河南省科技報告管理模式與運行機制研究

周惠來 胡弘 付志新

摘 要：科技報告作為一種難得的戰略信息資源，是科研管理得以過程監控的有效手段，是科技創新得以繼承和發展的參考源泉，是科技成果得以轉化的知識資產。本文基于河南省的基礎條件，從操作層面對河南省科技報告管理模式與運行機制進行了研究，提出建立與加強河南科技報告工作的對策建議。

關鍵詞：科技報告;管理模式;運行機制

中圖分類號：G322.7 ? ?文獻標識碼：A ? ?文章編號：1671-0037（2018）11-71-4

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2018.11.019

Study on the Management Mode and Operation Mechanism of Science and Technology Reports in Henan Province

Zhou Huilai， Hu Hong， Fu Zhixin

（Henan Provincial Institute of Scientific & Technical Information， Zhengzhou Henan 450003）

Abstract： As a rare strategic information resource， science and technology report is an effective means to monitor the process of scientific research management， a reference source for the inheritance and development of science and technology innovation， and a knowledge asset for the transformation of scientific and technological achievements. Based on the basic conditions of Henan Province， this paper studied the management mode and operation mechanism of Henan science and technology report from the operation layer， and put forward suggestions on establishing and strengthening the work of Henan science and technology report.

Key words： science and technology reports; management mode; operation mechanism

科技報告是科技知識共享和科技成果交流的重要工具，是國家科技進步與創新的重要戰略性基礎資源。近年來，河南省委省政府高度重視科技工作，不斷加大科技投入，每年有數千項科技項目結題，科技報告資源比較豐富。2015年12月9日，河南省科技廳發布《河南省科技報告制度建設實施方案》，啟動科技報告試點。要充分認識科技報告的重要性和必要性，開發利用好這一資源。

基于此，本文緊密圍繞科技計劃管理實踐，從操作層面研究探討了河南省科技報告工作的管理機制與運行模式。

1 科技報告概述與特征

1.1 科技報告概述

科技報告是對科研活動的過程、進展和結果，按照規定的標準格式編寫而成的科技文獻，用于積累、傳播和交流科技資源?？蒲泄ぷ髡咭罁萍紙蟾嬷械拿枋瞿苤貜蛯嶒炦^程，了解科研結果。

1.2 科技報告特征

①報告內容翔實準確、圖表清晰、技術領域清晰，報告內容完整呈現整個科研經過。②報告伴隨整個科研過程，研究人員可以分階段提交科技報告，如初期報告、進展報告，科研結束時提交最終報告。③科技報告有統一嚴格的編撰規范，不需要同行評審。報告呈交后會進行嚴格的內容審查、格式審查、密級審查。④科技報告對密級有不同的劃分，對使用范圍也有嚴格限制。

2 部分省市科技報告工作開展情況

2014年9月，國務院辦公廳轉發科技部《關于加快建立國家科技報告制度的指導意見》（以下簡稱《意見》）?！兑庖姟诽岢黾涌旖铱萍紙蟾嬷贫?，要求各地、各部門建立統一的科技報告制度。此文件的出臺標志著科技報告制度建設進入新階段，對推動科技報告制度在全國范圍內實施具有劃時代的意義。

各有關部門和地方開始積極部署科技報告體系建設工作，國家自然科學基金委、交通部及浙江、遼寧、山東、四川、陜西、安徽等6個省份率先啟動建立行業及省級科技報告制度，并先后于2014年10月至12月上線運行了科技報告服務系統。2016年4月，科技部創新發展司在成都組織召開了“國家科技報告制度建設推進會”，明確要求各地方必須在2016年12月底前提交地方科技報告制度建設方案、完成系統開發和測試。2015年6月至12月，湖北、甘肅、江蘇、寧夏、吉林等省份的科技報告服務系統也正式上線試運行。

3 河南省科技報告的體系設計與管理模式

3.1 體系框架

建設河南省科技報告體系是一項龐大的系統工程，需要從政策法規、標準規范、組織管理、收藏服務等多個方面開展工作。體系框架設計見圖1。

3.2 基本原則

逐步實施。先在部分省市進行科技計劃試點，試點省市要將科技報告工作納入本地科技計劃管理工作中，要求享受財政性資金資助的科研項目必須按時按要求提交科技報告，同時，要引導社會資金資助的科研項目主動提交科技報告。要嚴格科技報告的撰寫規范，加強報告積累、收藏和共享機制。要堅持分類別管理，做好涉密的科技報告安全管理的同時，加強科技報告的開放共享機制，充分發揮科技報告體系建設的作用。要堅持分工協作，科技主管部門、項目主管機構以及項目承擔單位各負其責、各司其職，建立起協同創新的科技報告工作機制[1]。

3.3 職責分工

河南省科技廳負責全省科技報告工作的統籌規劃、組織協調和監督檢查，研究制定相關政策措施?？萍紡d委托河南省科學技術信息研究院開展具體工作，負責全省科技報告的接收、審核、收藏、管理和共享服務，開展科技報告服務系統的開發、運行、維護和管理工作。各省轄市、省直管縣（市）科技行政主管部門以及省直有關部門要將科技報告工作納入本部門管理的科技計劃（專項、基金等）管理范疇，在科研合同或任務書中明確項目承擔單位須呈交科技報告的具體要求。各項目承擔單位要建立科技報告工作機制，強化科技報告管理責任，按要求呈交非涉密和解密科技報告。項目承擔單位要建立科技報告工作機制，強化科技報告管理責任，按要求呈交非涉密和解密科技報告?？蒲腥藛T要嚴格按照撰寫內容要求以及格式規范撰寫呈交科技報告，并對報告的內容和數據真實性負責?？蒲腥藛T享有檢索和使用科技報告的權利[2]。

3.4 質量管理

河南省科技報告涉及河南省科技計劃主管部門、項目承擔單位、項目負責人和科技報告收藏服務機構等。各主體的活動都與科技報告質量管理相關。運用PDCA循環模式，對河南省科技報告進行全流程質量管理：計劃（P）、實施（D）、檢查（C）、處理（A）。

計劃（P）：根據國家發布的《關于加快建立科技報告制度的實施意見》《國家科技計劃科技報告管理辦法》和《河南省科技報告制度建設實施方案》等政策文件以及《科技報告保密等級代碼與標識》等規范標準，對科技報告工作流程、科技報告主體責任分工等做明確的規定。

實驗（D）：面向河南省科技計劃項目負責人，舉辦河南省科技計劃項目科技報告培訓會;參加國家舉辦的科技報告研修班，全面提升科技報告管理、審核、加工和咨詢服務人員素質;通過開發科技報告共享服務系統、科技報告改寫系統和科技報告呈交系統，建立科技報告格式規范和共享模式以及信息安全系統。

檢查（C）：按照“計劃（P）”階段制定的相關標準，由科技報告審核人員對通過系統呈交的科技報告進行審核。檢查科技報告內容是否包括研究內容、研究過程、研究結果等課題研究的全過程。檢查科技報告格式是否符合國家科技報告規范要求。并對科技報告質量從“有無封面、基本信息表、圖表清單、正文內容、格式”等方面進行全面評價。

處理（A）：對于符合要求的科技報告提交入庫。對于不符合要求的科技報告，由科技報告審核人員提出科技報告修改意見，退回科技報告撰寫人員，重新呈交。進入下一個質量控制環節，這樣就保證了科技報告的質量[3]。

3.5 報告分類

試點階段期間，河南省科技報告暫定為4類計劃項目最終技術報告?？萍加媱濐愋图邦I域劃分見表1。

4 河南省科技報告平臺設計與開發

4.1 功能要求

根據河南省科技報告制度管理框架、機制和流程，構建集科技報告模板化編寫和基于原計劃項目申報系統的網絡化呈交、質量控制和評價，并通過知識化加工和整合發布科技報告共享服務為一體的通用化、集成化管理平臺，為河南省科技報告管理提供了技術支撐和一體化解決方案，實現科技報告制度的網絡化、數字化和集成化管理，確保河南省科技報告工作的有序推進和可持續發展。

4.2 系統架構

河南省科技報告系統包括呈交系統、審核加工系統和共享服務系統3個子系統?？傮w功能架構見圖2。

4.3 功能設計

呈交系統：按照科技報告編寫規則，報告人填寫表單、提交報告;按照科技報告審核系統要求，提供報告人修改報告的功能。

審核加工系統：包括任務分配管理、基本信息表審核、報告全文審核和編輯、報告分類標引、報告質量評價、目次圖表清單結構化處理、最終報告生成等功能。

共享服務系統：包括地方科技報告用戶注冊、權限管理、檢索瀏覽、全文提供、統計分析等功能。

4.4 元數據標準

4.4.1 基本信息元數據。主要包括項目編號、項目名稱、實施計劃承擔單位、組織部門、電子郵件、組織機構代碼、技術領域、總經費、起止日期、報告密級、負責人等。

4.4.2 內容元數據，見表2。

4.5 共享服務系統

作為河南省科技報告的統一檢索和發布平臺，河南省科技報告共享服務系統與國家科技報告服務系統互聯互通，向社會公眾無償提供科技報告摘要瀏覽服務，向專業人員提供在線全文瀏覽服務，向各級科研管理人員提供統計分析、項目立項查重等服務。

5 河南省科技報告工作開展情況

5.1 政策文件的出臺

2015年1月，河南省人民政府在《關于深化省級財政科技計劃和資金管理改革的意見》（豫政〔2015〕2號）提出建立健全科技報告制度。建立河南省科技報告共享服務平臺，實現科技資源持續積累、完整保存和開放共享。對省級財政資金支持的科研項目，項目承擔者必須按規定提交科技報告，未按規定提交納入省科技報告系統的，不得申請中央、省財政資助的科技計劃項目。

2015年11月，河南省科學技術廳發布的《河南省科技報告制度建設實施方案》（豫科〔2015〕156號）提出：建立健全河南省科技報告組織管理機制和開放共享體系，逐步形成統一的河南省科技報告制度;以部分省科技計劃先行試點，將科技報告工作納入科技計劃管理流程，要求財政性資金資助的科技項目必須呈交科技報告。堅持統一標準，規范科技報告的撰寫、積累、收藏和共享。堅持分類管理，在做好涉密科技報告安全管理的同時，把強化開放共享作為工作重點，充分發揮科技報告的作用。推進科技報告制度建設試點工作，制定河南省科技報告制度的政策、標準和規范，理順組織管理架構，推進收藏共享服務，到2020年建成全省統一的科技報告呈交、收藏、管理、共享體系，形成科學、規范、高效的科技報告管理模式和運行機制。

5.2 示范培訓

為加快推進河南省科技報告制度實施工作，提高廣大科技人員的科技報告意識和撰寫利用能力，2017年5月起，相繼在鄭州、安陽、駐馬店、洛陽和新鄉等片區舉辦了多場科技報告專場培訓，培訓人員近3 000余人次。多層次、多元化、多領域的培訓，大大增強了科技報告工作的影響力和宣傳力，提高了廣大科研人員的科技報告意識和報告撰寫能力。

5.3 河南省科技報告項目類別、技術領域與機構分布

2015年12月31日，河南省科技報告共享服務系統（http：//kjbg.hnkjt.gov.cn）上線試運行，開始面向全社會提供科技報告共享服務。截至2018年8月，該系統共收錄河南省級四大科技計劃（重大科技專項、科技攻關、基礎與前沿技術研究、創新人才）科技報告735份。

其中，2017年提交報告533份。通過對533份科技報告統計后發現，詞頻出現較多為cultivation-種植;patient-患者;synthesis-合成;internent-網絡，分別對應農業、醫療、化工、信息網絡等技術領域。

通過檢索報告提交單位發現，承擔四大計劃并提交報告數量較多的單位主要有鄭州大學、河南科技大學、河南大學等。

6 對策與建議

6.1 強化審核，提升質量

加強科技報告質量審核與評估：分級審核、同行網絡評議、事后使用評估?？萍紙蟾嫒南嗨菩詸z測：目前，全文相似性檢測技術已廣泛用于期刊論文、學位論文中，一定程度上制約了學術造假。對科技報告而言，全文相似性檢測有利于快速甄別出質量較低的科技報告，防止重復提交科技報告，從而提高科技報告的質量。

6.2 完善平臺，推進服務

優化科技報告服務系統功能，增加相應的統計分析、主題查新與項目查重功能，探索數據挖掘與熱點監測，深層次支持科研管理部門決策。強化科技報告知識產權全流程管理。加強科技報告知識產權管理研究，明確相關利益主體的責任與義務，在約定范圍內提供服務。推進實名注冊的專業服務和決策支撐服務。強化統計分析功能，查重查新功能，優化科技指南，推進科技決策的支撐服務。

6.3 積極探索，優化管理

將科技報告工作融入科技計劃項目的管理流程，科技報告與驗收報告同時撰寫，在同一系統中提交，盡量減少科技人員負擔。在驗收報告中增加科技報告，將原驗收報告中的技術內容抽取出來，按科技報告編寫規則撰寫，獨立成篇。著重從研究對象角度，論述各項研究任務的研究方法、過程和結果等詳細技術內容。

參考文獻：

[1] 國務院.關于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見[EB/OL].（2014-03-03）[2018-09-25].http：//www.gov.cn/zhengce/content/2014-03/12/content_8711.htm.

[2] 科技部.關于加快建立國家科技報告制度的指導意見[EB/OL].（2014-09-12）[2018-09-25].http：//www.cutech.edu.cn/cn/zcfg/zhgl/2014/09/1410457485103947.htm.

[3] 河南省人民政府.關于深化省級財政科技計劃和資金管理改革的意見[EB/OL].（2015-01-15）[2018-09-25].https：//www.henan.gov.cn/2015/02-13/239127.html.