基于文獻計量分析法的我國數字圖書館研究進展

筱 雪，胡琳悅，董曉晴，張 媛，孟 捷

(北京市科學技術情報研究所 北京100044)

0 引 言

近二十年來，數字圖書館是學術界的研究熱點。本文擬從文獻計量法角度對我國數字圖書館領域的研究文獻進行統計分析，并結合內容分析法對數字圖書館研究主題及未來發展趨勢做進一步探討。

基于中國期刊全文數據庫論文，采取文獻計量法研究某一個領域熱點問題的方法比較常見。汪潘義等[1]從論文時間分布、空間分布、主題分布、作者情況對我國區域產業同構問題進行研究分析。熊勵等[2]從文獻增長規律、期刊分布規律、主題分布規律進行數據統計分析，并從主題分布規律基礎上對我國政府信息資源各主題進展進行討論。馬費成等[3]從詞頻的角度出發，確定國內外知識管理領域關鍵詞，用詞頻分析法對國內外知識管理研究的熱點、方法、學科分布和應用領域進行了研究。

筆者使用科技情報分析報告自動生成系統平臺工具，對中國期刊全文數據庫論文進行處理，以論文被引總數量從高到低進行排序，在這個數據基礎上，對數字圖書館的文獻增長規律、高被引論文作者及機構、高被引論文關鍵詞詞頻進行統計分析，基于這部分計量結果，對數字圖書館過去 20年的重點研究文獻進行內容分析，從而得知該領域總體研究情況和未來發展趨勢。

1 數據來源與研究方法

以“數字圖書館”為關鍵詞，以萬方、維普和知網三大數據庫為檢索源，檢索時間范圍是 1998—2016年，檢索結果為 11,683篇。利用科技情報分析報告自動生成系統平臺工具，將所有相關文獻根據被引次數高低進行排序，選取了前199篇高被引論文作為主要研究對象，計算時間為2016年12月。利用文獻計量分析法進行統計分析，描述文獻增長規律、高被引論文、高被引作者、重點研究單位、關鍵詞詞頻5個方面的特征；在此基礎上，利用文獻定性分析法對文獻內容進行分析和總結，展示我國數字圖書館領域研究現狀和未來發展趨勢。

2 我國數字圖書館領域研究具體情況

根據數字圖書館所有相關文獻時間分布情況(見圖1)，推測國內學界在該領域研究分為3個階段：第一階段處于 1998—2000年，該領域研究興起，發展較為迅速，由于計算機和網絡的興起與普遍應用，圖書館信息服務進入自動化時代；2001—2009年為該研究領域高速發展時期，傳統圖書館向數字圖書館過渡，學者們對兩種圖書館的概念、特點和優劣進行了比較，并更多關注過渡時期的信息資源建設、信息服務模式及知識產權的問題；第三階段是 2010年后，該領域論文總數較高，但逐年有所下降，表明該領域研究已趨于成熟，由于 21世紀初，云計算作為一個新的技術趨勢得到快速發展，基于云計算的分布式計算與存儲能力，用戶體驗感大大提升。因此，該時期的數字圖書館走向以用戶為中心的服務模式研究和云計算相關技術的開發和應用研究為主。

圖1 1998—2016年我國數字圖書館領域論文總數與時間分布Fig.1 Total number of articles in the field of digital library in China from 1998 to 2016 and their temporal distribition

2.1 高被引論文的時間分布

這 199篇高被引論文的發表時間主要集中在2000—2005年間(見圖2)，被引次數最高達到233次，最低為29次。

圖2 按被引次數排名前199的論文數量與時間分布Fig.2 Distribution of number and time of the Top 199 papers regarding citation frequency

其中，被引次數排名前十的論文，主要集中在2001、2002和 2003年(見表 1)，通過歸納這部分論文的關鍵詞可知，該階段主要研究方向是數字圖書館的概念構想、范式演變、數字資源和服務模式探索、知識積累等；另有少數排名前十位的高被引論文是2008—2009年發表，此時主要方向為云計算技術和云服務平臺構建等，為數字圖書館向新的服務模式和交叉領域探索和發展階段。

表1 高引次數排名前10的論文信息Tab.1 Information of Top 10 hightly cited papers

2.2 高被引論文的作者分析

筆者選取了發表總論文數、總被引用數、平均被引用數、最小突變、最大突變、活躍起始年、終止年和活躍期復合平均增長率作為指標，將各項指標都表現較好的作者進行列表分析，按照總被引用數進行排名(見表 2)。

表2 發文數與總被引數排名靠前的作者Tab.2 Top authors regarding publication and citation

根據表 2分析，我國數字圖書館領域的研究人員，按照其科研論文成果，可以分為 3類：一是發文數量和總被引次數都較高的作者，是我國數字圖書館領域的核心研究團隊，其成果最具影響力，如張曉林、趙繼海、馬文峰、楊宗英、盧共平等；二是雖然發文數量較少，但引用次數極高，代表該作者論文成果在領域內享有很高價值，這部分研究人員通過總發文數和平均被引數排名來確定，有初景利、邱均平、黃宗忠、沙勇忠、劉煥成；三是總發文數量較多的作者，是該領域主要研究團隊，如黃敏、盛小平、孫坦、莫少強、秦珂等。

通過前199篇高被引論文作者關系矩陣圖(見圖3)可知，數字圖書館領域的作者合作關系并不是十分密切，只有以張曉林、曾蕾、楊宗英 3個作者為核心的研究團隊在該領域有合作，以周寧麗為核心的兩個團隊彼此之間有合作，部分研究團隊都是由 3～4人組成，更多作者是獨立撰寫論文，且彼此間沒有什么交集。

2.3 高被引論文的研究機構分析

圖3 前199篇高被引論文作者合作關系矩陣圖Fig.3 Cooperation relation matrix of the authors of 199 highly cited paper

圖4 1998—2015年高被引論文的作者單位排名Fig.4 Institution ranking of highly cited papers from 1998 to 2015

圖5 1998—2015年高被引論文作者單位總被引次數排名Fig.5 Institution ranking of total citations of highly cited papers from 1998 to 2015

通過對所選的199篇文獻樣本的分組檢索，按照發表論文作者單位出現的次數和該單位論文總被引次數分別進行排序。高被引論文作者單位出現次數在 3次以上的研究單位共 16家(見圖 4)，依次是中科院文獻情報中心、湘潭工學院圖書館、浙江大學圖書館、上海交通大學圖書館、武漢大學信息管理學院等。而從總被引次數計算(見圖 5)，排名靠前的研究單位排序發生變化，依次是中國科學院文獻情報中心、武漢大學信息管理學院、浙江大學圖書館、湘潭工學院圖書館、上海交通大學圖書館、中國人民大學圖書館、北京大學信息管理系、中山大學信息管理系等。

為了進一步分析這些研究機構在數字圖書館領域的活躍時間，根據高被引論文作者單位排名前9位的研究機構發表論文的時間分布情況(見圖 6)發現，高被引論文的發表時間段集中在1999—2006年間。

對高被引論文作者單位所發表論文引用次數(見表 3)做進一步分析發現，中國科學院文獻情報中心和浙江大學圖書館是在數字圖書館領域展開工作時間最長、持續時間最久的兩家研究機構，而其中中科院文獻情報中心的論文總數和被引次數最多；上海交通大學圖書館開展該領域研究時間最早，但隨后除了2003年，其他時間段都幾乎沒有出現重要成果；武漢大學和中國人民大學圖書館都是階段性地展開研究，雖然在 2002年達到產出重要成果的高峰，但是持續時間不久。

圖6 1999—2006年高被引論文作者單位發表論文時間分布Fig.6 Distribution of publication time of highly cited papers from 1999 to 2006 regarding institutions

表3 1999—2006年高被引論文作者單位論文被引用次數Tab.3 Cited times of highly cited papers from 1999 to 2016 regarding institutions

3 我國數字圖書館研究的主要進展

對于論文關鍵詞的分析可以揭示該領域學術研究發展的基本特點、最新動態和主要發展方向，有利于相關領域研究更快速、準確地把握該領域的研究熱點、難點和重點，從而進一步推動該領域學術的發展。筆者根據樣本文獻的關鍵詞，將其進行歸納，得出出現次數和出現頻率較高的關鍵詞(見表4)。

表4 1998—2011年關鍵詞詞頻Tab.4 Key words frequncies from 1998 to 2011

基于對高被引論文的關鍵詞及詞頻分析發現，我國數字圖書館領域研究主題主要是數字圖書館的概念和特征(數字圖書館、復合圖書館、傳統圖書館)、信息資源(數字資源)、信息服務(用戶服務、個性化服務)、信息技術、知識產權等幾個方面。

3.1 范式和概念研究

學者張曉林[4]提出數字圖書館的三代范式及其演變過程，數字圖書館第一代是基于數字化資源的數字圖書館，逐步過渡到第二代基于集成信息服務的數字圖書館，并開始向第三代基于用戶信息活動的數字圖書館范式發展。基于此，數字圖書館的服務理念和模式都將面臨挑戰和發生相應變化。

高被引論文中對數字圖書館的定義的討論比較少，更多是從闡述數字圖書館的特點角度去解讀。朱強[5]認為數字圖書館可定義為數字信息的資料庫，這個概念更反映事物本質及未來圖書館的發展趨勢。張曉林[4]認為數字圖書館的目標是建立一系列服務機制來有效支持用戶進行信息學習和創造知識。初景利[2]提出了復合圖書館的概念，將數字圖書館和傳統圖書館結合起來，優勢互補，信息用戶可以在電子和印刷型資源并存的復合環境下查詢信息。黃宗忠[7]討論了復合圖書館的優勢和發展策略等問題。

針對數字圖書館的特點學者們的討論也不盡相同。王世偉[8]認為其特點是信息資源數字化、信息傳遞網絡化、信息利用共享化、信息提供的知識化、信息實體虛擬化；朱強[5]認為數字圖書館的特點包括海量存貯的數字化資源、網絡化存取、方便準確的多媒體、多維信息檢索、電子商務的服務模式、聯合共享的組織架構；李玉安[9]認為數字圖書館的本質特征是建立于計算機網絡技術上的數據庫信息系統。

3.2 信息資源研究

信息資源是數字圖書館服務于用戶的基礎。學者對信息資源的探討主要集中在信息資源的建設、數字資源整合、館藏評價等問題上。吳志榮[10]探討了數字圖書館信息資源建設的原則(整體性原則、用戶至上原則、科學性原則和系統性原則)，數字化信息資源的類型和特征，并分析了數字圖書館信息資源建設過程中遇到的問題。馬文峰[11]認為數字資源整合是數字資源優化組合的存在狀態，是把各個相對獨立的數字資源結合為一個新的有機整體，整合方式有：基于 OPAC資源系統的整合；對相關數據庫內的數據對象去除重復信息；基于數字圖書館應用系統的整合；在 OPAC資源整合系統和數字圖書館資源整合系統之間建立多維度關聯。

盛小平和周欣平對數字圖書館館藏評價做了具體分析。盛小平[12]較為完整地闡述了評價原則、評價指標體系與評價方法，他認為評價指標體系分為實體館藏評價指標與虛擬館藏評價指標兩部分，具體包括信息資源的擁有與存取能力、檢索能力、組織能力、加工能力與利用能力，評價方法則包括用戶評議法、統計分析法和引文分析法，并應推廣成本-收益分析法。周欣平[13]則認為評價標準包括：館藏資源的數量和質量，網絡及數字化程度，多元化的信息管理和服務，全球范圍內信息資源的獲取和利用，提供遠距離學習和教育的環境，以及館員素質。

3.3 信息服務研究

隨著數字圖書館服務理念的變化，其服務模式也在發生變化。郭海明[14]根據不同分類標準，將數字圖書館服務模式進行分類：如按照服務要素的重要程度可分為資源產品服務模式、館員中心模式和用戶中心模式；按照服務體系中各成員機構的關聯程度可分為分散式、集中式、分布式和集成式的服務模式。黃敏[15]闡述了網上咨詢服務的各種形式，對上海交通大學實時解答系統進行了分析介紹，并指出我國圖書館 VRS服務管理與國際領先水平的差距。苗凌[16]介紹了數字咨詢服務的新概念，提出建立集中式協作咨詢服務和分布式協作咨詢服務兩種對應的協作咨詢系統，并指出根據時間和空間不同，可以獲得協作咨詢會議、分布式實時協作咨詢、協作聯合咨詢以及分布式異步協作咨詢4種不同模式的咨詢服務。

更多學者討論了以用戶為中心的個性化服務模式。盧共平[17]提出未來數字圖書館讀者服務模式應是以用戶為中心的集成化、多元化服務模式。趙繼海[18]提出虛擬用戶的概念，并且針對虛擬用戶，認為服務工作主要內容是將數字圖書館復雜的用戶界面進行集成和簡化、開展網上咨詢、提供個性化服務和培訓。趙繼海認為，個性化定制服務是為數字圖書館用戶服務的重要方向，一是用戶根據自身需求定制自己所需的資源、信息和服務，二是針對用戶特點，主動為用戶選擇并傳遞動態信息。盧共平[19]認為，個性化服務具體方式包括個性化界面設置、個性化信息環境和個性化信息快報，茆意宏[20]討論了手機圖書館服務，將移動通信網絡和數字圖書館系統結合起來，利用手機終端延伸、拓展傳統的圖書館服務，隨時隨地進行信息傳輸與服務，認為手機圖書館是 21世紀數字圖書館服務的新模式。

3.4 信息技術研究

在高被引論文中，關于數字圖書館信息技術研究，主要圍繞云平臺建設、元數據等方面展開。周舒[21]從云計算的概念和工作原理入手，分析了數字圖書館如何使用云計算模式來拓展服務和功能，改善用戶體驗，從而更好地實現圖書館2.0以用戶為中心這一核心理念，并提出云圖書館在架構過程中可能存在的問題，如數字資源版權保護、用戶身份驗證與數據安全、數字資源整合框架等。王文清[22]探討了CALIS數字圖書館云服務平臺的功能，即能實現分布式數字圖書館服務的虛擬化，能實現更大程度的資源共享和協作，目前 CALIS云服務平臺基本框架已經完成，但尚且需要進一步研究、開發和完善很多關鍵技術。

吳開華[23]認為元數據是數字圖書館建設的關鍵技術之一，是數字圖書館用以進行知識組織和資源發現的工具，元數據的互操作問題已成為業內人士關注的焦點。黃偉紅[24]針對目前廣泛存在于圖書館系統中的 MARC格式的大量書目數據，研究了基于XML/RDF的 MARC元數據描述技術，重點解決了MARC元數據的 XML描述問題和基于 RDF的MARC元數據描述問題。

3.5 知識產權研究

有關數字圖書館的法律問題研究主要是知識產權保護和版權的問題研究。邱均平[25]較詳細地論述了數字圖書館的域名權、網頁版權和信息資源數據庫的知識產權保護問題。阮延生提出圖書館建設與服務過程中，會涉及到復制權、傳播權和數據庫保護等知識產權方面的問題，認為應利用國內外版權法賦于圖書館“合理使用”的權利，最大限度滿足讀者信息需求。

4 結 論

通過對我國數字圖書館領域高被引論文排名靠前的199篇文獻所做的統計分析，一方面能夠了解我國數字圖書館領域研究的核心人物、團隊以及研究機構的分布情況；另一方面通過對核心論文的內容分析，能夠對數字圖書館領域的研究熱點問題及趨勢做出判斷。

4.1 數字圖書館的總體趨勢

從數字圖書館相關文獻總量的時間分布情況來看，數字圖書館領域的研究興起于 1998年，在2001—2009年間處于研究的高峰時期，這段時期從傳統圖書館過渡到數字圖書館，學者們對信息資源建設和管理、館藏評價、服務模式及知識產權等問題十分關注；2010—2015年，該領域研究論文產出量趨于平緩，主要研究熱點集中在云計算、元數據等技術手段的研究開發上，及新興的手機圖書館服務模式等等。從高被引論文的時間分布情況來看，被引次數最高的論文主要集中在2001、2002和2003年。

4.2 數字圖書館領域的領軍作者

從作者來看，數據分析表明：張曉林、趙繼海、馬文峰、楊宗英、盧共平等研究人員發文數量多、被引用次數多，是最有價值和主要核心團隊成員，其成果在該領域最具有影響力；而初景利、邱均平、黃宗忠、沙勇忠、劉煥成等研究人員發文數量雖然少，但被引用次數極高，代表該論文成果具有較高價值；黃敏、盛小平、孫坦、莫少強、秦珂等研究人員被引次數較少，但發文數量較多，是在該領域研究投入較大、持續性較強的研究者。從作者合作關系看，研究團隊基本是 3～4人，或個別作者間有合作關系，或獨立創作，未發現有聯系比較緊密的團隊。

4.3 數字圖書館領域的核心機構

從研究機構看，中科院文獻情報中心、武漢大學信息管理學院、浙江大學圖書館、湘潭工學院圖書館、上海交通大學圖書館、中國人民大學圖書館、北京大學信息管理系、中山大學信息管理系等研究機構不僅擁有更多高被引論文，且這些論文的總被引次數更多，表明這些單位在該領域的研究投入大、水平高、研究成果顯著。

4.4 數字圖書館的研究熱點

通過對數字圖書館高被引論文的詞頻研究發現，1998—2011年該領域研究熱點主要是信息服務、資源共享、知識產權和版權、傳統圖書館、虛擬圖書館、元數據、信息技術和個性化服務等方面。■

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