封建專制集權強化的內卷化效應

摘 要 封建專制制度下，官吏是君主控制國家和社會的權力媒介，是履行國家職能的重要工具。世官制、察舉制和科舉制的演變，使選官制度從低級走向高級，從人治走向法制與法治，更具有公平性、開放性和競爭性，保證了集權的動態平衡。但自給自足的自然經濟缺少貿易與開放，“利出一孔”與“貨與帝王家”使有限的競爭缺乏多樣性，導致流動通道狹窄和階層固化。形式上選官的開放與實質上體制的封閉這個矛盾統一體使組織和制度內卷化，路徑依賴嚴重，抑制了體制機制創新活力，這也是封建社會跳不出歷史周期律的重要誘因。

關鍵詞 封建專制 集權強化 內卷化

作者簡介：周榮超，河南大學民生學院，講師，研究方向：公共政策與治理現代化。

中圖分類號：D69 文獻標識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.02.114

秦漢時期，大臣上朝有座，君臣坐著議事；漢代，大臣和皇帝一樣，都是跪坐在席上，兩漢時期，皇帝對丞相待之以禮，宰相上朝皇帝要親自賜座，丞相病了，皇帝還要親自前去探視；唐宋時期，大臣可以坐“墩子”，也就是有坐位的；北宋宋太祖后，大臣必須站著議事；元代以后，大臣淪為專制君主的奴仆，沒有坐位了，都得站著，還動不動就要下跪；明太祖后大臣就跪下了，明清時期，皇權至上，大臣們必須跪奏筆錄，清朝下跪的時間特別長。從歷史發展進程看，制度設計上，封建選官制度不斷從封閉走向開放，選才比較客觀公正，但權力體系上，君主權力卻不斷集中，呈現內卷化狀態趨勢。形式表現內容，現象凸顯本質，奏事方式的變化體現了君權和集權的強化，這也是歷史周期律在封建社會的體現。

內卷化是指某種社會機制、文化模式在某一階段達到相對確定模式后，便停滯不前或無法轉換到另一種高級模式。經濟學視角上，內卷化屬于一種路徑依賴，由于這種路徑軌跡的慣性較大，抑制制度創新空間，導致制度邊際效益衰減，內卷化后逐漸被衍生用于描述社會組織、制度機制運行的瓶頸期。內卷化有內卷化狀態和內卷化心態兩種形態，前者是指制度、組織模式運作的實際狀況，后者是指組織和制度的執行者在思想認識、主觀狀態上逐漸僵化、固化。二者相互作用，內卷化的機制、制度限制了個體的創新拓展思維，而個體的內卷化心態又反過來影響整體工作的推進成效。

一、 中央集權的歷史淵源

自嬴政稱“始皇帝”以后，皇帝制度從此確立。“秦朝這個大統一、中央集權和專制主義皇權三者結合的大帝國，在中國歷史上曾是一個巨大的進步，中國兩千多年來的歷史，就是沿著秦朝開辟的道路進行的”。

（一） 經濟、政治思想源頭

經濟上“利出一孔”的主導思想，管子、桑弘揚等的國家壟斷經營，政治上的“人事任命權力”，文化上的漢武帝采納董仲舒“罷黜百家，獨尊儒術”的建議后，中國的專制王權在儒家意識形態的幫助下不斷強化并一直延續下來，影響中國歷史兩千年之久。權力參與分配是中國古代社會的一個顯著特點，一個社會的資源分配如果不是由經濟活動決定，那么人們就不會關注經濟活動本身，而只會關注經濟活動背后的控制力量。經濟活動的參與一般遵循經濟交易原則和尊重經濟自身的力量，而政治權力的擁有方本身是不平等的，所以，就會出現不公平的現象，出現義務與權力的不對等。

（二） 社會文化與行為方式

社會分層，士農工商。“學成文武藝，貨與帝王家”，士人與皇權之間在專制體制下進行著知識和權力的互換。農業社會的超穩定結構和對各個階層的一些限制條件，使得各個階層都能夠穩定各自的職業，整體文化習俗就是限定各個階層的穩定，王權支配社會，古代帝王有效治理官吏，明主治吏不治民。大一統專制政權建立在小農經濟基礎上，雖然小農經濟不排斥商品經濟，但他對商品經濟的容忍程度有限，一旦農業與商業的比例失調，便造成社會不穩定，因為商業人口是從農業人口中游離出來的，所以，每個朝代都會對土地、百姓、商人進行社會控制。地理文化上的大一統在政治上的表現就是家天下，家國一體和家國同構的政治結構，大一統的社會文化及行為方式根深蒂固，古代政治發展和王朝的更替重復，基本上都沒有脫離家天下與君主專制政體。先秦到明清，“安土重遷”的治國思想，士農工商的分層，戶籍制度確保了帝國呈現一種“四民恒業”的有序狀態。

（三）中西方權力觀念的比較

西方社會多元權力結構，無論是宗教的權力還是世俗的權力，都有一定的范圍。上帝的當歸上帝，凱撒的當歸凱撒，亞里士多德的當歸亞里士多德。中世紀的英格蘭，教會和貴族領主影響力強大，英國約翰為了取得發動戰爭所需要的征稅權力，與教會和貴族妥協，最終在《大憲章》上簽字，這個標志性事件的意義就在于為王權劃定了界限。而中國由于經濟基礎和政治體制的作用，皇權與官僚集團雖有博弈，但也是非常有限的，皇權自始至終都是至高無上的。封建王朝建立初期，皇權強大，官僚集團勢弱，隨著政權穩固，官僚機構日益完備，一方面，統治者通過多種途徑選拔官吏，以達到政治上的平衡；另一方面，官僚集團也對皇權進行監督與制衡，一定程度上挾制了皇權，導致皇權要不斷通過各種手段來強化自身的威權，這是一種體制內的競爭與博弈，是家天下的封建王朝內部的自我變革與革新。

二、選官制度的體制保障

歷代統治者為鞏固其統治基礎與地位，都十分重視培養和選拔人才，并逐步建立一套選官和考試制度。科舉制度通過公開競爭性考試向平民階層選拔新進官員，對擴大政府的統治基礎，促進社會公平方面有著積極進步意義，但由于封建制度的局限性，使科學制度的優越性沒有得到充分發揮，束縛了人才創新的積極性。

（一）古代選官制度演進

春秋時期“世卿世祿”，戰國時代列國推行變法圖強，秦朝軍功爵制實施比較徹底，有力地打擊了奴隸主舊貴族勢力，有利于新興地主階級成長壯大，打破了門第和“親親尊尊”選人用人路線；兩漢通過察舉、征辟選官用人，選才途徑多樣；魏晉南北朝時期實行“九品中正制”，注重門第出身；隋煬帝時期開創科舉制，唐朝達到鼎盛時期；元朝除了實行科舉制外，還主要實行“吏員出職”制度，造成官府要職由蒙古族壟斷，形成了素質低劣的官吏隊伍，導致吏治腐敗而加速了元朝的滅亡；明清時期“四書、五經”的考試內容和八股取士，進士出身的任官制度使科舉制度發展穩固，到了明清，知識分子科舉及第后，接下來不是認識世界和改造世界，也不是創造財富，而是如何做官。所以科舉制度產生了專門讀書和做官的階層。傳統知識分子首先要做的事就是應付科舉考試。因此知識分子的知識面也極為狹窄，所學主要是四書五經，與人類文明進步密切相關的自然和社會科學知識則很少涉獵，極大地束縛了知識分子的創造性，壓抑了科技的發展，阻礙了社會的進步，使科舉制走向了極端。

（二）官吏分途的實施

從秦漢到明清，中國經歷“官吏分途”和“吏役合一”的雙重過程，是中國官僚體制組織邊界的重大變化，是一個從“行政內包”到“行政外包”的過程，而這源于財政壓力。封建社會國家提供的公共服務品極其有限，除了水利，賑災和治安以外，其他幾乎沒有提供與民生密切相關的公共服務或公共產品，國家經營的鹽鐵和其他一些賦稅收入基本能夠維持正常運轉，但隨著國家事務的不斷增多，需要用錢的地方也日益增多，因此，各種稅賦制度變革就是要增加財政收入，但朝廷任命的官員有任期限制，異地交流和流動比較頻繁。為了保證地方事務的運轉有序，就需要一個穩定的執行層，因此，便產生了胥吏這個階層，而這部分人隊伍更加龐大，政府不能有效提供工資，所以實施官吏分途，官員的晉升和收入有保障，而胥吏等多數要靠自己來謀取收入。一方面，這是由于自給自足的自然經濟不能有效增加財富供給，不能通過貿易和開放獲得資本與財富；另一方面，政治制度設計上的官吏分途也使占多數的非官員階層晉升無望，沒有穩定可靠的經濟來源，而且不能成為行政體制內部有保障的階層，政府為了減輕財政壓力和降低統治風險，便把地方管理的事務外包給了非官僚階層，致使這個群體把聚斂財富作為主要的生存目的，這也是歷代王朝把“治官先治吏”放在首位的重要原因。

（三）鄉紳共治的分權

農業社會耕讀傳家，“王權不下縣”。因此，民間的教化與管理主要依靠鄉紳實行，而鄉紳既是自己村莊和地方利益的代表，又是聯結縣官的橋梁，一定程度上也體現著統治者的利益，而由于官的任期制，所以鄉紳多數還是以地方利益為主，在朝廷統治和地方發展之間進行博弈，維持著社會的正常運轉，這也是中國王權制衡的一個因素，雖然沒有像西方國家的法律和契約那樣有強制力，但至少也維持了“王權不下縣”的局面。因此，盡管中央層面權力越來越集中，對官員的管理越來越嚴格，但由于組成社會治理的基本單元，縣鄉政權比較穩定，形成了一個相對封閉，但又能及時與外界溝通的體系，既受王權的影響，又受王權震動較小，基本上處于一種與自然經濟相對應的自我管理，自我約束狀態，這也是雖然王朝更替比較頻繁，但治理的經濟基礎和組織架構沒有發生根本改變，所以縣鄉治理層面基本穩定。王朝建立初期，輕徭薄賦，與民休養生息，隨著經濟的恢復和政權的鞏固，統治階層缺乏有效制衡與監督，權力過于集中，社會資源配置不公，因此出現土地兼并等極端的貧富懸殊和不公平，導致社會的崩潰，從而通過農民起義的朝代更替而達到新的相對公平，呈現出歷興衰治亂，往復循環的周期性現象。

三、結語

內卷化的弊端在于不僅會使體制僵化，形成制度藩籬，而且也會使人的思想僵化，不能有效創新。經濟的發展，貿易和開放程度的擴大，會使國家賦稅汲取能力提高，不是單純依靠農業和農戶；政治的發展，社會形態由低級向高級發展，就會喚醒民眾的政治參與意識與權利意識，就會打破社會階層固化，而階層流動通道的打開，就會促進社會交流與發展，集權體制就會日漸衰弱。經濟的發展需要突破政治上的藩籬，明確政府權力的邊界，明確政府的職能和職責，這樣就不會過多地干預個人、團體和社會的權利，個人、團體的發展，形成一個比較成熟的公民社會，形成一個法治的治理環境，這樣才能擺脫歷史周期律，促進經濟、政治、文化、社會、生態的和諧發展，而不是從一個極端走向另一個極端。所以，開放帶來進步，封閉必然落后。對于我國當下而言，必須要深化改革，發揮市場在資源配置中的決定性作用，加快完善社會主義市場經濟體制，深化機構和行政體制改革，這樣才能更好地實現美好生活，實現長治久安。

注釋：

周良霄.《皇帝與皇權》（增訂本）第十二章《中國專制主義皇權的發展》.上海古籍出版社.2006.223.

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