抽樣“監督總體”引發爭議案

文/何云福

（支持單位：上海市質量技術監督局）

案件背景

執法人員在依據《產品質量法》實施行政處罰的過程中，通常會采取抽樣檢驗取證的方法來確定產品是否合格，是否符合保障人體健康和人身、財產安全的國家標準、行業標準。在抽樣檢驗取證實施過程中，“抽樣基數”和“批次”的概念對最終違法產品數量、貨值金額的確定尤為重要，也是容易產生不同理解和爭議的關鍵點。筆者試分析一起抽樣“監督總體”引發爭議的案例，供大家參考借鑒。

案情內容

四川省宜賓市A區工商局接到舉報，反映轄區內某建材經營部個體工商戶顧某銷售的木工板有質量問題。

A區工商局委托中國商業聯合會產（商）品質量監督檢測中心（重慶）對顧某銷售的木工板進行產品質量抽樣、檢測。抽樣流程是A區執法人員與該質檢機構的檢測人員一同進行的。抽樣人員對商標為“歡樂熊”“歡樂鼠”“天兔”“賽格爾”的生態木工板和無商標標稱的精品生態板，每一種類均分別隨機抽取5張樣品，其中3張供檢測使用，2張作為備樣封存于顧某倉庫處，質檢機構制作了產品質量檢測抽樣檢驗工作單并經倉庫負責人簽字。

質檢機構對上述五類樣品分別作出了《檢驗報告》，其中編號ZS-J201502017和ZS-J201502019《檢驗報告》中的“樣品基數”與“歡樂熊”生態板為2 550張、無商標的精品生態板為450張，兩份報告的檢驗依據分別為GB/T 5849-2006《細木工板》和GB18580-2001《室內裝飾裝修材料、人造板及其制品中甲醛釋放限量》，兩份報告的檢驗結論均為：樣本經檢驗，所檢項目中標志、甲醛釋放量不符合GB/T 5849-2006、GB 18580-2001標準要求，判定該批商品不合格。其中“歡樂熊”生態板的《檢驗報告》備注：本報告最大判定基數為1 000張。

A區工商局向顧某送達了上述檢驗報告，顧某未提出復檢申請。隨后A區工商局對顧某涉嫌銷售不合格木工板進行立案調查。在處罰決定作出前還舉行了聽證會。最后，A區工商局依據《產品質量法》第十三條、第四十九條規定，作出了《行政處罰決定書》，認定被抽檢的標稱為“歡樂熊”生態板的1 000張產品（貨值金額為85 000元）和標稱為精品生態板的450張產品（貨值金額為22 500元）為不合格產品，決定：1.責令顧某停止銷售不合格生態木工板；2.對顧某處罰款人民幣160 000元。

顧某不服，提起行政訴訟，請求依法撤銷A區工商局作出的行政處罰決定。一審法院判決駁回顧某的訴訟請求。顧某不服一審判決，向二審法院提出上訴。二審法院最終駁回上訴，維持原判。

案例分析

該案圍繞著A區工商局認定顧某銷售的產品不合格以及不合格產品數量、范圍，實施行政處罰所依據的檢驗報告是否合法、有效等焦點問題展開了辯論。

爭議之一：A區工商局抽樣檢驗判定基數或監督總體的認定是否合法。

顧某認為，既然A區工商局采用的是抽樣檢驗，因而作為抽樣檢驗判定基數或監督總體的產品應該全部是一樣的產品，只有這樣，最終的抽樣檢測結果才具有代表性，而顧某的2 550張“歡樂熊”生態木工板型號不同、批次不同，系多次購進，不能籠統將其視為同一抽樣基數或監督總體；對A區工商局將450張精品生態板視為同一抽樣基數或監督總體，顧某也提出相同的質疑。A區工商局認為，本案中抽樣檢驗的抽樣方法符合法律規定，檢驗報告應當作為處罰的根據。分析認為，國家標準GB/T 28863-2012《商品質量監督抽樣檢驗程序 具有先驗質量信息的情形》規定了流通領域中對商品的質量特性進行質量監督時的抽樣方法，該標準對確定監督總體的表述為：“既可確定為市場上與抽取樣品相同標稱生產者（或經銷者）的同一型號或同一類商品，也可確定為某生產者生產的執行相同產品標準的商品。”也就是說，只要符合相同生產者（或經銷者）的同一型號或同一類商品，或生產者生產的執行相同產品標準的商品條件之一，就可確定為一個抽樣基數或監督總體。

經庭審出示的證據表明，2 550張“歡樂熊”生態木工板均系山東某木業有限公司生產的同一類產品，且均執行相同的產品標準；450張精品生態板，雖沒有標稱生產者，但均是顧某從山東省某膠合板市場經營部購進同一規格產品，屬同一經銷商的同一類商品。因此，質檢機構將2 550張“歡樂熊”生態板和450張精品生態板分別作為抽樣基數或監督總體，均符合GB/T 28863-2012的要求。

爭議之二：樣品檢測不合格是否能認定抽樣基數或監督總體不合格。

抽查，即根據樣本的檢查結果來推斷總體的一種抽樣檢查方法，該方法為《產品質量法》第十五條規定的監督檢查產品質量的主要方式。國家標準GB/T28863-2012第5.8條款規定，所檢驗樣本單元重要或較重要質量特性等不合格，則判定監督總體不合格。因此，A區工商局根據樣品檢測不合格認定同一抽樣基數或監督總體不合格具有法律依據，符合國家標準。機構的抽樣方法、程序、監督總體的確認均符合法律規定，出具的《檢驗報告》合法、有效。該工商局以《檢驗報告》確定的抽樣基數作為處罰的依據合法。鑒于在“歡樂熊”生態板的《檢驗報告》備注“本報告最大判定基數為1 000張”，A區工商局的處罰決定認定本案顧某的“歡樂熊”生態板不合格商品為1 000張有事實根據。在向顧某送達《檢驗報告》后，A區工商局開展調查取證工作，在作出處罰之前，依法進行處罰告知并組織聽證，其作出的處罰決定符合法定程序。A區工商局根據顧某的違法事實，依據《產品質量法》的相關規定實施處罰，適用法律正確。

爭議之三：顧某提出不同時間、不同批次進貨不符合抽樣檢驗規則的理由是否成立。

在該案中，顧某所經營的2 550張“歡樂熊”生態木工板均系山東福達木業有限公司生產的同一類產品，且均執行相同產品標準。450張精品生態板，雖沒有標稱生產者，但均是顧某從山東省某膠合板市場經營部購進同一規格產品，屬同一經銷商的同一類商品，均符合GB/T 28863-2012中“確定抽樣基數或監督總體”的規定，且顧某未向區工商局提供多批次進貨的有關證據，故顧某提出不同時間、不同批次進貨不符合抽樣檢驗規則的理由不能成立。

筆者觀點

在本案的辦理中，《檢驗報告》是A區工商局實施行政處罰的主要依據。A區工商局根據《流通領域商品質量抽查檢驗辦法》第八條規定，依法委托具有合法檢驗資質的機構對被抽檢的產品進行抽檢，委托抽檢的程序合法。在A區工商局的監督下，檢驗機構根據GB/T 28863-2012第5.3條、GB 18580-2001《室內裝飾裝修材料.人造板及其制品中甲醛釋放限量》第7.2條的規定“按試驗方法規定的樣品數量在同一地點、同一類型、同一規格的人造板中隨機抽取3份”，對樣本抽樣備份，制作《產（商）品質量檢測抽樣檢驗工作單》，并交由企業負責人簽字確認，抽樣程序符合法律規定。檢測機構根據《產（商）品質量檢測抽樣檢驗工作單》記錄的產品等級、執行標準進行檢驗，最終得出“歡樂熊”生態板、精品生態板等商品不合格的檢驗意見，符合相關規定。不合格的檢驗結論，是依照國家檢驗標準得出，檢驗結論具有合法性。在A區工商局向顧某送達了《檢驗報告》后，顧某在法定期限內未提交書面復檢申請，應視為對檢驗結果無異議，該《檢驗報告》已產生法律效力，合法有效。

顧某對檢驗結論沒有提出異議，但是對抽樣基數或監督總體的認定提出異議。A區工商局依法組織聽證，充分聽取了顧某的陳述和辯解。聽證會上，顧某認為其同一品牌產品不是同一型號、同一生產日期、同一進貨批次，抽樣產品不合格不能代表全部庫存產品不合格。A區工商局就顧某所提問題，根據GB/T 28863-2012中確定監督總體的規定作了解答和說明。

GB/T 28863-2012將“監督總體”界定為“監督抽樣檢驗對象所檢驗質量特征不合格時所能涉及到的商品集合”，該標準還明確說明“監督總體由組織抽檢的監督管理部門根據掌握的先驗信息情況確定。既可確定為市場上與抽取樣品相同標稱生產者（或經銷者）的同一型號或同一類商品，也可確定為某生產者生產的執行相同產品標準的商品。”該案件為舉報案件，具備先驗信息。關鍵是，調查期間，A區工商局向顧某出具《限期提供證據通知書》，顧某不能提供上述被抽檢產品的進貨票據和出廠檢驗報告，無法證明被抽檢的產品屬于不同批次進貨。因此，A區工商局依據GB/T 28863-2012認定抽樣的產品屬于一個監督總體，從而推導出樣品檢測不合格能夠認定監督總體不合格，依次認定違法產品的貨值金額，并且實施了行政處罰。

值得一提的是，雖然質檢機構將2 550張“歡樂熊”生態板作為抽樣基數或監督總體，但在 “歡樂熊”生態板的檢驗報告備注了“本報告最大判定基數為1 000張”，最后A區工商局的處罰決定認定以1 000張為違法產品貨值金額的計算依據，這是綜合考慮了GB/T 5849-2006《細木工板》對抽樣方案的規定要求，準確體現了抽樣樣品對監督總體的代表性。

此外，本案處罰決定中沒有沒收違法所得，主要原因是在案件調查階段，顧某將庫存的“歡樂熊”生態板和無商標的精品生態板分別退回山東某木業有限公司、山東某膠合板市場經營部。本案顧某有銷售不符合保障人體健康和人身、財產安全的標準和要求的工業產品的行為，即便事后私自轉移了不合格產品，但仍不能否認銷售的事實。其將被抽檢產品退回生產廠家，應當由其自行承擔不利后果，故對其進行罰款處理。A區工商局可以將案件線索通報生產企業所在地產品質量監督部門，形成源頭追溯。

涉案條款

《產品質量法》

第十三條 可能危及人體健康和人身、財產安全的工業產品，必須符合保障人體健康和人身、財產安全的國家標準、行業標準；未制定國家標準、行業標準的，必須符合保障人體健康和人身、財產安全的要求。

禁止生產、銷售不符合保障人體健康和人身、財產安全的標準和要求的工業產品。具體管理辦法由國務院規定。

第四十九條 生產、銷售不符合保障人體健康和人身、財產安全的國家標準、行業標準的產品的，責令停止生產、銷售，沒收違法生產、銷售的產品，并處違法生產、銷售產品（包括已售出和未售出的產品）貨值金額等值以上三倍以下的罰款；有違法所得的，并處沒收違法所得；情節嚴重的，吊銷營業執照；構成犯罪的，依法追究刑事責任。