淺談知識產權貫標與卓越管理評價的結合

吳慶燕 余 楊 吳彥勛 陳發軍

一、前 言

隨著《企業知識產權管理規范》深入推廣普及，越來越多的企業開始主動運用國標構建企業知識產權管理體系，對體系運行的適宜性、有效性也越發關注，由此對管理體系運行中的檢查環節質量提出了更高的要求。國標中的檢查環節主要包括內審和管理評審，其輸入和輸出有相關規定，但由于中小企業知識產權專業人才基礎普遍薄弱，內審中的判標存在諸多不足，難以滿足企業對體系運行情況充分掌握的需求。而采用第三方審核雖然解決了內審專業性不足的問題，但是其成本較高、時效性相對滯后并且還存在著一定的抽樣風險，也不能完全滿足企業及時全面掌握體系建立運行情況的需求。另外，企業自身檢查環節效果不佳致使在建立體系過程中往往以第三方認證結果作為貫標質量的唯一評價標準，導致部分咨詢輔導機構編造資料敷衍審核，忽視了體系在企業內部的運行。因此，企業是否掌握體系運行的監督檢查方法，能夠及時全面客觀準確評價知識產權管理體系運行情況，已經成為決定體系能否有效運行并持續改進的關鍵問題。

2017年5月，浙江省知識產權局聯合浙江省經濟和信息化委員會發布《浙江省企業知識產權卓越管理工作指南（試行）》（以下簡稱《指南》）將卓越績效理念引入知識產權管理，從企業的角度提出了全過程、全環節、全要素知識產權標準化卓越管理評價流程和指標，為知識產權管理體系的實施提供新的監控與反饋工具。隨后，浙江省知識產權局又遴選了三家企業知識產權卓越管理第三方評價機構。作者單位是三家機構之一。在此，本文從開展卓越管理評價和貫標輔導的實踐出發，結合知識產權管理體系構建和《指南》要求，淺談如何運用卓越管理評價提升知識產權貫標質量。

二、《指南》的特點

《指南》包括《浙江省企業知識產權標準化工作指引》（以下簡稱“工作指引”）和《浙江省企業知識產權標準化卓越管理評價指標》（以下簡稱“評價指標”）兩部分。結合中小企業實際，對《企業知識產權管理規范》（G B/T 29 49 0-2013）進行解讀，旨在達到引導企業在標準化管理中實現適宜性、有效性、一致性漸進式評價和成長，促進企業通過知識產權標準化過程逐步實現卓越管理績效的目的。

《指南》的特點之一是將貫標成熟度劃分為基礎和成長兩個層次。“工作指引”對國標每個條款進行解讀，給出“基礎指引”，引導企業通過是與否的判斷分析所建立知識產權管理體系是否符合國標。同時，針對涉及管理體系建立中的難點，知識產權風險較大的條款內容還給出了“成長指引”，明確在達到基礎指引要求后的發展目標。涉及“成長指引”的條款達到37條，占總條款的28%。通過基礎和成長兩個層次的劃分，有助于企業合理設定體系建立的目標，有助于對體系成熟度評價，進而使企業不斷追求知識產權卓越管理績效。

《指南》的特點之二是建立了量化的卓越管理評價指標。“評價指標”分三個模塊，一是基礎指標，分別為戰略導向、領導重視等9個一級指標，130個具體指標構成；二是成長指標，涉及37個具體指標；三是逆向指標由17條具體指標組成。對上述各具體指標均給出了指標說明并按完成情況賦予分值，組成基礎指標600分，成長指標400分，逆向指標-150分的評分體系。企業或第三方機構可以依據《評價指標》進行自我評價或外部評價，各項指標得分能夠反映企業知識產權管理體系及實施運行情況。

三、卓越管理評價與知識產權貫標結合

從《指南》的特點可以看出，其構建的卓越管理績效評價體系為知識產權管理體系提供了監控與反饋實施效果的工具。在貫標過程中，充分運用該體系，不論對于企業還是輔導機構都可以達到事半功倍的效果。

1.在明確貫標意義和管理者職責方面

貫標初始階段，使企業明白貫標的意義對于避免其走入重政策獎勵輕運行的認識誤區，或是幫助其從誤區中走出來，都顯得非常必要。《指南》對貫標的原則進行了充分解讀，提出了落實和考察的辦法。在“戰略導向”原則解讀中提出以知識產權管理體系導入后是否給企業帶來了明顯的正向變化作為貫標意義的判斷標準，并具體列舉了十個方面的指標。這些指標涉及創新發展過程和結果的各個方面，不僅可以作為輔導機構在企業戰略層面闡述貫標意義的佐證，也可以作為企業檢驗貫標成效的宏觀指標，同時為企業從經營發展的整體層面考察貫標工作的意義開打了思路。在“領導重視”原則解讀中提出了最高管理者或管理者代表應參與的具體十項內容。不僅指明企業管理層的工作任務，還提出了構建知識產權管理體系的一般流程。對于提升管理層參與程度，評價和約束咨詢輔導機構的服務行為，提高貫標質量具有借鑒意義。

2.在提升診斷和內審效率方面

卓越管理評價作為一種分層次可量化檢查方法為評價體系運行情況提供了新思路。將卓越管理評價的方式運用于診斷、內審過程，可以直觀顯現企業開展貫標前后的效果比較。《指標》中將條款內容設置為是與否的判斷，對于條款要求達到的不同程度給予了不同賦分，使得內審結果除了不符合項以外，還能以基礎指標、成長指標和逆向指標得分進行顯示。另外，《指標》對于不同條款也給出了不同參考分值，如基礎指標第74條：根據知識產權目標，制定知識產權獲取的工作計劃，明確獲取的方式和途徑，給出4分的賦值。而基礎指標第71條：建立信息收集渠道，及時獲取所屬領域、競爭對手的知識產權信息，則給出8分的賦值。這種量化考核便于內審員快速識別完成情況，提升內審效率，也便于企業管理層、咨詢輔導機構發現重點環節，直觀掌握運行情況。

3.在提高體系文件編寫質量方面

卓越管理評價可以用于知識產權管理體系文件編寫方面。國標中給出了十處要求形成程序的條款要求，《指標》中也通過條款設置了體系文件的編制要求，并通過賦分指出了體系文件的一般形式。在基礎指標中明確規定體系文件編寫的要求就有29條，總分值79分，占13.1%。這種設置為咨詢輔導機構和企業編制和審核體系文件提供了參考規范。

4.在貫標過程的重點難點環節運行方面

知識產權檢索、信息資源利用、監控知識產權被侵犯的情況等環節對體系運行質量有重要影響，是重點難點環節。如在國標中提出應作檢索分析的條款就有十處。卓越管理評價在這些條款上提出了具體要求，如《指引》中基礎指標第106~107條和成長指標第30條都對立項階段的檢索進行了要求，其中基礎指標要求對專利數量、地域分布及專利權人信息進行分析并明確合作伙伴和競爭對手，而成長指標則指出企業在立項前把知識產權檢索的結果作為立項的依據，其中知識產權檢索依據該項目的關鍵技術所確定的檢索式、I P C分類、檢索方法、檢索策略及輸入格式、檢索結果的輸出以及多篇對比文件，得出該關鍵技術的專利數量、地域分布和專利權人信息。這種分層次提出具體要求的做法為企業開展檢索分析提供了方向，也為其檢驗檢索的成效提供標準，同時對咨詢輔導機構開展檢索服務也提供了依據。

6.在制定知識產權管理體系發展規劃方面

《指南》通過基礎、成長、逆向指標的分層級設置，為輔導機構開展分層次輔導提供依據，同業也為企業自身定位和設定發展目標提供了參照。

四、存在問題和建議

卓越績效理念為監督檢查企業知識產權貫標情況提供了新的思路，《指南》以此建立了一套量化評價體系。實踐在證明該體系行之有效的同時也發現了一些問題。在評價結果的運用方面，企業對評價和第三方認證之間區別不清。運用卓越管理評價開展檢查，得到的結果主要是各模塊的得分，而現行第三方認證進行現場審核后給出結論是是否推薦注冊，同時會根據審核情況指出不符合項和觀察項等，兩者存在差異。在評價指標的完善方面，評價體系還存在著某些具體指標層次劃分不細，指標過于具體，分值權重不協調的問題。另外，對于未發生和確無需要的項目的分值，采用了將其分數根據比例平攤到其他業務環節上的計算方法，在某些情況下會導致偏差。

因此，建議主管部門在加大卓越管理評價推廣力度的同時對評價指標不斷加以完善。通過政策引導，評選優秀貫標企業，舉辦培訓班等形式引導企業自覺開展卓越管理評價。同時，加強對咨詢輔導機構的監督管理，通過卓越管理評價和第三方認證的交叉驗證，改變機構和企業中存在的重政策輕運行的思想誤區，不斷提升知識產權貫標水平。

建議咨詢輔導機構結合卓越管理評價的思路和要求，完善輔導流程，開展分層次貫標服務，借助卓越管理評價的分層次可量化的評價結果展現能力水平，使自身從市場競爭中脫穎而出。

建議企業充分理解卓越管理評價作為一種監督檢查知識產權管理體系運行情況的手段，是對內審和第三方審核的提升和有益補充。在開展內審時采用卓越管理評價方法時，既要關注是否符合國標，還要運用卓越管理的思路對體系成熟度進行檢查。既要結果分數，也要歸納不符合項并進行整改。形成既與第三方認證互為印證，又能全面深度反應體系運行成熟度的評價結果。注重知識產權貫標與卓越管理評價的結合，在策劃、實施、檢查、改進的知識產權標準化管理中實現適宜性、有效性的準確評價，促進企業做好知識產權管理，實現效益提升。