城市燃?xì)忭?xiàng)目中評(píng)價(jià)理論研究*

周一兵 陳連杰 姬榮斌

(1.浙江省能源集團(tuán)城市燃?xì)庥邢薰荆憬?杭州 310000；2.西南石油大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，四川 成都 610500)

0 引言

城市燃?xì)忭?xiàng)目既具有一般基礎(chǔ)建設(shè)項(xiàng)目的特點(diǎn)，又具有一定的特殊性。與一般的“圍墻內(nèi)”基礎(chǔ)建設(shè)項(xiàng)目相比，城市燃?xì)忭?xiàng)目屬于典型的“圍墻外”項(xiàng)目，投資和運(yùn)營過程是交叉序列進(jìn)行的，面臨的內(nèi)外部環(huán)境更加復(fù)雜。因此，如何更好地進(jìn)行城市燃?xì)忭?xiàng)目過程管理，以實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目價(jià)值最大化，成為項(xiàng)目管理者面臨的重要問題。

根據(jù)項(xiàng)目全生命周期理論，項(xiàng)目評(píng)價(jià)主要包括項(xiàng)目前評(píng)價(jià)、項(xiàng)目中評(píng)價(jià)和項(xiàng)目后評(píng)價(jià)。傳統(tǒng)的項(xiàng)目評(píng)價(jià)主要是前評(píng)價(jià)與后評(píng)價(jià)。項(xiàng)目前評(píng)價(jià)是以項(xiàng)目可行性研究(初步可行性研究)的方式對項(xiàng)目的技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)進(jìn)行全面的論證、預(yù)測，以確定項(xiàng)目的可行性，評(píng)價(jià)行為的實(shí)施階段主要是在項(xiàng)目決策以前。項(xiàng)目后評(píng)價(jià)是指在項(xiàng)目竣工完成并投入運(yùn)行后對項(xiàng)目技術(shù)經(jīng)濟(jì)效果和項(xiàng)目管理過程進(jìn)行評(píng)價(jià)，吸收經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，為以后的項(xiàng)目決策提供借鑒[1-2]。目前，對項(xiàng)目中評(píng)價(jià)的研究較少，其是指對項(xiàng)目過程中階段時(shí)點(diǎn)的項(xiàng)目狀態(tài)進(jìn)行衡量，對已完成的工作進(jìn)行評(píng)價(jià)，并通過學(xué)習(xí)“干中學(xué)”“等待中學(xué)”[3]等信息為項(xiàng)目未來決策提供依據(jù)。可以說，項(xiàng)目中評(píng)價(jià)貫穿于項(xiàng)目過程管理，是項(xiàng)目控制與決策的重要組成部分[4]。

近年來，對城市燃?xì)忭?xiàng)目評(píng)價(jià)的研究主要集中在項(xiàng)目前評(píng)價(jià)[5]與項(xiàng)目后評(píng)價(jià)[6]，這主要是因?yàn)槲纯紤]城市燃?xì)忭?xiàng)目的特殊性而將其看作一般的基建項(xiàng)目，籠統(tǒng)地將項(xiàng)目實(shí)施過程劃分為設(shè)計(jì)、施工和竣工3個(gè)階段，其管理是相對成熟的，因此項(xiàng)目中評(píng)價(jià)的重要性和意義不大。但這種將項(xiàng)目建設(shè)和生產(chǎn)過程嚴(yán)格區(qū)分開來的劃分方式只適合“圍墻內(nèi)”建設(shè)項(xiàng)目，對于城市燃?xì)忭?xiàng)目這種典型的“圍墻外”的、開放性的、具有市場不確定性的項(xiàng)目，因其城市輸氣管網(wǎng)的敷設(shè)受到城市基礎(chǔ)建設(shè)、目標(biāo)市場、宏觀及區(qū)域政策的影響較大，且具有建設(shè)過程與生產(chǎn)過程交叉進(jìn)行的特點(diǎn)，隨著外界情況的不斷變化在實(shí)施過程中面臨著許多對實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目價(jià)值產(chǎn)生重大影響的決策時(shí)點(diǎn)，為使管理者能夠科學(xué)決策，將項(xiàng)目中評(píng)價(jià)引入城市燃?xì)忭?xiàng)目過程管理中非常必要。

1 項(xiàng)目中評(píng)價(jià)的含義

根據(jù)項(xiàng)目中評(píng)價(jià)的一般定義并結(jié)合城市燃?xì)忭?xiàng)目的鮮明特點(diǎn)，本文將城市燃?xì)忭?xiàng)目中評(píng)價(jià)定義為：在城市燃?xì)忭?xiàng)目實(shí)施過程的某一時(shí)點(diǎn)，通過學(xué)習(xí)獲得的知識(shí)和信息，在對已發(fā)生的工作內(nèi)容和項(xiàng)目狀態(tài)進(jìn)行總結(jié)的基礎(chǔ)上，對城市燃?xì)忭?xiàng)目進(jìn)行全面的技術(shù)經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)，為項(xiàng)目管理者決策提供依據(jù)。城市燃?xì)忭?xiàng)目中評(píng)價(jià)主要具有以下特點(diǎn)[7]。

1.1 時(shí)點(diǎn)性

項(xiàng)目實(shí)施過程中的每一個(gè)時(shí)點(diǎn)都可以將項(xiàng)目劃分為已發(fā)生部分和未發(fā)生部分。對于已發(fā)生的部分，其過程和狀態(tài)是確定的；對于未發(fā)生的部分，其狀態(tài)是不確定的。對于基建項(xiàng)目，由于投資過程的不可逆性，其項(xiàng)目中評(píng)價(jià)的時(shí)點(diǎn)只有在項(xiàng)目建設(shè)階段才是有意義的。但是對于城市燃?xì)忭?xiàng)目，其投資建設(shè)和運(yùn)營過程是交叉序列進(jìn)行的，因此其中評(píng)價(jià)的時(shí)點(diǎn)范圍較一般的基建項(xiàng)目更廣，受外界不確定性因素的影響更大。

1.2 現(xiàn)實(shí)性

項(xiàng)目中評(píng)價(jià)的依據(jù)是評(píng)價(jià)時(shí)點(diǎn)得到的對項(xiàng)目價(jià)值產(chǎn)生影響的現(xiàn)實(shí)信息，如果沒有新的信息出現(xiàn)，項(xiàng)目中評(píng)價(jià)就是沒有意義的。現(xiàn)實(shí)信息主要分為兩類：一類是不受管理者控制的、具有系統(tǒng)性的信息，如市場、政策等；另一類是管理者從項(xiàng)目實(shí)施過程中學(xué)習(xí)得到的，如施工地質(zhì)條件、政策處理、施工技術(shù)選擇等。

1.3 反饋性

項(xiàng)目中評(píng)價(jià)是對項(xiàng)目評(píng)價(jià)時(shí)點(diǎn)以后未發(fā)生部分的項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估，以此為項(xiàng)目下一階段的決策提供依據(jù)。因此，只有根據(jù)現(xiàn)實(shí)信息進(jìn)行合理預(yù)測，才能為其后的項(xiàng)目過程決策提供科學(xué)的依據(jù)，以實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目價(jià)值。

1.4 適度性

項(xiàng)目中評(píng)價(jià)針對的是項(xiàng)目實(shí)施過程中的決策時(shí)點(diǎn)，因此應(yīng)根據(jù)決策時(shí)點(diǎn)的性質(zhì)有所側(cè)重，并應(yīng)適度進(jìn)行，以提高項(xiàng)目過程中決策的效率、降低項(xiàng)目中評(píng)價(jià)的評(píng)價(jià)成本。

2 項(xiàng)目中評(píng)價(jià)的目的

根據(jù)城市燃?xì)忭?xiàng)目中評(píng)價(jià)的定義可知，城市燃?xì)忭?xiàng)目中評(píng)價(jià)的目的是：總結(jié)評(píng)價(jià)時(shí)點(diǎn)之前的項(xiàng)目實(shí)施情況，匯總評(píng)價(jià)時(shí)點(diǎn)前出現(xiàn)的影響項(xiàng)目實(shí)施的信息，尋求最優(yōu)實(shí)施方案，為評(píng)價(jià)時(shí)點(diǎn)后的項(xiàng)目實(shí)施提供決策依據(jù)。由于城市燃?xì)忭?xiàng)目中評(píng)價(jià)具有承上啟下特征，其目的主要可以劃分為3個(gè)部分。

2.1 總結(jié)經(jīng)驗(yàn)

中評(píng)價(jià)的首要目的是對評(píng)價(jià)時(shí)點(diǎn)之前的項(xiàng)目實(shí)施情況進(jìn)行總結(jié)，以發(fā)現(xiàn)實(shí)施過程的優(yōu)勢與不足，以便形成相應(yīng)的對策。

2.2 收集信息

信息是項(xiàng)目決策的主要依據(jù)，因?yàn)橹性u(píng)價(jià)具有承上啟下的特性，其信息的收集主要通過兩種方式：一種是“干中學(xué)”，即通過項(xiàng)目的實(shí)施，對項(xiàng)目已完成部分的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)進(jìn)行總結(jié)，這是項(xiàng)目中評(píng)價(jià)的直接目的；另一種是“等待中學(xué)”，即由于項(xiàng)目已經(jīng)實(shí)施了一段時(shí)間，在這一段時(shí)間內(nèi)外部的市場、政策等狀況發(fā)生的變化可以通過收集無成本地獲得。

2.3 指導(dǎo)決策

中評(píng)價(jià)的根本目的是指導(dǎo)決策，以實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目價(jià)值。城市燃?xì)忭?xiàng)目的主要目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。

3 項(xiàng)目中評(píng)價(jià)的方法

項(xiàng)目評(píng)價(jià)方法主要有3種類型：定性評(píng)價(jià)、定量評(píng)價(jià)、定量與定性相結(jié)合的評(píng)價(jià)。定性評(píng)價(jià)方法主要有同行評(píng)議、回溯分析、德爾菲法等；定量分析方法主要有凈現(xiàn)值法、層次分析法、多準(zhǔn)則決策法等；定量與定性相結(jié)合的方法主要為前述定量方法與定性方法的結(jié)合使用，如同行評(píng)議與MCDM的結(jié)合等[7]。

城市燃?xì)忭?xiàng)目由于其“圍墻外”特征，項(xiàng)目評(píng)價(jià)面臨著許多影響因素，如市場的不確定性，政策處理的不確定性，宏觀經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)以及區(qū)域經(jīng)濟(jì)的影響，項(xiàng)目建設(shè)的階段性以及建設(shè)與生產(chǎn)的交叉進(jìn)行等；多個(gè)沖突或者矛盾的指標(biāo)，如安全生產(chǎn)與市場開發(fā)之間的矛盾、應(yīng)急調(diào)峰設(shè)施投資與現(xiàn)金流及生產(chǎn)成本之間的矛盾等，單一的定性或者定量評(píng)價(jià)方法甚至單一的定性與定量相結(jié)合的評(píng)價(jià)辦法均難以滿足項(xiàng)目中評(píng)價(jià)的需要，使用多種評(píng)價(jià)方法有機(jī)結(jié)合的綜合性、集成評(píng)價(jià)方法將成為城市燃?xì)忭?xiàng)目中評(píng)價(jià)方法的主流。

4 項(xiàng)目中評(píng)價(jià)實(shí)施的應(yīng)用條件及注意事項(xiàng)

4.1 城市燃?xì)忭?xiàng)目中評(píng)價(jià)的應(yīng)用條件

城市燃?xì)忭?xiàng)目中評(píng)價(jià)是對城市燃?xì)忭?xiàng)目中評(píng)價(jià)時(shí)點(diǎn)剖面的一個(gè)綜合評(píng)價(jià)，是一個(gè)系統(tǒng)工程，其實(shí)施需要投入一定量的資源，且城市燃?xì)忭?xiàng)目的建設(shè)過程與生產(chǎn)過程是交叉進(jìn)行的。因此，為保障項(xiàng)目中評(píng)價(jià)的實(shí)施能夠有效地指導(dǎo)項(xiàng)目決策，要對項(xiàng)目是否需要且合適需要進(jìn)行中評(píng)價(jià)進(jìn)行篩選。

4.1.1 管網(wǎng)覆蓋區(qū)域廣、投資大且周期長的城市燃?xì)忭?xiàng)目

此類項(xiàng)目資源投入量大、建設(shè)周期長、安全生產(chǎn)保障壓力大、涉及的各類下游用戶多、當(dāng)?shù)卣畬ζ髽I(yè)的要求高，項(xiàng)目的成敗對于企業(yè)的生存發(fā)展具有重要影響。

4.1.2 具有明顯階段性的城市燃?xì)忭?xiàng)目

此類項(xiàng)目因項(xiàng)目屬性天然地或人為地劃分為幾個(gè)階段實(shí)施，且每個(gè)階段之間的覆蓋區(qū)域、工程內(nèi)容、用戶群體等具有多樣性，此類項(xiàng)目的階段之間的時(shí)點(diǎn)為項(xiàng)目中評(píng)價(jià)的評(píng)價(jià)時(shí)點(diǎn)。

4.1.3 具有較強(qiáng)不確定性的城市燃?xì)忭?xiàng)目

城市燃?xì)忭?xiàng)目由于屬于“圍墻外”項(xiàng)目，建設(shè)周期較長。此類項(xiàng)目周邊的社會(huì)環(huán)境、區(qū)域經(jīng)濟(jì)環(huán)境具有比較大的不確定性，項(xiàng)目本身由于周期長、覆蓋面廣也具有較強(qiáng)的不確定性，需要在合適的時(shí)點(diǎn)進(jìn)行項(xiàng)目中評(píng)價(jià)，以確定外部的不確定性或者周邊的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)環(huán)境對項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的影響。

4.1.4 建設(shè)過程復(fù)雜、技術(shù)要求高的項(xiàng)目

建設(shè)過程的復(fù)雜性和不可預(yù)見性是項(xiàng)目在建設(shè)過程中出現(xiàn)工期、成本、安全等問題的重要原因。例如，某城市燃?xì)忭?xiàng)目主干輸氣管線定向穿越遭遇鵝卵石等無法成孔的復(fù)雜地質(zhì)條件，門站選址需進(jìn)行地質(zhì)災(zāi)害處理等，風(fēng)險(xiǎn)大、問題多，在進(jìn)行項(xiàng)目中評(píng)價(jià)時(shí)就有可能發(fā)現(xiàn)更多的、對建設(shè)過程產(chǎn)生重大影響的問題，從而減少損失，進(jìn)而提高項(xiàng)目的價(jià)值。

4.2 城市燃?xì)忭?xiàng)目中評(píng)價(jià)應(yīng)注意的問題

根據(jù)項(xiàng)目的定義，每一個(gè)項(xiàng)目都是獨(dú)特的。相較于項(xiàng)目前評(píng)價(jià)與項(xiàng)目后評(píng)價(jià)，項(xiàng)目中評(píng)價(jià)更專注于項(xiàng)目本身的監(jiān)測與控制，是項(xiàng)目過程管理至關(guān)重要的一部分[8]。城市燃?xì)忭?xiàng)目因其“圍墻外”特征，更具有特殊性，在進(jìn)行城市燃?xì)忭?xiàng)目中評(píng)價(jià)時(shí)必須根據(jù)待評(píng)項(xiàng)目的特點(diǎn)進(jìn)行。

4.2.1 選擇合適的評(píng)價(jià)方法

城市燃?xì)忭?xiàng)目的內(nèi)容大同小異，主要包括儲(chǔ)氣設(shè)施、調(diào)壓設(shè)施、輸氣管線等的建設(shè)、運(yùn)營，上游氣源采購、下游市場開發(fā)，城市燃?xì)馄髽I(yè)管理等。不同的城市燃?xì)忭?xiàng)目之間因規(guī)模、接氣方式、地理環(huán)境和區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)環(huán)境等因素會(huì)有很大差別，在進(jìn)行項(xiàng)目中評(píng)價(jià)時(shí)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目特殊情況和評(píng)價(jià)目的有側(cè)重地選擇評(píng)價(jià)內(nèi)容、評(píng)價(jià)深度和選用合適的評(píng)價(jià)方法。

4.2.2 適當(dāng)調(diào)整評(píng)價(jià)側(cè)重點(diǎn)

從項(xiàng)目全生命周期的角度，對于不同的城市燃?xì)忭?xiàng)目實(shí)施階段，由于其在每個(gè)階段的關(guān)鍵工作不同，中評(píng)價(jià)的側(cè)重點(diǎn)也應(yīng)根據(jù)評(píng)價(jià)時(shí)點(diǎn)的關(guān)鍵工作內(nèi)容做適當(dāng)?shù)恼{(diào)整。例如，在主要接氣、儲(chǔ)氣設(shè)施及主干管網(wǎng)建設(shè)階段，主要工程項(xiàng)目建設(shè)是項(xiàng)目成功與否的關(guān)鍵，因此這一階段項(xiàng)目中評(píng)價(jià)應(yīng)主要側(cè)重于項(xiàng)目建設(shè)的技術(shù)可行性。而在項(xiàng)目主要接氣及輸氣設(shè)施完備后，敷設(shè)市政中壓管網(wǎng)、安全運(yùn)營城市燃?xì)忭?xiàng)目、開發(fā)下游城市燃?xì)馐袌龀蔀殛P(guān)鍵因素，因此這一階段項(xiàng)目中評(píng)價(jià)既要注重技術(shù)評(píng)價(jià)、安全評(píng)價(jià)，也要注重經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)，而經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)是這一階段的重點(diǎn)。

4.2.3 城市燃?xì)忭?xiàng)目中評(píng)價(jià)應(yīng)精煉高效[9]

由于城市燃?xì)忭?xiàng)目屬于公用事業(yè)類項(xiàng)目，項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)性一般處于微利，因此在進(jìn)行項(xiàng)目中評(píng)價(jià)時(shí)應(yīng)盡量簡化，盡量縮短評(píng)價(jià)工作量及所需時(shí)間，盡量選擇熟悉項(xiàng)目評(píng)價(jià)、技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析理論以及對城市燃?xì)庑袠I(yè)較為了解的人員，以提高工作效率、減少成本支出。

5 結(jié)語

目前，國內(nèi)城市燃?xì)忭?xiàng)目一般只開展項(xiàng)目前評(píng)價(jià)和項(xiàng)目后評(píng)價(jià)，但是從項(xiàng)目管理的角度，項(xiàng)目前評(píng)價(jià)和項(xiàng)目后評(píng)價(jià)均很難對項(xiàng)目的過程管理產(chǎn)生作用，而城市燃?xì)忭?xiàng)目的獨(dú)特性、“圍墻外”特征、不可逆性特征均使項(xiàng)目實(shí)施過程存在巨大的不確定性，而對于高度不確定的項(xiàng)目實(shí)施過程的管理對于實(shí)現(xiàn)城市燃?xì)忭?xiàng)目的價(jià)值尤為重要。目前，尚無城市燃?xì)忭?xiàng)目運(yùn)用項(xiàng)目中評(píng)價(jià)方法對項(xiàng)目實(shí)施過程進(jìn)行管理，因此如何建立城市燃?xì)忭?xiàng)目中評(píng)價(jià)體系，并通過項(xiàng)目實(shí)踐進(jìn)行優(yōu)化完善，是城市燃?xì)忭?xiàng)目中評(píng)價(jià)的重點(diǎn)研究方向。