基于精神分析視角的安徒生童話《丑小鴨》研究

倪 明

(安徽農業大學 外國語學院，安徽 合肥 230036)

丹麥童話大師漢斯·克里斯汀·安徒生，被譽為“世界兒童文學的太陽”，其代表作有《丑小鴨》《海的女兒》《賣火柴的小女孩》等。在安徒生所處的十九世紀，丹麥仍是一個君主專制社會，二十年代的經濟衰退，國王日益加強獨裁，中下層民眾謹小慎微、委曲求全，生活于政治壓迫和文化愚昧狀態之中。在安徒生的作品中，我們也處處感到那個時代的社會矛盾和階級壓迫?！冻笮▲啞肪褪且粋€典型代表，它不僅是一部具有深刻寓意的時代篇章，而且還是一篇優美動人的自傳體式的童話故事。安徒生認為他的一生是一部美麗動人卻又情節起伏，讓人難以忘懷的童話[1](P3)。他小時候貧困無依，孤身闖蕩世界，歷盡磨難后轉向童話創作,立志要為“未來的一代”貢獻畢生精力[2](P498)。安徒生的成長歷程反映了那個時代的社會階級狀況，影射在《丑小鴨》中而得以充分體現。葉君健認為，《丑小鴨》是一篇帶有自畫像性質的作品[2](P515)。丹麥格羅貝奇則指出《丑小鴨》是“安徒生哲學的最真實的表現”[3]。因此，我們有必要以一種內觀的或更深層的思想來重新審視它。徐光興認為：文學作品很像人的夢境，它的潛在內容和本質性價值，可以通過精神分析來看破[4](P1)。有鑒于此，我們將結合安徒生生平介紹，基于精神分析視角對《丑小鴨》以及安徒生心理成長過程進行分析解讀。

一、安徒生生平和《丑小鴨》介紹

安徒生1805年出生于丹麥歐登塞城一個鞋匠家庭，童年生活很貧困。早年當過學徒工。受家庭和民間文學影響，他從小十分喜歡文學。為追求藝術，他14歲時只身來到首都哥本哈根。經過多年奮斗，終于在詩劇《阿爾芙索爾》中嶄露才華。因此，被皇家藝術劇院送進斯拉格爾塞文法學校和赫爾辛歐學校免費就讀。1828年，升入哥本哈根大學。畢業后始終無工作，主要靠稿費維持生活。安徒生文學生涯始于編寫劇本，進入大學后，創作日趨成熟，寫作并且發表歌舞、喜劇、詩集和詩劇。1833年出版長篇小說《即興詩人》，是他成人文學的代表作，奠定了他在文學界的地位。他的作品《安徒生童話》被譯為150多種語言，在全球各地發行和出版。

安徒生一生未結婚。他將自己畢生的時間都奉獻給了童話，他不愿意去接觸外人，他十分自卑，認為自己不僅相貌丑，而且還窮。在臨終前不久，安徒生曾對一位年輕作家說他為自己的童話付出了巨大的，甚至可以說是無可估量的代價，為了童話，他拒絕了自己的幸福，并且錯過了這樣的一段時間。1835年5月8日，安徒生出版了他的第一本童話集，其中包括《小意達的花》等四個童話故事。這些故事語言簡練，一改傳統的晦澀難懂的語言風格。安徒生的好朋友、物理學家奧爾斯特德評價，《即興詩人》讓安徒生出名，而童話書讓安徒生流芳百世。從1835年到1872年，安徒生總共出版了156則童話故事。就這樣安徒生憑借獨立創作，使童話作為一種專為兒童創作的文學體裁進入了世界文學的殿堂。

安徒生的童話創作分早、中、晚三個階段。早期童話多充滿奇特的幻想、樂觀的精神，文體上表現為現實主義和浪漫主義相結合的特點。代表作有《丑小鴨》《小意達的花兒》《拇指姑娘》等。中期童話，幻想成分減少，現實感增多。在揭露丑惡社會現實中，表現了對美好生活的執著追求，也流露了憂郁情緒。代表作有《賣火柴的小女孩》《影子》《母親的故事》《演木偶戲的人》等。晚期童話則著力描寫底層民眾的悲苦命運，揭露社會生活的黑暗和人間不平，比中期更加面對現實。作品基調黯淡低沉。代表作有《柳樹下的夢》《她是一個廢物》《單身漢的睡帽》等。

有些童話如《丑小鴨》等，既揭露丑惡的現實，描繪了底層人的悲慘命運，又滲透著浪漫主義的情調和幻想。由于作者出身貧寒，對于社會上貧富不均現象感受強烈，因此他一方面通過童話創作憤怒地鞭撻了虛偽自私、愚蠢殘暴的反動統治階級和剝削者，揭露了封建社會種種丑行陋習；另一方面，《丑小鴨》以童話自傳體的方式寄托了作者的一種精神追求，他把現實生活及個人感受融入了童話《丑小鴨》，創作于1844年的《丑小鴨》是安徒生在心情不太好的時候寫的。那時他有一個劇本《梨樹上的雀子》在上演，像他當時寫的許多其他的作品一樣，它受到了不公正的批評。安徒生曾在日記上說：“寫這個故事多少可以使我的心情好轉一點”[2](P515)。這個故事的主人公是一只丑小鴨，但因為它生在一個鴨場里，其他鴨子覺得它與自己不同，就認為它很丑。它受到了各方面的排擠、鄙視，但它最后終于靠自己不懈的努力，成長為一只最美的白天鵝。作者把自己當時的全部感情都傾注在丑小鴨這一藝術形象里，以求藝術創作上的成就和精神上的安慰。

二、精神分析視域下安徒生童話《丑小鴨》的解讀

《丑小鴨》的創作與安徒生心理成長的過程有著密不可分的聯系，結合特定歷史時期下安徒生的人生經歷，通過研究其心理人格成長的若干階段，我們發現《丑小鴨》隱射了作者自我覺醒、自我統合、自我實現和自我回歸的一系列心理變化過程。

(一)自我意識的覺醒

1805年4月2日,安徒生誕生在丹麥窮人的家庭，時值拿破侖法國與丹麥結盟，而將丹麥拖入與反法同盟國的對抗之中，結果拿破侖戰敗，丹麥不得不承擔戰敗國的后果，社會動蕩不安，階級矛盾激化。童年時的安徒生，酷愛文藝，喜歡幻想，但家境貧寒沒有上學讀書的機會[1](P4-12)。

童年時期是人格成長的初始階段。精神分析大師弗洛伊德把人格闡述為三部分：本我、自我和超我。本我是人格中與生俱來的最原始的潛意識的結構部分，追求的是本能心理能量的即時釋放和發泄。自我是意識的結構部分，既要滿足本我的即刻要求，又要按客觀要求行事，即力圖通過現實的理性原則，使本我得到滿足。超我是社會化過程中一些社會規范、道德內化而成的自我的一部分，是監督自我來更好地限制本我的沖動。其中自我是本我的一部分,有一種把外界的影響施加給本我的傾向,并努力用現實原則代替在本我中占主導地位的快樂原則[5](P107-113)。內在自我和外在自我的關系(即自我的統合)是人格成長的關鍵,而自我意識的覺醒是人格成長的起始階段。

安徒生在童年得不到社會的關愛，在一些人眼中,他是下流社會的孩子，時常面對冷漠和羞辱，飽受貴族鄙視。這段經歷在《丑小鴨》中可以見到：許多鴨子“看不慣”丑小鴨的一副丑相，啄他的脖頸。丑小鴨成為全體雞鴨的一個嘲笑對象,無處立足,非常悲哀。在安徒生眼中，這也是當時封建丹麥社會狀況的真實反映：歐登塞小鎮就像書中令丑小鴨倍感壓抑的養鴨場，他體會到了階級差別。但從作者對腿上纏“紅布條”的西班牙高貴血統的老母鴨們的諷刺和針砭中，還能感覺到安徒生的自信，作為一名個性鮮明的文學天才，在精神上有一種壓倒西班牙血統老母鴨們的優越感[3]。但也正是這種自我覺醒，使他在當時處處受排擠。安徒生受了莎士比亞的影響后，自己寫作，但卻受到了無情批評，安徒生的追求完全得不到周圍人的認可，但他自我意識到如果放棄自己的天職，那真是最大的罪孽。新精神分析學派領袖霍妮把這種覺醒的真實自我表述為“我真正感覺到的，我真正想要的，我真正相信的，我真正決定的”；用尼采的話說就是“成為自己的能力”[4](P201)。于是在1819年9月，安徒生懷著自我實現的夢想，像逃離養鴨場的丑小鴨一樣被迫離開了家鄉。

(二)自我的統合

1822年10月，安徒生離開哥本哈根到斯拉格爾斯的教會學校，開始了他長達六年的求學生涯。在此安徒生遇到了一位叫梅斯林的校長。梅斯林雖是一位著名的教育家，但他的教學方式也很簡單粗暴。在這所教會學校里，安徒生的身體和心靈都受到了極大的摧殘，安徒生稱這段時光是他“一生中最暗淡最不幸的日子”[6]。正如《丑小鴨》所暗示：鴨群生活的世俗決不能允許它的超越和存在，它們以自身世俗群體的審美情感和審美意識作為判別事物美丑的標準和衡量事物對錯的尺度，道貌岸然地充當殺人不見血的劊子手。當小鴨與自以為高貴的母雞、雄貓住在一農家小舍時，由于小鴨不會像貓那樣“弓起背咪咪地叫”，也不會像母雞那樣下蛋，所以它受到歧視，小鴨冒著被凍死的危險離開了，這和上次被迫逃離養鴨場不同，這次離開農家小舍是小鴨主動做出的決定，不像以前只希望能“躺在蘆葦里，喝點沼澤水就夠了”，這次追求的是“廣大的世界”，反映了安徒生思想意識層次的上升。

作者描述丑小鴨追求“新鮮空氣和太陽光”來強調的是“生命的意志”，尤其是心靈生存的意志，即人就是人的自我，他自己有責任、有自由去實現自我。正是在心靈中真實自我的引導下，安徒生一步步走出對自我認識的困惑，達到了對自我認知的進一步清晰化。

這一階段是安徒生自我的潛伏期和同一性時期。在潛伏期，安徒生在斯拉格爾塞教會學校，系統地學習了文學方面的知識，為日后的文學創作打下了堅實基礎，同時學習到了認知社會的技能，經歷了社會上的種種不公對其精神上的考驗，最后達到對自我認知的進一步清晰化。同一性時期是指個體對個體獨特感的把握，尋求信仰和理想的過程。斯拉格爾塞教會學校的環境，使安徒生好像肩挑著兩副重擔走在荊棘叢生的崎嶇小路上：對于文學，他內心絕對不愿意丟棄。而自己不喜歡的學校課程也要學好，一定要通過大學入學考試，否則前途無望。安徒生在這種超我和本我的重壓下尋找自我，受到了雙重折磨，經過了這樣的歷練整合后，他才形成了真正的自我認同，自我經受住了考驗，在超我和本我的夾縫之間逐漸強大起來,牢固地確立了文學創作的理想。這為他統合理想的自我和現實的自我打下了堅實的基礎。正如“丑小鴨”見到了自己喜愛的事物，便進一步地明確自己的理想追求,甚至寧愿舍棄生命去換取。安徒生對童話藝術的熱愛就借著《丑小鴨》表達了出來：我要飛向他們，飛向這些高貴的鳥兒！可是他們會把我弄死的，被他們弄死總比被鴨子咬，被雞群啄，被看管養雞場的女傭人踢，和在冬天受苦要好得多！作者對丑小鴨的追求和獻身精神給予了高度肯定，可見安徒生將自己理想人格標準自覺地融入這篇童話里，“丑小鴨”成了他心目中理想人格的化身，這也在他的行動中得到驗證。安徒生“對藝術和生活有了更清晰的理解”后，發現了童話的價值時，就“再也忘不了這些美麗的鳥兒”，他宣布：“我現在要開始寫給孩子們看的童話了，你要知道，我要爭取未來的一代”[7](P98)。由此可見，安徒生從一個窮孩子成長為一代童話大師的過程，就是一個接受現實社會洗禮后依然保持自我本性過程，一個超我和本我由沖突走向統一的過程，也是一個自我成長和統合的過程。

(三)自我的實現

安徒生選定目標的當年，就寫了第一冊童話，書名叫《講給孩子們聽的故事》。許多人不理解安徒生寫童話的目的，認為他在這種無聊膚淺的東西上浪費了才華。1837年4月，安徒生的第三本童話集出版了。這本集子的作品脫離了民間故事的框架，完全屬于他精心構思的獨創性的藝術珍品。在集子的前言中，安徒生有意為自己的創作爭取文壇和社會的承認，他胸有成竹地說，如果他第三本童話書在讀者中仍然反應冷淡，那么只好相信那種否定童話的意見，表達出一種以童話征服小讀者以及成人的強烈愿望[7](P99-102)。這些作品感動了廣大讀者,特別是小讀者,丹麥人民為安徒生而驕傲,為他創造的不朽人物形象而驕傲。1842年，安徒生已出版了六本童話，童話創作獲得了成功，然而他的創作道路仍然曲折。當時封建君主制的丹麥社會，人們的思想意識更多地受到統治階層的支配，趨于保守，這在文學界的表現就是少數文學批評家把持生殺大權，不符合貴族趣味的行文一律受到排斥。鞋匠兒子的成功引起一幫受過高等教育的貴族作家和批評家的驚駭，這些人的作品缺乏豐富的生活內容，只能在形式和技巧上大做文章，很難引起讀者的興趣，安徒生對他們造成了直接的威脅。他們攻擊安徒生的作品沒有水平，不講修辭、文法等。他在丹麥受到了極尖刻的批評，安徒生孤獨一人來到意大利游覽，創作靈感涌來。人生多缺憾和無奈，失敗者大多抱怨或是壓抑，而自我實現者采用正確的心理防御機制—升華，將一切不快和無奈轉化為文學創作的新動力，以內心價值轉移的方式加以宣泄。因為文學創作對個人的精神沖突和生活挫折有補償作用,所以受到痛苦煎熬的人，即使缺乏偉大的文學才華，如果能將其壓抑的本能釋放，也會出現令人耳目一新的原始樸素的文藝作品，如果他是一個真正的文學家，那么這種痛苦將催生杰作[4](P1)。有人說歐登塞、斯拉格爾塞教會學校和安徒生的文壇經歷就像外表粗糙的珍珠貝一樣，孕育了《丑小鴨》這顆散發天才光暈的珍珠。

在《丑小鴨》這篇自傳式的童話中，安徒生將自己的成長經歷影射其中，訴說自己歷經艱辛，最終得到別人承認的故事?！冻笮▲啞凡粌H概括地描繪出安徒生年輕時的遭遇和奮斗，也表達出了他在面臨困難時所堅持的信念。當丑小鴨發現自己是天鵝時，安徒生寫道：“只要你是天鵝蛋，就是生在養雞場里也沒有什么關系”。換一句話說，只有你本來就具有高尚的品質和一心向上的決心，那些庸俗人的訕笑和奚落也不能阻止你前進，阻止你攀上所向往的高峰[8]。更重要的是，這次創作是安徒生自我的一次升華：首先，他對于過去所受到的不幸和苦惱，開始能理性地思考，用一顆日趨成熟的心靈去發掘和升華它們。其次，作者對丑小鴨處處受到歧視和排擠的描寫，已超越了個體范疇，實際上升到批判妨礙人天性正常發展的病態社會的高度，其形式是童話，而實質是安徒生自我實現的藝術標志。

(四)自我的回歸

美國心理學家馬斯洛認為,自我實現者總把注意力集中在自身之外的問題上，他們的天性是民主的、友善的，不為社會地位所困惑[9](P147)。安徒生在與命運抗爭的過程中逐漸將目光轉向社會現實，開始對人類心靈的深層意蘊進行冷峻地思索，開始對整個社會的良心提出質疑。

浦漫汀將安徒生的創作生涯分為三個階段，現實的苦難與黑暗使后期作品中少有浪漫主義成分，基本上是用童話形式寫出的現實主義的小說，安徒生的這種轉變，不僅在于作家的生活閱歷更趨豐富，對人生的認識更加透徹[10](P55-69)。而且正如《丑小鴨》中反映出的他對十九世紀丹麥社會階級矛盾和弱勢階層自我意識的敏銳體察，特別是對人的處境及世態進行深層次拷問的結果。在榮譽和金錢面前，安徒生仍然用貧民區老百姓的眼光來觀察世界，就像變成了天鵝的丑小鴨，安徒生一點也不驕傲。這是安徒生對自我實現的超越。他的作品越來越關注人民疾苦，反映現實矛盾，他用自己的藝術生命實踐了自我回歸，完成了真正意義上的自我整合。

三、《丑小鴨》的藝術評價及影響

(一)《丑小鴨》深刻揭示了安徒生時代的歷史背景

從精神分析視角來看，《丑小鴨》借助于心理投射來完成它的藝術設計，文中每一形象都隱射著社會中的某一類群體，借此來批判封建君主制下人與人之間的虛榮和冷漠，及其存在的深刻社會矛盾，丑小鴨所遭受種種不幸代表那個時代底層民眾的共同遭遇，同時也反映出西方社會人情的淡薄和社會現實的殘酷。通過丑小鴨的遭遇和命運，我們看到：首先，安徒生對社會上層統治階級剝削者專橫、愚昧、丑惡本質的揭露與批判。比如，吐綬雞“生下來腳上就有矩，因此他自以為是一個皇帝”，你看那只肥胖的老母鴨僅僅是因為有西班牙血統，便成了所謂最有聲望的人物，諷刺了上層貴族腐朽的血統觀念的荒唐，這樣的描寫顯示出上流社會的迂腐的世俗觀念和狹隘的偏見。其次，安徒生對社會底層勞動人民苦難命運的同情?！冻笮▲啞愤@篇童話故事中作者自喻為丑小鴨，描寫童年的艱苦生活及對未來美好生活的期待。文中每一形象都隱射著社會中的某一類群體：軟弱的鴨媽媽、相煎太急的姐妹兄弟、刻薄勢利的女傭、社會惡勢力的獵人與獵狗。如此冷漠惡劣環境迫使丑小鴨逃離家園。文中眾多形象生動地為我們描繪了一幅世態炎涼的畫面。第三，安徒生童話對社會虛偽邪惡風氣的批判，比如野鴨和公雁安于在沼澤與同類通婚而無視逼近的災難，以及農舍里的雄貓和母雞見識淺陋、自以為是，安于平庸而心胸狹窄。

(二)《丑小鴨》最突出的特點是對美的向往和不懈的追求

我們從精神分析角度解讀了安徒生的心理成長過程，理解了大師在丑小鴨這一形象中如何融入了深切的生活體驗的，可以說是他本人生活經歷的藝術寫照。安徒生家境貧寒，沒受過教育，但卻自信地認為自己是一個白天鵝一樣的優秀物種。他最初只是想做一名演員，但沒能如愿。他開始從事創作，但因出身貧賤而不斷遭受挫折和排擠。但是他一心追求理想，不懈努力，終于成為一名享譽世界的童話大師。正是由于這種深深地扎根于生活現實的體驗，丑小鴨的形象才塑造得豐滿生動、感人至深。

《丑小鴨》這篇童話影響較大，在兒童文學史上享有較高的地位，作品一方面歌頌貧苦人民善良、純潔的高尚品質，另一方面又不遺余力地諷刺、揭露剝削階級愚蠢虛偽的假面，毫不留情地對社會風氣進行了揭露與批判。此外，大師還通過這個童話，傾訴了自己在生命成長和自我實現過程中的人生感悟，展現了一個擁有夢想的頑強生命自我發現、自我統合、自我實現和自我回歸的心理成長過程。這正是基于精神分析視角研究得出的《丑小鴨》之要義所在：《丑小鴨》這部作品既是安徒生人格成長的一個概括，實質上還是一部安徒生的精神自傳，作品表達了安徒生本人對生命意義和人生價值的不斷追求。

[1](丹)安徒生.安徒生自傳[M].林樺，譯.北京：人民文學出版社，2011.

[2]葉君健.安徒生名作欣賞[M].北京：中國和平出版社，1999.

[3]韋葦.對安徒生及其童話的再認識(下)[J].昆明師范高等?？茖W校學報，2002(2)：6-11.

[4]徐光興.世界文學名著心理案例集[M].上海：上海教育出版社，2004.

[5]弗洛伊德.本能的沖動與成功[M].文良文化，編譯.北京：華文出版社，2004.

[6]宮為菊.那只從丹麥走來的丑小鴨[J].課外生活，2007(12)：21-22.

[7]吳繼路.安徒生[M].北京：中國和平出版社，2003.

[8]武俊明.安徒生和他的丑小鴨[J].語文學刊，1999(6)：36-37.

[9]柯林·威爾森.心理學的新道路[M].杜新宇，譯.北京：華文出版社，2002.

[10]浦漫汀.安徒生簡論[M].成都：四川少兒出版社，1984.