創(chuàng)新型國(guó)家基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)配置模式及其啟示

朱迎春

(中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院,北京 100038)

近年來(lái)，中國(guó)科技創(chuàng)新能力快速提升，在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域取得一批重大原創(chuàng)成果，一些重要學(xué)科方向進(jìn)入世界先進(jìn)行列，但總體上與世界先進(jìn)水平還有一定差距。充足的經(jīng)費(fèi)投入和高效的經(jīng)費(fèi)配置模式是開(kāi)展基礎(chǔ)研究活動(dòng)、提升基礎(chǔ)研究能力的重要前提和保障。本文以經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，總結(jié)了典型創(chuàng)新型國(guó)家在基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模、來(lái)源結(jié)構(gòu)與分配結(jié)構(gòu)等方面的特征，以期為優(yōu)化中國(guó)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入模式提供參考借鑒。

1 創(chuàng)新型國(guó)家及基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)配置模式

1.1 創(chuàng)新型國(guó)家的內(nèi)涵及其特征

創(chuàng)新型國(guó)家的研究起源于知識(shí)經(jīng)濟(jì)的概念。1996年OECD首次提出“以知識(shí)為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)”以來(lái)，國(guó)內(nèi)外學(xué)者圍繞創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)體、創(chuàng)新型國(guó)家進(jìn)行了相關(guān)研究。特別是《規(guī)劃綱要》頒布實(shí)施以后，眾多學(xué)者從不同角度闡釋了創(chuàng)新型國(guó)家的基本內(nèi)涵和主要特征。本文所說(shuō)的“創(chuàng)新型國(guó)家”是指那些自主創(chuàng)新能力強(qiáng)、R&D資源基礎(chǔ)雄厚、主要依靠創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的國(guó)家，它們最主要的特征就是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式與傳統(tǒng)的發(fā)展模式相比發(fā)生了根本性的變化：從主要依賴(lài)資本投入和資源消耗轉(zhuǎn)變?yōu)橹饕揽縿?chuàng)新驅(qū)動(dòng)[1]。對(duì)于創(chuàng)新型國(guó)家的評(píng)價(jià)也經(jīng)歷了由單指標(biāo)、多指標(biāo)向指標(biāo)體系發(fā)展演變。近年來(lái)，中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院持續(xù)發(fā)布《國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告》，試圖基于30個(gè)指標(biāo),通過(guò)構(gòu)造綜合指數(shù)來(lái)監(jiān)測(cè)創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)進(jìn)程。雖然至今還未形成對(duì)創(chuàng)新型國(guó)家的統(tǒng)一判別標(biāo)準(zhǔn)，鑒于該報(bào)告居于前15位的國(guó)家相對(duì)穩(wěn)定，且與國(guó)際著名評(píng)價(jià)報(bào)告，如瑞士洛桑國(guó)際管理學(xué)院的《世界競(jìng)爭(zhēng)力年鑒》、世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織和歐洲工商管理學(xué)院等聯(lián)合發(fā)布的《全球創(chuàng)新指數(shù)》、世界經(jīng)濟(jì)論壇的《全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告》高度一致。因此，我們認(rèn)為包括美英德法日韓等，位居《國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告》排名前15位的國(guó)家即為創(chuàng)新型國(guó)家。

1.2 基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)配置模式

基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)配置模式是指在特定的約束條件下，經(jīng)濟(jì)體基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入總量中占主導(dǎo)或支配地位的主體來(lái)源，以及由該主體的價(jià)值取向和行為方式所決定的投融資模式，包括基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)規(guī)模、基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占R&D經(jīng)費(fèi)比例、基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)來(lái)源結(jié)構(gòu)、執(zhí)行主體以及資助方式等。

具體來(lái)看，對(duì)于一個(gè)特定經(jīng)濟(jì)體而言，基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占R&D經(jīng)費(fèi)比例多大才算合適？誰(shuí)應(yīng)該是基礎(chǔ)研究的投入主體？企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)和高等學(xué)校，誰(shuí)應(yīng)該在基礎(chǔ)研究中發(fā)揮主導(dǎo)作用？競(jìng)爭(zhēng)性支持與穩(wěn)定性支持應(yīng)該保持怎樣的比例？以上均屬于基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)配置模式的范疇。由于社會(huì)體制機(jī)制不同，雖然各創(chuàng)新型國(guó)家對(duì)上述問(wèn)題的處理可能會(huì)有所差異，但差異的原因以及差異背后的共性特征值得我們關(guān)注。

2 創(chuàng)新型國(guó)家基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)配置模式及其特征

2.1 基礎(chǔ)研究投入規(guī)模與變化趨勢(shì)

現(xiàn)如今，重視和加強(qiáng)基礎(chǔ)研究已經(jīng)成為世界各國(guó)科技發(fā)展的戰(zhàn)略重點(diǎn)。發(fā)達(dá)國(guó)家希望通過(guò)加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，繼續(xù)保持領(lǐng)先地位；新興經(jīng)濟(jì)體大幅增加基礎(chǔ)研究投入，希望借此趕超發(fā)達(dá)國(guó)家。總體來(lái)看，創(chuàng)新型國(guó)家基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模呈穩(wěn)步上升趨勢(shì)(見(jiàn)圖1)。美國(guó)作為頭號(hào)科技強(qiáng)國(guó)，其領(lǐng)先地位的確立在很大程度上依賴(lài)于基礎(chǔ)研究的發(fā)展。20世紀(jì)上半葉以來(lái)，美國(guó)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)始終保持強(qiáng)大的增長(zhǎng)勢(shì)頭，總規(guī)模一直遙遙領(lǐng)先。特別是1995年以后，在較大的基數(shù)基礎(chǔ)上仍能保持較高增速，較其他國(guó)家的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)進(jìn)一步擴(kuò)大。2015年美國(guó)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)達(dá)到867.1億美元。20世紀(jì)80年代初期，“技術(shù)立國(guó)”替代“貿(mào)易立國(guó)”正式成為日本國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略，基礎(chǔ)研究體制發(fā)生巨大變化，隨之迎來(lái)基礎(chǔ)研究繁榮期。日本于1981年超過(guò)德國(guó)成為世界基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入第二大國(guó)，2014年達(dá)到202.1億美元。韓國(guó)作為后發(fā)追趕型國(guó)家,基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)以明顯高于同期其他國(guó)家的年均增速高速增長(zhǎng)，2014年達(dá)到106.8億美元。韓國(guó)跨越式發(fā)展道路的成功,得益于對(duì)基礎(chǔ)研究的高度重視[2]。

數(shù)據(jù)來(lái)源：OECD Research and Development Statistics 2016.日本科學(xué)技術(shù)廳，日本科技白皮書(shū)(1987年版)。圖1 部分國(guó)家基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)(1965—2015年)

2.2 基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占R&D經(jīng)費(fèi)比例分析

R&D經(jīng)費(fèi)在不同研發(fā)階段有效配置，使基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展保持合理比例，是國(guó)家長(zhǎng)久保持科技創(chuàng)新活力和競(jìng)爭(zhēng)力的基本保障。美國(guó)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占R&D經(jīng)費(fèi)比例呈S形增長(zhǎng)趨勢(shì)，大致可以分為1953—1960年(10%以下)、1961—1988年(10%～15%)和1989—至今(15%～20%)三個(gè)階段。20世紀(jì)60年代，日本進(jìn)入戰(zhàn)后科學(xué)技術(shù)史上的“中研繁榮”[3]，企業(yè)內(nèi)大量建設(shè)中央研究所，開(kāi)展基礎(chǔ)研究的熱情空前高漲，再加上R&D經(jīng)費(fèi)總規(guī)模不大，使得基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占比長(zhǎng)期處于高位，1965年高達(dá)30.3%。隨后受技術(shù)追趕戰(zhàn)略影響，試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)大量增加，基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占比有所下降。特別是受1973年石油危機(jī)沖擊，企業(yè)對(duì)基礎(chǔ)研究的投入進(jìn)一步減少，使得基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占比由21.5%急劇下降為1974年的15%。此后，日本基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占R&D經(jīng)費(fèi)比例基本穩(wěn)定在13%～15%。德國(guó)、法國(guó)作為曾經(jīng)的世界科學(xué)活動(dòng)中心，有著悠久的科學(xué)研究傳統(tǒng)。可獲得數(shù)據(jù)表明，德國(guó)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占比長(zhǎng)期保持在20%左右,遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于同時(shí)期的美國(guó)和70年代之后的日本。法國(guó)在90年代后期進(jìn)一步加大基礎(chǔ)研究投入力度，其基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占比逐步提高到25%以上,遙遙領(lǐng)先于其他國(guó)家。總體來(lái)看，多數(shù)國(guó)家基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占R&D經(jīng)費(fèi)比例經(jīng)歷波動(dòng)式上升后，普遍穩(wěn)定在15%～25%(見(jiàn)圖2)。

2.3 基礎(chǔ)研究投入主體分析

一般來(lái)說(shuō)，在工業(yè)化初期，大多數(shù)國(guó)家基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)幾乎全部由政府籌集。隨著工業(yè)化水平的不斷提高，在信息技術(shù)的推動(dòng)下，經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)、企業(yè)的發(fā)展更加密切依賴(lài)于知識(shí)的生產(chǎn)、傳播和利用，企業(yè)對(duì)基礎(chǔ)研究的投入力度不斷提高。目前，多數(shù)創(chuàng)新型國(guó)家基本形成以政府為主，企業(yè)、大學(xué)和非營(yíng)利部門(mén)共同支持基礎(chǔ)研究的多元化投入格局。以美國(guó)為例，20世紀(jì)60年代，聯(lián)邦政府是基礎(chǔ)研究投入的絕對(duì)主體，曾占到70%以上，企業(yè)占比僅為15%左右，高等學(xué)校和非營(yíng)利私人部門(mén)約分別占5%。80年代以后，美國(guó)企業(yè)基礎(chǔ)研究進(jìn)入黃金期，企業(yè)基礎(chǔ)研究投入占比逐步提升，聯(lián)邦政府投入占比有所下降。2015年美國(guó)基礎(chǔ)研究為867.1億美元，其中聯(lián)邦政府投入占44.0%，企業(yè)占28.2%，大學(xué)占12.3%，其他非盈利組織占12.7%，州政府占2.8%[4]。英國(guó)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)絕大部分來(lái)自政府，少部分來(lái)自企業(yè)與慈善機(jī)構(gòu)等。2013年，英國(guó)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)為70.6億美元，其中政府投入約占43%，企業(yè)約占23%，慈善機(jī)構(gòu)捐贈(zèng)以及海外基金約占34%[5]。

2.4 基礎(chǔ)研究執(zhí)行主體分析

由于各國(guó)科研體制不同，高等學(xué)校、政府研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)在基礎(chǔ)研究活動(dòng)中發(fā)揮的作用各異(見(jiàn)圖3)。美國(guó)、法國(guó)、意大利、英國(guó)等國(guó)家的高等學(xué)校擁有悠久的歷史和深厚的研究積淀，是基礎(chǔ)研究活動(dòng)的主要執(zhí)行部門(mén),高等學(xué)校基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占到全國(guó)總量的50%—65%。對(duì)于完成經(jīng)濟(jì)追趕的日本和韓國(guó)，企業(yè)在基礎(chǔ)研究活動(dòng)中具有舉足輕重的作用，其基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占全國(guó)總量的比例分別超過(guò)40%和55%。企業(yè)在近十幾年對(duì)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)科學(xué)的大量投資，使得日本和韓國(guó)實(shí)現(xiàn)了科學(xué)競(jìng)爭(zhēng)力和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的雙贏。

數(shù)據(jù)來(lái)源：OECD Research and Development Statistics 2016.日本科學(xué)技術(shù)廳，日本科技白皮書(shū)(1987年版)。圖2 部分國(guó)家基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占R&D經(jīng)費(fèi)比例(1965—2015年)

數(shù)據(jù)來(lái)源：OECD Research and Development Statistics 2016。圖3 部分國(guó)家基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)按執(zhí)行部門(mén)分布

對(duì)于主要?jiǎng)?chuàng)新型國(guó)家而言,高等學(xué)校以開(kāi)展基礎(chǔ)研究為主,基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占其R&D經(jīng)費(fèi)的比例基本保持在50%以上,法國(guó)是高等學(xué)校基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占比較高的國(guó)家,超過(guò)80%。盡管企業(yè)并非絕大多數(shù)創(chuàng)新型國(guó)家開(kāi)展基礎(chǔ)研究的主體，但均對(duì)基礎(chǔ)研究給予足夠重視，企業(yè)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占其R&D經(jīng)費(fèi)的比例一般處于5%～10%，韓國(guó)則達(dá)到12%。政府研究機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占其R&D經(jīng)費(fèi)的比例普遍保持在20%以上，英國(guó)超過(guò)45%(見(jiàn)圖4)。

數(shù)據(jù)來(lái)源：OECD Research and Development Statistics 2016。圖4 部分國(guó)家高校、政府研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占其R&D經(jīng)費(fèi)比例

2.5 基礎(chǔ)研究資助方式分析

從世界范圍來(lái)看，各國(guó)政府對(duì)基礎(chǔ)研究一般都采取穩(wěn)定性支持和競(jìng)爭(zhēng)性支持相結(jié)合的方式。通常的做法是,對(duì)以基礎(chǔ)研究為主的科研機(jī)構(gòu)通過(guò)年度預(yù)算撥款穩(wěn)定支持絕大部分科研經(jīng)費(fèi)(比例從60%到95%不等)，輔以部分競(jìng)爭(zhēng)性科研項(xiàng)目；對(duì)大學(xué)和以應(yīng)用研究為主的科研機(jī)構(gòu)，主要以競(jìng)爭(zhēng)性科研項(xiàng)目的方式進(jìn)行支持。例如，馬普學(xué)會(huì)是德國(guó)最大的基礎(chǔ)研究機(jī)構(gòu)，該學(xué)會(huì)年度預(yù)算經(jīng)費(fèi)的80%以上來(lái)自政府預(yù)算撥款。國(guó)家科學(xué)研究中心是法國(guó)最主要的研究機(jī)構(gòu)，主要開(kāi)展醫(yī)學(xué)以外領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究，該中心80%以上的經(jīng)費(fèi)來(lái)自政府財(cái)政預(yù)算[6]。美國(guó)洛斯阿拉莫斯國(guó)家實(shí)驗(yàn)室73%的經(jīng)費(fèi)來(lái)自于美國(guó)國(guó)會(huì)的財(cái)政撥款[7]。總體來(lái)看，在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，國(guó)家上穩(wěn)定性與競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)配置的比例一般為7:3甚至8:2[8]。

3 中國(guó)基礎(chǔ)研究配置模式及其問(wèn)題

(1)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)總量不足，占R&D經(jīng)費(fèi)比例長(zhǎng)期低迷。相較于創(chuàng)新型國(guó)家對(duì)基礎(chǔ)研究的長(zhǎng)期穩(wěn)定支持，中國(guó)基礎(chǔ)研究起步較晚、基礎(chǔ)薄弱。2015年中國(guó)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)為716.1億元(見(jiàn)圖5)，

折合115.0億美元，居美國(guó)、日本和法國(guó)之后[9]。值得注意的是，當(dāng)前中國(guó)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)總額與美國(guó)、日本還有相當(dāng)大的差距，僅相當(dāng)于美國(guó)的1/7，日本的1/2。與此同時(shí)，中國(guó)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占R&D經(jīng)費(fèi)比例長(zhǎng)期徘徊在5%左右，明顯低于當(dāng)前創(chuàng)新型國(guó)家15%～25%的水平。如果用人均GDP反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，中國(guó)目前的水平與20 世紀(jì)80 年代初的美國(guó)、80年代中期的日本和90 年代中期的韓國(guó)水平相當(dāng)。

數(shù)據(jù)顯示，在相似人均GDP 時(shí)，美國(guó)平均基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度達(dá)到13.27%、日本為12.11%、韓國(guó)為12.85%，明顯高于中國(guó)[10]。由此可以判斷，中國(guó)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度低于與中國(guó)處于相同發(fā)展階段時(shí)典型創(chuàng)新型國(guó)家的水平。

(2)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)來(lái)源單一，地方政府和企業(yè)投入不足。由于中國(guó)R&D 經(jīng)費(fèi)統(tǒng)計(jì)未區(qū)分投入主體，無(wú)法直接獲得政府基礎(chǔ)研究投入的具體數(shù)據(jù)，因此，只能近似使用政府財(cái)政投入中與基礎(chǔ)研究相關(guān)的科目替代政府的基礎(chǔ)研究投入。根據(jù)全國(guó)政府財(cái)政支出決算與基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)測(cè)算，2015年中國(guó)基礎(chǔ)研究總經(jīng)費(fèi)中，中央財(cái)政占91.5%，地方財(cái)政占6.9%，企業(yè)資金占1.6%。與發(fā)達(dá)國(guó)家相比,中國(guó)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)來(lái)源單一，高度依靠中央財(cái)政投入。中國(guó)政府對(duì)基礎(chǔ)研究投入承擔(dān)了更多的責(zé)任。

近年來(lái)，在中央財(cái)政收入增速明顯放緩的情況下，中央財(cái)政用于基礎(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)高速增長(zhǎng)，投入力度不斷加大。根據(jù)中央本級(jí)財(cái)政科技支出科目估算，中央財(cái)政“基礎(chǔ)研究”科目占“基礎(chǔ)研究”、“應(yīng)用研究”和“技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)”三科目之和(類(lèi)似于R&D科目)的比例從2007年的16.0%提高到2016年的25.9%，高于美國(guó)聯(lián)邦政府基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占其R&D預(yù)算的比例(保持在23%左右)[11]。地方財(cái)政科技支出占全國(guó)財(cái)政科技支出的一半以上，但主要用于研發(fā)活動(dòng)下游和成果產(chǎn)業(yè)化階段。地方財(cái)政“基礎(chǔ)研究”科目占三科目之和的比重僅為3.0%左右[12](見(jiàn)表1)。企業(yè)作為R&D活動(dòng)最主要的執(zhí)行主體，其對(duì)基礎(chǔ)研究的投入水平是影響全國(guó)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)總量的決定性因素。受當(dāng)前技術(shù)水平所限和短期利益驅(qū)使，中國(guó)大多數(shù)企業(yè)的研發(fā)投入集中于具有明顯商業(yè)化前景的新技術(shù)、新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)上，而忽略研發(fā)周期較長(zhǎng)而收益不穩(wěn)定的基礎(chǔ)研究，企業(yè)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占其R&D經(jīng)費(fèi)的比例僅為0.1%，遠(yuǎn)低于創(chuàng)新型國(guó)家5%～10%的投入水平[9]。由此可見(jiàn)，地方政府與企業(yè)對(duì)基礎(chǔ)研究投入不足是中國(guó)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占比長(zhǎng)期低迷的主要原因。

表1 政府財(cái)政支出中基礎(chǔ)研究科目支出(2012—2016年)

數(shù)據(jù)來(lái)源：財(cái)政部網(wǎng)站。

(3)高等學(xué)校是開(kāi)展基礎(chǔ)研究的主體，在整個(gè)科研布局中更加偏重研發(fā)活動(dòng)后端。新中國(guó)成立以后，中國(guó)沿襲了蘇聯(lián)的科技管理體制，政府研究機(jī)構(gòu)在中國(guó)科研體系中占據(jù)重要地位。20世紀(jì)90年代初，政府研究機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)曾占到全國(guó)總量的65%以上。隨著“985”工程、“211”工程的加快實(shí)施，高等學(xué)校研究實(shí)力迅速提升。相應(yīng)地，基礎(chǔ)研究的執(zhí)行主體也由以政府研究機(jī)構(gòu)為主逐步過(guò)渡為高等學(xué)校占主導(dǎo)地位。2015年，高等學(xué)校和政府研究機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)分別占到全國(guó)總量的54.6%和41.2%。高等學(xué)校雖是中國(guó)基礎(chǔ)研究活動(dòng)的主要執(zhí)行部門(mén)，但從其R&D經(jīng)費(fèi)結(jié)構(gòu)來(lái)看，與創(chuàng)新型國(guó)家相比，在整個(gè)科研布局中更加偏重研發(fā)活動(dòng)后端。2015年，中國(guó)高等學(xué)校應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)占R&D經(jīng)費(fèi)的比重高達(dá)51.7%，而基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占比僅為39.1%[9]，低于多數(shù)創(chuàng)新型國(guó)家超過(guò)50%的總體水平。高等學(xué)校作為新知識(shí)的搖籃和創(chuàng)新源頭，兼具人才培養(yǎng)和服務(wù)社會(huì)的重任，長(zhǎng)期的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)低占比勢(shì)必會(huì)影響到中國(guó)原始創(chuàng)新能力的持續(xù)提升。

(4)穩(wěn)定支持比例雖有所提升，競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)在基礎(chǔ)研究資助模式中仍占據(jù)主導(dǎo)地位。對(duì)以開(kāi)展基礎(chǔ)研究為主的機(jī)構(gòu)給予較高比例的穩(wěn)定支持是創(chuàng)新型國(guó)家基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)資助模式的主要特征。近年來(lái)，中國(guó)穩(wěn)定支持比例雖有所提升，但在基礎(chǔ)研究資助模式中競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)仍占據(jù)主導(dǎo)地位。目前，中國(guó)支持基礎(chǔ)研究的計(jì)劃和專(zhuān)項(xiàng)主要有國(guó)家自然科學(xué)基金、重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計(jì)劃、國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、重大科學(xué)工程、戰(zhàn)略性先導(dǎo)科技專(zhuān)項(xiàng)等，其中國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、戰(zhàn)略性先導(dǎo)科技專(zhuān)項(xiàng)、重大科學(xué)工程屬于穩(wěn)定性支持，而其余計(jì)劃和專(zhuān)項(xiàng)均為競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，大部分從事基礎(chǔ)研究的公立研究機(jī)構(gòu)的財(cái)政撥款遠(yuǎn)遠(yuǎn)不足以維持其日常運(yùn)轉(zhuǎn)。中國(guó)科學(xué)院從事基礎(chǔ)研究的研究所中央財(cái)政年度預(yù)算撥款與競(jìng)爭(zhēng)性科研項(xiàng)目收入比例約為1:1，年度預(yù)算撥款僅夠支付退休人員工資、在崗人員基本工資和研究所日常開(kāi)支等，只有小部分用于前瞻性項(xiàng)目部署和人才引進(jìn)等。中國(guó)醫(yī)學(xué)科學(xué)院、中國(guó)地質(zhì)科學(xué)院等其他行業(yè)部門(mén)的基礎(chǔ)研究機(jī)構(gòu)，中央財(cái)政年度預(yù)算撥款與競(jìng)爭(zhēng)性科研項(xiàng)目收入比例約為2:3，年度預(yù)算撥款尚不足以支付人員工資和研究所公共開(kāi)支[6]。中國(guó)基礎(chǔ)研究資助方式主要倚重競(jìng)爭(zhēng)性資助，這使得基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)過(guò)于集中，也導(dǎo)致科研機(jī)構(gòu)出現(xiàn)同質(zhì)化現(xiàn)象。科學(xué)研究追求短期利益，缺乏長(zhǎng)遠(yuǎn)設(shè)計(jì)，已成為影響基礎(chǔ)研究基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和隊(duì)伍穩(wěn)定的重要因素。

4 優(yōu)化中國(guó)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)配置模式的相關(guān)建議

4.1 充分發(fā)揮政府投入基礎(chǔ)研究的主導(dǎo)作用

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，基礎(chǔ)研究具有公共產(chǎn)品屬性或知識(shí)溢出效應(yīng)，必須由政府來(lái)投資基礎(chǔ)研究才能解決市場(chǎng)失靈[13]。目前中央財(cái)政對(duì)基礎(chǔ)研究的投入已處于較高水平，大幅提升的空間有限，但中央財(cái)政在支持基礎(chǔ)研究方面仍應(yīng)發(fā)揮主體作用，支持力度不能減弱，“基礎(chǔ)研究”科目至少應(yīng)保持“十二五”時(shí)期的年均增速。鑒于中國(guó)地方財(cái)政在國(guó)家財(cái)政中所占有的舉足輕重的地位，引導(dǎo)地方政府充分認(rèn)識(shí)基礎(chǔ)研究在區(qū)域創(chuàng)新中的戰(zhàn)略地位具有重要意義。由于不同地區(qū)發(fā)展差異較大，地方政府有各自的科技工作定位，不能強(qiáng)制要求地方財(cái)政增加基礎(chǔ)研究投入。應(yīng)通過(guò)央地合作實(shí)施重大科技項(xiàng)目等方式，率先鼓勵(lì)北京、上海等科技財(cái)政基礎(chǔ)比較雄厚的省市加大對(duì)基礎(chǔ)研究的資助力度。

4.2 鼓勵(lì)行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)重視基礎(chǔ)研究

基礎(chǔ)研究雖是公共產(chǎn)品，但不是易于擴(kuò)散的信息,如果沒(méi)有相應(yīng)的背景知識(shí)和技能資源,企業(yè)不可能理解和利用別國(guó)基礎(chǔ)研究的成果，尤其是所包含的隱性知識(shí)[14]。企業(yè)企圖通過(guò)免費(fèi)搭車(chē)來(lái)獲取發(fā)達(dá)國(guó)家的科學(xué)知識(shí)無(wú)益于中國(guó)產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)核心技術(shù)突破[15]。因此，政府應(yīng)從利用研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除政策、改善宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法規(guī)等入手，引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)行業(yè)共性問(wèn)題的基礎(chǔ)研究。當(dāng)前，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比例不足1%，企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模仍顯不足，且增速明顯放緩。未來(lái)，企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)仍需以穩(wěn)定增長(zhǎng)為主，調(diào)整結(jié)構(gòu)為輔。行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)和建有國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的企業(yè)擁有較強(qiáng)的研究水平和豐富的科技資源，部分創(chuàng)新活動(dòng)已“闖入無(wú)人區(qū)”，某些技術(shù)領(lǐng)域正在由“并跑”向“領(lǐng)跑”轉(zhuǎn)變。上述企業(yè)既具備開(kāi)展基礎(chǔ)研究的基本條件，又具有內(nèi)在需求。因此，應(yīng)將這些企業(yè)作為增加基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)的主要載體。不同于政府主要投入自由探索和戰(zhàn)略導(dǎo)向性基礎(chǔ)研究，產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)研究應(yīng)作為企業(yè)投入的重點(diǎn)。

4.3 提升高等學(xué)校研發(fā)活動(dòng)中基礎(chǔ)研究的比例

由于近年企業(yè)委托和聯(lián)合高等學(xué)校開(kāi)展研發(fā)活動(dòng)的迅速增加，高等院校R&D經(jīng)費(fèi)中來(lái)源于企業(yè)的經(jīng)費(fèi)所占比例達(dá)到30%以上，而多數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家這一指標(biāo)不足10%，這也從側(cè)面反映出中國(guó)財(cái)政經(jīng)費(fèi)對(duì)高校R&D活動(dòng)的支持力度與發(fā)達(dá)國(guó)家相比還有一定差距。因此這樣的投入結(jié)構(gòu)也造成目前高校基礎(chǔ)研究投入比例較低。建議政府進(jìn)一步加大對(duì)高校R&D活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)支持，且更多地投向基礎(chǔ)研究領(lǐng)域。在此基礎(chǔ)上，研發(fā)經(jīng)費(fèi)后補(bǔ)助等形式，激勵(lì)研究型大學(xué)利用自籌R&D經(jīng)費(fèi)開(kāi)展基礎(chǔ)研究。同時(shí)，通過(guò)部署重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目，鼓勵(lì)研究型大學(xué)按比例配套經(jīng)費(fèi)。

4.4 構(gòu)建穩(wěn)定性經(jīng)費(fèi)與競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)的合理配置機(jī)制

基礎(chǔ)研究具有長(zhǎng)期性、無(wú)計(jì)劃性和研究成果的不可預(yù)見(jiàn)性。基礎(chǔ)研究的重大突破和向未來(lái)產(chǎn)業(yè)的演化需要長(zhǎng)期、穩(wěn)定支持。與此同時(shí)，競(jìng)爭(zhēng)性支持便于重新調(diào)整和分配資金，有助于促進(jìn)機(jī)構(gòu)間的合作，提高研究成果質(zhì)量。因此，要構(gòu)建穩(wěn)定性經(jīng)費(fèi)與競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)的合理配置機(jī)制。建議在加強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)投入的同時(shí),加大對(duì)開(kāi)展基礎(chǔ)研究的基地和人才隊(duì)伍的穩(wěn)定支持,持續(xù)加大對(duì)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室經(jīng)費(fèi)、重大科學(xué)工程、專(zhuān)項(xiàng)基礎(chǔ)科研等專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的支持，提高自然科學(xué)基金穩(wěn)定支持基礎(chǔ)研究的比例，穩(wěn)步促進(jìn)穩(wěn)定性經(jīng)費(fèi)的增長(zhǎng)，適度延長(zhǎng)部分項(xiàng)目的周期，使穩(wěn)定性經(jīng)費(fèi)與競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)達(dá)到合理的比例。

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