興跨國企業獲得資源的能力，吸收并建立自己的優勢；另一方面，新興跨國企業通過新市場的龐大需求提升創新能力的方式，可以樹立競爭優勢[34]。

2 總結與展望

學者們對跨國企業競爭優勢的研究，從靜態研究企業應如何獲取競爭優勢發展到跨國企業要如何構建持續的競爭優勢，從跨國企業競爭優勢來源的單維度解構逐步拓展到全球環境下的動態學習、系統培育等領域。

(1)現有對跨國企業競爭優勢來源的研究主要集中于營銷網絡、資源和子公司3個方面，后續仍有進一步拓展的空間。近年來，全球的營銷網絡趨于成熟，資源也是學者們普遍的研究課題，對跨國企業子公司的研究逐漸增多。可將企業國際化定義為區位、時間和空間上的國際化，從而讓企業獲取競爭優勢的隱性來源，未來的研究工作應該回答跨國企業如何塑造自身的進入外國環境以及該動機和過程中的涉及資源和(動態)能力。

(2)對跨國企業競爭優勢識別的現有研究并不多，通過理論模型分析識別跨國企業的競爭優勢，與企業經營管理實踐有些許不同。鑒于企業總存在于集群或經濟圈內，我們可通過多個相關聯的企業案例進行橫向總結，增強對多個企業整體競爭優勢的識別。或者在借鑒國外學者研究的基礎上，可以對先進入全球市場的企業和后入者之間是否存在著優勢差異的問題，進行識別比較研究。

(3)學習能力與動態能力如何持續形成跨國企業競爭優勢，仍然是目前研究的熱點和重點。學習導向是競爭優勢構建的重要組成部分，學習能力對于形成動態能力及作用與競爭優勢具有明顯的正相關效果。據此，可以就組織學習理論和動態能力理論領域展開更深入的研究。例如，在創新網絡中組織學習能力的影響因素、動態能力的形成與成長路徑、母子公司間知識交流與學習能力相互影響等領域進行進一步探索。

(4)雖然跨國企業競爭優勢的培育與構建有相通之處，但有針對性的關于如何培育跨國企業競爭優勢的研究成果較少。本文認為，對構建角度的研究從更廣泛的意義上解讀可屬于培育角度，但如果縮小范疇、仔細區分，構建與培育尚有些不同，企業的成長路徑、培育路徑在視角和戰略上不能完全等同。如何系統分析我國跨國企業競爭優勢的培育路徑，仍然是目前的重要課題。因此，從企業內外部環境著手，以多個行業典型跨國企業為研究對象，全面地探討我國跨國企業競爭優勢的影響因素，探索出我國跨國企業競爭優勢的培育路徑，對于開展跨國企業競爭優勢領域的研究具有一定的學術價值。

(5)演化視角下的跨國企業競爭優勢研究成果頗豐，側重點各不相同，但缺乏統一的理論框架。績效演化是競爭結果的動態表現，能力發展、學習、戰略變化會影響企業績效，并且績效演化跨越產品或者服務等價值載體，有不切實際的嫌疑。在價值演化領域，企業應主動取舍顧客價值要素,并提供差別化的價值曲線來增加顧客價值以形成競爭優勢。但是，如何連接企業內部優勢與市場優勢的動態關系仍是空白。我們認為，需要整合價值和績效，結合動態環境，將其嵌入同一理論模型中加以思量，才能系統地解釋競爭優勢的演化。

(6)定性研究跨國企業競爭優勢的成果較多，但系統性思考競爭優勢的影響因素而進行的科學的定量研究較少，如何使研究結論具有普適性，是今后的關注重點。目前的諸多研究偏重于影響因素和理論模式分析，靜態解讀跨國企業競爭優勢的相對性。然而，環境動態性的客觀存在，截面研究與靜態研究結論相較于企業管理實踐差異較大，雖然有少數學者提出了能力演化的路徑，卻只局限在理論推演，欠缺實證支撐。因此，考慮到數據來源一致性和有效性，采用定量分析和定性分析相結合的方法，將實證研究與案例研究結合起來，才能得出具有較強的典范性和普適性的結論。