未標注能源效率標識的家用燃氣灶具銷售案

文/王瑋娟

作為消費引導的方式和節能增效的有效手段，全國各地質監及市場監管部門每年都開展能效標識檢查工作，對能效標識違法行為進行查處的案件數量也有所增加。但隨著執法的深入和能效標識管理目錄的調整，能效標識案件查處也出現了一些值得探討的問題。筆者結合一起案例，談談對能效標識制度的理解和違法案件中常見的生產者判定、公告過渡期的法律適用等問題的分析，以期執法實踐中規范監督管理，更好地維護消費者的合法權益。

案情背景

2017年3月15日，根據舉報，甲區市場監管局執法人員對W超市進行監督檢查，發現其銷售的型號為WX-120家用燃氣灶具未加貼能效標識。經調查，W超市銷售的家用燃氣灶具由A公司生產。A公司自2015年3月開始與乙市D公司簽訂《代加工合同》，合同約定由D公司按照A公司的訂單要求生產家用燃氣灶具，A公司負責對家用燃氣灶具加貼合格標記及外包裝后對外銷售。該家用燃氣灶具外包裝標示“生產企業：A公司，受托企業：D公司”，生產日期：2015年10月。

根據《實行能源效率標識的產品目錄（第十二批）》，《家用燃氣灶具能源效率標識實施規則》自2015年12月1日起實施。A公司自2015年3月至2017年3月期間共委托D公司生產家用燃氣灶具618臺，其中，2015年12月1日前供給A公司100臺，其他產品均在2015年12月1日后交付。A公司從2015年12月至2017年3月共銷售未標注能效標識的家用燃氣灶具618臺，貨值金額132 539元，違法所得4 070元。

甲區市場監管局經審理后認為，A公司銷售未標注能效標識的家用燃氣灶具的行為違反了《能源效率標識管理辦法》第六條第一款規定，即生產者和進口商應當對列入《目錄》的用能產品標注能效標識，根據國家統一規定的能效標識樣式、規格以及標注規定印制和使用能效標識，并在產品包裝物上或者使用說明書中予以說明。故依據《能源效率標識管理辦法》第二十七條和《節約能源法》第七十三條第一款的規定，給予停止銷售未標注能源效率標識的家用燃氣灶具和罰款30 000元的行政處罰。

案例分析

1.“生產者”的界定

本案中，A公司與D公司簽訂的是委托加工合同，雙方約定由D公司負責生產，A公司負責對產品增換外包裝后對外銷售。但經調查發現，雙方之間結算開具的是增值稅發票，發票上產品的價格為1 000元/臺。對于未標注能效標識違法行為的責任主體，執法人員有不同的觀點，一種觀點認為，A公司應為責任主體，A公司負責對外銷售，產品外包裝上明示的生產者為A公司；另一種觀點認為，D公司才是產品的真正生產者，它與A公司之間看似委托加工關系，但實為銷售關系，因此，D公司作為生產者有責任對產品加貼能源效率標識。

筆者認為，責任主體的認定主要在于生產者的確定。在法律層面，目前并沒有對生產者予以明確的界定，不同的法律對“生產者”有不同的稱謂。如《產品質量法》適用的是“生產者”，《特種設備安全法》適用的是“生產單位”，《民法通則》則使用的是“產品制造者”。通常認為，生產者應是組織加工、制造產品，享受產品全部銷售利益并依法承擔產品質量義務和責任的主體。根據《最高人民法院關于產品侵權案件的受害人能否以產品的商標所有人為被告人提起民事訴訟的批復》，認為任何將自己的姓名、名稱、商標或者可以識別的其他標識體現在產品上，表示其為產品制造者的企業或者個人均屬于《產品質量法》規定的“生產者”。由此可見，對生產者識別的重要依據為“明示”和“責任承擔”兩個方面。現實中，多數企業采取委托加工的生產方式，即OEM貼牌加工或授權加工，OEM生產廠不同于生產者，其僅僅提供加工勞務，在委托加工關系中，生產者的認定也應當從上述兩個方面著手。如果雙方沒有特別約定，OEM產品的生產廠不應當承擔生產者的產品質量責任，如果雙方約定OEM產品標注生產廠名稱，那么依據最高人民法院司法解釋，則應當屬于生產者的范圍，否則，OEM生產廠只承擔委托加工合同義務。如果雙方約定OEM產品上標注雙方的名稱、地址，一般情況下，應當認定委托方是生產者。

基于以上的分析，本案中，A公司與D公司簽訂的是委托加工合同，且從其約定來看，A公司在產品上明示為生產者，雖然他們之間結算開具的是增值稅發票，并非加工勞務收入，但按照權利義務對等的原則，A公司獲取的是產品銷售的全部利益，并按此繳納增值稅，而D公司在產品上獲得的收益不及A公司的一半，其承擔的法律責任也應與A公司有所差別。D公司嚴格按照A公司委托的事項進行生產，并沒有超越委托權限的行為發生。此外，根據約定，A公司收到D公司提供的產品后，還將進行再加工。因此，A公司應認定為本案產品的生產者，應當承擔產品質量責任。

2. 產品出廠日期的判定

在案件辦理過程中，A公司提出其涉案產品為2015年12月1日之前生產，而《家用燃氣灶具能源效率標識實施規則》是2015年12月1日開始實施。因未設置實施規則過渡期，故一般認為其產品只要在2015年12月1日前生產，并已出廠進入流通領域的，生產者對于未銷售的產品可以延遲加貼能效標識，其出廠行為符合規定，不應當予以行政處罰。執法人員經調查發現，D公司生產出廠交付A公司后，A公司還將增換外包裝。根據《能源效率標識管理辦法》第六條、第十條規定，A公司負有在出廠前向授權機構申請備案、標注和適用能效標識的法定職責。因此，涉案產品的出廠日期應以A公司銷售憑證或加貼的出廠日期、合格證上的日期為準。本案中，D公司在2015年12月1日前交付A公司100臺涉案產品，A公司在12月1日前已出廠銷售，故A公司違法事實認定時僅518臺屬于存在未標注能源效率標識違法行為的產品。

3. 是否應對W超市的銷售行為予以處罰

第一種意見認為，《能源效率標識管理辦法》第十五條規定，“生產者和進口商應當對其標注的能效標識及相關信息的準確性負責”。第二十七條規定，“違反本辦法規定，應當標注能效標識而未標注的，……依據《節約能源法》第七十三條予以處罰”，即銷售者不負有標注能效標識的責任，W超市銷售的家用燃氣灶具應由A公司負責，故不應當對其銷售者的行為予以處罰。

第二種意見認為，《能源效率標識管理辦法》第二十七條處罰的對象應不僅限于具有能效標注義務的生產者和進口商，還應包括本法規定中具有審慎注意義務的銷售者。根據第十六條規定，“銷售者應當建立并執行進貨檢查驗收制度，發現違反本辦法規定行為的，應當及時采取措施制止”，W超市未查驗A公司家用燃氣灶具的能效標識，導致違法行為的發生，故應對W超市的行為予以行政處罰。

在2015年對《能源效率標識管理辦法》進行修訂征求意見時，曾針對第十六條制定了相應的罰則，但在正式發布實施時該條款被第二十七條取而代之。但筆者認為，對第二十七條銷售者的責任理解應注意以下三個方面：一是第十五條規定的是生產者、進口商對能效標識的標注義務，第十六條明確的是銷售者在產品銷售環節對產品能效符合性方面應盡的義務，與義務相對應的罰則為第二十七條；二是要區分銷售者和生產者、進口商的法定義務，生產者和進口商應當對其標注的能效標識及相關信息的準確性負責，但銷售者沒有標注能效標識的義務；三是執法人員對銷售者進行監督時，應以第十六條規定的義務遵守為前提，即應當核查銷售者是否建立了進貨檢查驗收制度，是否在發現違法行為時履行制止的措施，且留有相應的履職憑證，如生產者提供的能效標識備案證明、能效標識圖案、國家能效標識公告等，如果銷售者已經履行第十六條規定的義務，則不應對其銷售未標注能效標識產品的行為予以處罰。本案中，我國已于2015年公開發布公告，將家用燃氣灶具列入能效標識產品目錄，作為銷售者的W超市直至2017年未能及時了解公告信息、未查驗涉案產品的能效標識情況即銷售的行為，顯然違反了《能效標識管理辦法》第二十七條的規定，故應當追究行政責任。

4. 能效標識是否具有處罰的必要

在對能效類違法行為查處時，有一種觀點認為，能效標識是生產者的自我聲明，其能效等級的標注是企業送樣檢測出等級后自己加貼標識的行為，能效的高低不影響產品質量；如果企業可以提供產品質量合格的證明，對于沒有加貼能效標識則應當責令改正。筆者認為，該觀點對于能效標識制度的認識存在不足。我國能效標識制度的上位法為《節約能源法》，該法于1998年實施，目的在于推動全社會節約能源，提高能源利用效率，保護和改善環境。能源效率標識是附在耗能產品或其最小包裝物上，表示產品能源效率等級等性能指標的一種信息標簽，通常以能耗量、能源效率等形式標示，為消費者在購買決策時提供必要的信息，引導和幫助消費者選擇高能效節能產品，其作用的發揮不是純粹的產品標識，而是涉及到產品質量的優劣、產品性能的發揮以及節能環保型社會的形成等，具有重要作用。因此，執法人員應正確認識能源效率標識，提高節能意識，通過嚴格執行法律、法規及相關制度規定，實現規范市場秩序，保護消費者合法權益、推動資源節約型、環境友好型社會的形成。

涉案條款

1．《節約能源法》

第七十三條 違反本法規定，應當標注能源效率標識而未標注的，由產品質量監督部門責令改正，處三萬元以上五萬元以下罰款。

違反本法規定，未辦理能源效率標識備案，或者使用的能源效率標識不符合規定的，由產品質量監督部門責令限期改正；逾期不改正的，處一萬元以上三萬元以下罰款。

偽造、冒用能源效率標識或者利用能源效率標識進行虛假宣傳的，由產品質量監督部門責令改正，處五萬元以上十萬元以下罰款；情節嚴重的，由工商行政管理部門吊銷營業執照。

2．《能源效率標識管理辦法》

第十五條 生產者和進口商應當對其標注的能效標識及相關信息的準確性負責。

第十六條 銷售者（含網絡商品經營者）應當建立并執行進貨檢查驗收制度，驗明列入《目錄》的用能產品能效標識，不得銷售應當標注而未標注能效標識的產品。

第二十七條 違反本辦法規定，應當標注能效標識而未標注的，未辦理能效標識備案的，使用的能效標識不符合有關樣式、規格等標注規定的（包括不符合網絡交易產品能效標識展示要求的），偽造、冒用能效標識或者利用能效標識進行虛假宣傳的，依據《中華人民共和國節約能源法》第七十三條予以處罰。