甲方如何有效控制建設工程項目前期招標的風險

文/郭明 天津自然博物館 天津 300201

1、前言

建設工程項目的建設周期一般都很長，投資額巨大，不確定風險性因素貫穿項目的整個建設周期，這些風險因素將影響到工程項目質量、工期、投資等諸多方面。而招投標對工程建設非常重要，因此甲方應該高度重視。本文從甲方角度出發，研究探討控制建設工程項目前期招標潛在風險的措施，力求對工程后期實施階段避免和減少不必要的損失起到重要作用。

2、建設工程項目前期招標發包方式的選擇風險控制措施

在工程建設過程中，招標人往往要根據工程進展的實際需要及甲方對工程質量、工期、投資等諸多因素的期望來確定承發包的模式，甲方在選擇工程的承發包模式時應考慮自身的管理能力，這樣才能妥善控制風險成本，無論平行發包還是總承包，都要求項目甲方具有遞增的管理能力。

(1)平行發包模式。在該模式下各專業單位特長易得到發揮，但也增加了甲方組織、協調和控制的難度，導致工程質量、進度和成本存在風險。一方面，由于甲方提供設計，承包商只是照圖施工，一旦甲方有新的要求或發生設計變更，承包商就有理由就此提出索賠，因而甲方要承擔較大的風險；另一方面，設計施工往往分別由設計院和承包商承擔，雙方分別與甲方簽訂合同，互相之間無合同約束，出現矛盾時，由甲方協調設計和施工兩方面的工作，為此甲方既費財力又賠精力。鑒于平行承包模式目前在我國廣泛使用，為減少乃至避免承擔此類不必要的風險，甲方應做好以下工作:1)盡早確定對建設對象的功能、性能、外觀等的要求，特別是對主觀因素較強的期望，盡量減少設計變更；2)給設計單位留有充足時間，使其能最大限度地滿足甲方的要求及期望，充分表達自己的設計思想和設計理念，同時也在時間上給甲方留有對設計方案提出修改建議的可能；3)自身應具備一定的設計、管理、協調能力，能夠很好地實現與設計方以及施工方的溝通；4)通過招標選擇資質高、信譽好、能力強的施工單位，特別是項目經理；5)在工程實施過程中做好合同跟蹤、現場簽證、認質認價以及竣工結算。

(2)總承包模式。甲方需要提出對建設項目的一些基本設想與要求，投標單位首先必須充分領會甲方的建設意圖，在這樣一個框架內再進行細部、深化乃至全面設計，根據自己的設計方案，投標人進行工程量的測算和投標報價，這種操作模式減少了甲方在協調上的困難，縮短了設計→修改→招標→開標過程的時間，將部分市場及現場的風險因素轉移給了投標單位，但甲方同時也面臨著這樣的風險：對細節控制、施工工藝的選擇以及投資等的控制能力有所減弱；施工過程中增補項目的索賠；設計過程中投標單位故意設置的陷阱或缺陷等。針對這些不利因素，甲方作為招標人應采取積極措施加以控制:1)盡量將自己的設計意圖表達明確，將設計框架搭建完善；2)對投標單位的資格預審應從嚴執行，提高要求，盡量避免掛靠現象；3)方案和技術標的評審要細致，縱向比較與橫向比較緊密結合，將一些方案上和技術上的缺陷最好能夠在開標的過程中進行澄清，淘汰與設想差距較大的方案；4)在分值的設定與分配上應充分考慮方案、報價之間的緊密聯系，通過方案的對比來確定報價的可比性；5)做好技術澄清及合同談判工作，做好實施過程中的合同跟蹤、質量監控以及索賠與反索賠管理。

3、建設工程項目前期招標合同形式的風險差異及控制措施

合同形式的差異，往往會導致風險在甲方與承包商之間分配方式的差異。目前，總價合同和單價合同為常用的合同形式。

(1)總價合同。無論是由工程量清單或是費率方式計算出的合同總價，甲方都會面臨因工程變更導致合同價格調整的風險以及市場物價起伏過大的風險。

1）材料價格。甲方項目部一定要盡可能詳細地明確各無價材料的種類、規格、數量、技術要求等，對于設計文件中未明確的可根據建設單位的慣例或工作經驗予以確定，對于可能在施工過程中產生變更的無價材料應特別做出分析和明確。可參照如下方式確定:①對于重要設備、金額大、數量多的材料盡量采用招投標方式，以投標價為結算價，不取費不讓利，材料采購保管費按有關規定執行；②材料金額不大、數量少的材料，如近期(3個月內)同類材料當地有投標價的可按投標價執行；③如近期同類材料無投標價的，由建設單位造價工程師和監理派人組成詢價組進行市場調查，詢價時要貨比三家，合理確定價格。

2)設計變更。甲方必須在招標文件內合理確定工程變更的處理辦法，一般應明確以下幾點:①明確變更審批程序。無論是建設單位還是施工單位提出的設計變更，均應在規定的時間內以書面的形式通知對方并通過雙方簽字認可方可生效；②明確變更價款的確定程序。設計變更確定后應在規定的時間內提出變更價款的報告，經造價工程師確認后調整合同價款，一般合同內有適用的價格，按合同已有的價格計算；合同內有類似的，可參照此價確定變更價格；合同中沒有適用的，由承包人提出，經造價工程師確認后執行。

(2)單價合同。甲方面臨的困難和風險主要有:1）由于招標時提供的工程量為參考工程量，并不能提供合同實施、結算，增加了現場工程量簽證的工作，同時也給合同管理和結算帶來很大困難；2)有經驗的投標商會利用招標文件中工程分項和工程量清單的漏洞，采取不平衡報價的投標方式，以期獲得更大的工程利潤；3)清單中項目不完備會令甲方在施工過程中處于被動地位。為此，甲方應充分做好市場調研、經濟分析和合同談判工作在起草招標文件時應仔細閱讀圖紙，認真踏勘現場，充分考慮工程之間的銜接、施工工藝以及技術要求，盡可能將項目拆細、列全，對一些不可預見的項目也應寫明處理方法(如下浮固定比例、同比例下浮等)，盡量降低這方面的風險。

結語：

總之，招標目的不僅僅是通過招標選擇一家報價合理最低、能保證質量和工期、經濟效益好、社會信譽高的承包單位，從業主的角度來說，更重要的是要成功運用好招標手段，達到有效控制項目投資的目的。